證券代碼：002812股票簡(jiǎn)稱：恩捷股份公示序號(hào)：2023-068

債卷編碼：128095債卷通稱：恩捷可轉(zhuǎn)債

我們公司及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）已經(jīng)在2023年5月1日以手機(jī)、電子郵箱等形式向領(lǐng)導(dǎo)整體公司監(jiān)事發(fā)出有關(guān)舉辦第五屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議工作的通知（下稱“此次會(huì)議”或“大會(huì)”）。此次會(huì)議于2023年5月4日在下午13的時(shí)候在企業(yè)子公司上海恩捷新材料科技有限公司三樓會(huì)議室召開。應(yīng)出席本次大會(huì)的公司監(jiān)事三名，具體參加公司監(jiān)事三名，由監(jiān)事長(zhǎng)王曉老先生組織。此次會(huì)議的集結(jié)和舉辦合乎《中華人民共和國(guó)公司法》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)整體參會(huì)公司監(jiān)事用心決議，作出決議如下所示：

（一）表決通過《關(guān)于回購(gòu)公司股份的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)為進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)核心骨干主動(dòng)性，共同推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展，擬運(yùn)用自籌資金根據(jù)深圳交易所股票交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方法復(fù)購(gòu)一部分公司股權(quán)，用以公司股權(quán)激勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。這次復(fù)購(gòu)資產(chǎn)總金額不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），回購(gòu)價(jià)格不超過人民幣140元/股（含）。

公司本次回購(gòu)股份不會(huì)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)和發(fā)展方向產(chǎn)生不利影響，不受影響企業(yè)上市影響力，亦不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形，有助于維護(hù)保養(yǎng)投資人權(quán)益，提高投資人對(duì)企業(yè)的自信心，與此同時(shí)進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許3票，抵制0票，放棄0票。

企業(yè)《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份方案的公告》（公示序號(hào)：2023-067號(hào)）同一天發(fā)表于《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查簿文檔

1、企業(yè)第五屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議決定

特此公告。

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

二零二三年五月四日

證券代碼：002812股票簡(jiǎn)稱：恩捷股份公示序號(hào)：2023-067

債卷編碼：128095債卷通稱：恩捷可轉(zhuǎn)債

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份策略的

公示

我們公司及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1、復(fù)購(gòu)額度：不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含）。

2、回購(gòu)價(jià)格：不超過人民幣140元/股（含）。

3、復(fù)購(gòu)方法：企業(yè)擬通過深圳交易所交易軟件以集中競(jìng)價(jià)交易方法復(fù)購(gòu)企業(yè)廣大群眾股權(quán)。

4、復(fù)購(gòu)自有資金：自籌資金。

5、擬復(fù)購(gòu)總數(shù)：依照復(fù)購(gòu)額度限制、回購(gòu)價(jià)格限制計(jì)算，預(yù)估可回購(gòu)股份總數(shù)大約為107.14億港元；按復(fù)購(gòu)額度低限、回購(gòu)價(jià)格限制計(jì)算，預(yù)估可回購(gòu)股份總數(shù)大約為71.42億港元，實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

6、復(fù)購(gòu)時(shí)限：自股東會(huì)表決通過回購(gòu)股份預(yù)案的時(shí)候起6個(gè)月。

7、風(fēng)險(xiǎn)防范：

（1）此次復(fù)購(gòu)經(jīng)董事會(huì)表決通過后，仍存在因?yàn)楣竟蓛r(jià)不斷超過復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案公布的價(jià)格上限，造成復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒法執(zhí)行或只有一部分開展的風(fēng)險(xiǎn)性。

（2）此次復(fù)購(gòu)存有由于對(duì)我們公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生或董事會(huì)選擇停止本復(fù)購(gòu)方案等可能導(dǎo)致本方案受影響的事宜所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)性。

（3）存有因股權(quán)激勵(lì)方案或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無法經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)等決定組織表決通過、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)等因素，造成已回購(gòu)股份無法完全轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)性。

如出現(xiàn)以上情況，存有運(yùn)行未出讓一部分股權(quán)銷戶程序流程風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將依據(jù)復(fù)購(gòu)事項(xiàng)工作進(jìn)展，立即履行信息披露義務(wù)。煩請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》（下稱“《回購(gòu)指引》”）等有關(guān)規(guī)定，云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月4日舉辦第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)公司股份的議案》。依據(jù)《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，此次回購(gòu)股份事宜歸屬于董事會(huì)決策管理權(quán)限范圍之內(nèi)，不用遞交股東大會(huì)審議。

