證券代碼：001236證券簡(jiǎn)稱：弘業(yè)期貨公告編號(hào)：2023-017

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年3月29日召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》。本事項(xiàng)尚需提交公司2022年度股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、責(zé)任保險(xiǎn)的具體方案

　　為進(jìn)一步完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在各自職責(zé)范圍內(nèi)更充分地發(fā)揮決策、監(jiān)督和管理職能，保障公司和投資者的權(quán)益，公司擬為公司和全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員購買責(zé)任險(xiǎn)。責(zé)任險(xiǎn)的具體方案如下：

　?。ㄒ唬┩侗Ｈ耍汉霕I(yè)期貨股份有限公司；

　?。ǘ┍槐ｋU(xiǎn)人：公司及公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（具體以保險(xiǎn)合同為準(zhǔn)）；

　?。ㄈ┵r償限額：不超過2000萬美元/年（具體以保險(xiǎn)合同為準(zhǔn)）；

　?。ㄋ模┍ＹM(fèi)總額：2.2萬美元/年（具體以保險(xiǎn)合同為準(zhǔn)）；

　?。ㄎ澹┍ｋU(xiǎn)期限：12個(gè)月。

　　為提高決策效率，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)在上述方案范圍內(nèi)授權(quán)管理層辦理董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)購買的具體事宜，包括但不限于確定保險(xiǎn)公司；確定責(zé)任限額、保險(xiǎn)金額及其他保險(xiǎn)條款；簽署相關(guān)法律文件及處理與投保、理賠相關(guān)的其他事項(xiàng)，以及在今后董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)合同期滿時(shí)或期滿前，辦理續(xù)?；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。

　　二、購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的審議程序

　　根據(jù)《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司全體董事、監(jiān)事對(duì)本議案回避表決，本議案將直接提交公司股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　三、獨(dú)立董事意見

　　公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員購買責(zé)任保險(xiǎn)，有利于進(jìn)一步完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，降低董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員正常履行職責(zé)時(shí)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)以及引發(fā)的法律責(zé)任所造成的損失，有利于保障公司及董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的權(quán)益，協(xié)助相關(guān)責(zé)任人員更好地履行其職責(zé)，促進(jìn)公司發(fā)展。在審議此議案時(shí)，全體董事已回避表決，決策程序符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，因此，同意為董監(jiān)高購買責(zé)任險(xiǎn)，并將此議案提交公司2022年度股東大會(huì)審議。

　　四、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　2、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

　　特此公告。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月29日

　　證券代碼：001236證券簡(jiǎn)稱：弘業(yè)期貨公告編號(hào)：2023-018

　　弘業(yè)期貨股份有限公司

　　關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年3月29日召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的議案》，董事會(huì)同意提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票，募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)的20%，授權(quán)期限自公司2022年度股東大會(huì)審議通過之日起至公司2023年度股東大會(huì)召開之日止。上述事項(xiàng)尚需提交2022年度股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、授權(quán)具體內(nèi)容

　　（一）確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的條件

　　授權(quán)董事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件（包括香港上市規(guī)則）以及《公司章程》的規(guī)定，對(duì)公司實(shí)際情況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行自查論證，并確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的條件。

　?。ǘ┌l(fā)行證券的種類和數(shù)量

　　發(fā)行股票的種類為人民幣普通股(A股)，每股面值人民幣1.00元。發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)的20%。發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過一般性授權(quán)決議獲通過當(dāng)日的已發(fā)行A股股份總數(shù)的20%。

　　（三）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及原股東配售的安排

　　本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式，發(fā)行對(duì)象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人、自然人或其他合法投資組織等不超過35名的特定對(duì)象。特定對(duì)象不可以是香港上市規(guī)則下的關(guān)聯(lián)人士。最終發(fā)行對(duì)象將由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)年度股東大會(huì)授權(quán)，與主承銷商按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及發(fā)行競(jìng)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則協(xié)商確定。本次發(fā)行的所有發(fā)行對(duì)象均以人民幣現(xiàn)金方式并以同一價(jià)格認(rèn)購公司本次發(fā)行的股票。

　?。ㄋ模┒▋r(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。

　　最終發(fā)行價(jià)格將根據(jù)年度股東大會(huì)的授權(quán)，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）協(xié)商確定。

　　向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象屬于《注冊(cè)管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情形的，其認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　（五）募集資金用途

　　公司擬將募集資金全部用于補(bǔ)充公司資本金。募集資金用途應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　1、符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；

　　2、募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性。

　　（六）發(fā)行前的滾存利潤安排

　　本次發(fā)行股票后，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

　?。ㄆ撸Q議的有效期

　　有效期自公司2022年度股東大會(huì)通過之日起至2023年度股東大會(huì)召開之日止。

　　二、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

　　授權(quán)董事會(huì)在相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的范圍內(nèi)全權(quán)辦理與本次發(fā)行有關(guān)的全部事項(xiàng)，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┺k理本次發(fā)行的申報(bào)事宜，包括制作、修改、簽署并申報(bào)相關(guān)申報(bào)文件及其他法律文件；

　?。ǘ┰诜?、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，按照有權(quán)部門的要求，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定、調(diào)整和實(shí)施本次發(fā)行方案，包括但不限于確定募集資金金額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行對(duì)象及其他與發(fā)行方案相關(guān)的一切事宜，決定本次發(fā)行時(shí)機(jī)等；

　?。ㄈ└鶕?jù)有關(guān)政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求制作、修改、報(bào)送發(fā)行方案及本次發(fā)行上市申報(bào)材料，辦理相關(guān)手續(xù)并執(zhí)行與發(fā)行上市有關(guān)的股份限售等其他程序，并按照監(jiān)管要求處理與發(fā)行有關(guān)的信息披露事宜；

　?。ㄋ模┖炇?、修改、補(bǔ)充、完成、遞交、執(zhí)行與發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議、合同和文件(包括但不限于保薦及承銷協(xié)議、與募集資金相關(guān)的協(xié)議、與投資者簽訂的認(rèn)購協(xié)議、公告及其他披露文件等)；

　　（五）根據(jù)有關(guān)主管部門要求和證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目具體安排進(jìn)行調(diào)整；

　?。┢刚?qǐng)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)等中介機(jī)構(gòu)，以及處理與此有關(guān)的其他事宜；

　　（七）發(fā)行完成后，根據(jù)發(fā)行結(jié)果修改《公司章程》相應(yīng)條款，向工商行政管理機(jī)關(guān)及其他相關(guān)部門辦理工商變更登記、新增股份登記托管等相關(guān)事宜；

　　（八）在相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門對(duì)再融資填補(bǔ)即期回報(bào)有最新規(guī)定及要求的情形下，根據(jù)屆時(shí)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，進(jìn)一步分析、研究、論證發(fā)行對(duì)公司即期財(cái)務(wù)指標(biāo)及公司股東即期回報(bào)等影響，制訂、修改相關(guān)的填補(bǔ)措施及政策，并全權(quán)處理與此相關(guān)的其他事宜；

　?。ň牛┰诔霈F(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行難以實(shí)施、或雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來不利后果的情形，或者發(fā)行政策發(fā)生變化時(shí)，可酌情決定對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整、延期實(shí)施或撤銷發(fā)行申請(qǐng)，或者按照新的發(fā)行政策繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；

　　(十)發(fā)行前若公司因送股、轉(zhuǎn)增股本及其他原因?qū)е鹿究偣杀咀兓瘯r(shí)，授權(quán)董事會(huì)據(jù)此對(duì)發(fā)行的發(fā)行數(shù)量上限作相應(yīng)調(diào)整；

　　(十一)開立募集資金存放專項(xiàng)賬戶，并辦理與此相關(guān)的事項(xiàng)；

　?。ㄊ┺k理與發(fā)行有關(guān)的其他事宜。

　　三、獨(dú)立董事意見

　　經(jīng)核查，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)的內(nèi)容符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，決議程序合法有效，有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，同意提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)，并同意將上述事項(xiàng)提交公司2022年度股東大會(huì)審議。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本次授權(quán)事項(xiàng)尚需公司2022年度股東大會(huì)審議，董事會(huì)將根據(jù)公司的融資需求在授權(quán)期限內(nèi)審議具體發(fā)行方案，報(bào)請(qǐng)深交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后方可實(shí)施，存在不確定性。公司將及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　2、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

　　特此公告。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月29日

　　證券代碼：001236證券簡(jiǎn)稱：弘業(yè)期貨公告編號(hào)：2023-016

　　弘業(yè)期貨股份有限公司

　　關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年3月29日召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，擬繼續(xù)聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“信永中和”)為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用期一年?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

　　(一)機(jī)構(gòu)信息

　　1.基本信息

　　名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　組織形式：特殊普通合伙企業(yè)

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈A座8層

　　首席合伙人：譚小青先生

　　截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股東）249人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1,495人。簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)超過660人。

　　信永中和2021年度業(yè)務(wù)收入為36.74億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為26.90億元，證券業(yè)務(wù)收入為8.54億元。2021年度，信永中和上市公司年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目358家，收費(fèi)總額4.52億元，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)等。公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為8家。

　　2.投資者保護(hù)能力

　　信永中和已購買職業(yè)保險(xiǎn)符合相關(guān)規(guī)定并涵蓋因提供審計(jì)服務(wù)而依法所應(yīng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任，2022年度所投的職業(yè)保險(xiǎn)，累計(jì)賠償限額7億元。

　　近三年在執(zhí)業(yè)中無相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

　　3.誠信記錄

　　信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所截止2022年12月31日的近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施11次、自律監(jiān)管措施1次和紀(jì)律處分0次。30名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰4人次、監(jiān)督管理措施23人次、自律監(jiān)管措施5人次和紀(jì)律處分0人次。

　　(二)項(xiàng)目信息

　　1.基本信息

　　擬簽字項(xiàng)目合伙人：張玉虎先生，2003年獲得中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2010年開始從事上市公司審計(jì)，2013年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2020年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核的上市公司超過10家。

　　擬擔(dān)任獨(dú)立復(fù)核合伙人：王貢勇先生，2001年獲得中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2001年開始從事上市公司審計(jì)，2009年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2020年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核的上市公司超過10家。

　　擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：欒永亮女士，2017年獲得中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2018年開始從事上市公司審計(jì)，2015年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2020年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司2家。

　　2.誠信記錄

　　項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年無因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，無受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等情況。

　　3.獨(dú)立性

　　信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

　　4.審計(jì)收費(fèi)

　　本期審計(jì)費(fèi)用將根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度綜合考慮信永中和提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量，以所需工作人、日數(shù)和每個(gè)工作人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商確定。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司的具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍與信永中和協(xié)商確定相關(guān)審計(jì)費(fèi)用。

　　二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

　?。ㄒ唬徍宋瘑T會(huì)履職情況

　　公司第四屆董事會(huì)審核委員會(huì)通過對(duì)信永中和的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠信狀況及獨(dú)立性等方面進(jìn)行充分調(diào)研、審查和分析論證，認(rèn)為信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所及擬簽字會(huì)計(jì)師具備勝任公司年度審計(jì)工作的專業(yè)資質(zhì)與能力，同意向董事會(huì)提議繼續(xù)聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　?。ǘ┆?dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見如下：

　　1.事前認(rèn)可意見：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券從業(yè)資格，同時(shí)具備足夠的專業(yè)勝任能力，投資者保護(hù)能力和獨(dú)立性，誠信狀況良好，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力。在擔(dān)任公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好的完成了公司委托的各項(xiàng)審計(jì)工作。在業(yè)務(wù)規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和社會(huì)形象方面都取得了一定行業(yè)地位，具備多年為上市公司提供優(yōu)質(zhì)審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)和強(qiáng)大的專業(yè)服務(wù)能力，能夠較好滿足公司建立健全內(nèi)部控制以及財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。因此，同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交董事會(huì)審議。

　　2.獨(dú)立意見：經(jīng)核查，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券業(yè)從業(yè)資格，同時(shí)具備足夠的專業(yè)勝任能力，投資者保護(hù)能力和獨(dú)立性，誠信狀況良好，在擔(dān)任公司各專項(xiàng)審計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司整體利益及中小股東權(quán)益的情況。

　　此次聘任審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。因此，同意續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司2022年度股東大會(huì)審議。

　?。ㄈ┒聲?huì)對(duì)議案審議和表決情況

　　公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議以8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，公司決定續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用期一年。并授權(quán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議決定其報(bào)酬及委任協(xié)議。

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　　本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

　　三、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　2、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

　　3、審核委員會(huì)會(huì)議決議；

　　4、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；

　　5、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　　6、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說明。

　　特此公告。

　　弘業(yè)期貨股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月29日