此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案詳情如下：

一、復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案主要內(nèi)容

（一）回購(gòu)股份的效果

根據(jù)對(duì)企業(yè)未來前景的自信與對(duì)企業(yè)的價(jià)值的高度認(rèn)可，為進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)核心骨干主動(dòng)性，共同推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，在充分考慮公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等前提下，企業(yè)計(jì)劃以自籌資金根據(jù)集中競(jìng)價(jià)的形式從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份，用來執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

（二）回購(gòu)股份符合標(biāo)準(zhǔn)

此次公司回購(gòu)股份合乎《回購(gòu)指引》第十條所規(guī)定的法定條件：

1、企業(yè)股票上市已滿一年；

2、企業(yè)最近一年無重大違法行為；

3、回購(gòu)股份后，企業(yè)具有負(fù)債執(zhí)行能力及償債能力；

4、回購(gòu)股份后，企業(yè)的股權(quán)遍布合乎企業(yè)上市條件；企業(yè)擬通過回購(gòu)股份停止其股票上市交易的，必須符合有關(guān)規(guī)定并且經(jīng)過深圳交易所允許；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）回購(gòu)股份的形式、價(jià)格定位

此次回購(gòu)股份形式為集中競(jìng)價(jià)交易的形式。

這次回購(gòu)股份的價(jià)格是不超過人民幣140元/股（含），不得超過股東會(huì)此次回購(gòu)股份決定前三十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)的150%。實(shí)際回購(gòu)價(jià)格由企業(yè)在復(fù)購(gòu)執(zhí)行期內(nèi)融合股價(jià)、經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)狀況明確。

股東會(huì)決議日到復(fù)購(gòu)進(jìn)行前，若企業(yè)在復(fù)購(gòu)期限內(nèi)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、發(fā)放個(gè)股或紅股、股票拆細(xì)、縮股、配資或發(fā)行股本所有權(quán)證等事項(xiàng)，自股票價(jià)格除權(quán)除息的時(shí)候起，依據(jù)證監(jiān)會(huì)及深圳交易所的有關(guān)規(guī)定適當(dāng)調(diào)整回購(gòu)股份價(jià)格定位。

（四）復(fù)購(gòu)股份的種類、主要用途、總數(shù)、占公司總股本的占比及擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總金額

此次回購(gòu)股份類型為公司已經(jīng)公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

此次回購(gòu)股份將主要用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

此次回購(gòu)股份資金總金額不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），實(shí)際股份回購(gòu)總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)；按此次回購(gòu)股份不超過人民幣140元/股（含）條件計(jì)算，此次回購(gòu)股份總數(shù)低限至最高為：71.42億港元至107.14億港元；占公司2023年4月28日總市值占比低限至最高為0.08%至0.12%。

（五）回購(gòu)股份的資金

此次回購(gòu)股份資金來源為企業(yè)自籌資金。

（六）回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限

1、此次回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限為自股東會(huì)決議通過此次回購(gòu)公司股份計(jì)劃方案的時(shí)候起6個(gè)月。董事會(huì)將于復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)依據(jù)市場(chǎng)狀況適時(shí)作出復(fù)購(gòu)管理決策并給予執(zhí)行。若是在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)碰觸下列條件，則復(fù)購(gòu)時(shí)限提早期滿，即復(fù)購(gòu)方案實(shí)施結(jié)束：

（1）在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)，復(fù)購(gòu)資金分配額度做到最高額，則復(fù)購(gòu)方案實(shí)施結(jié)束，即復(fù)購(gòu)時(shí)限提早期滿；

（2）如實(shí)際應(yīng)用資產(chǎn)總金額做到回購(gòu)股份額度低限，股東會(huì)可以決定提早結(jié)束此次股份回購(gòu)計(jì)劃方案。如董事會(huì)選擇停止本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案，則復(fù)購(gòu)時(shí)限自股東會(huì)決議停止本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案的時(shí)候起提早期滿。

2、企業(yè)禁止在以下時(shí)間段內(nèi)回購(gòu)公司股票：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前十個(gè)交易日，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示此前十個(gè)交易時(shí)間起；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)快報(bào)公示前十個(gè)交易日；

（3）自可能會(huì)對(duì)我們公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生之時(shí)或在管理過程中，至依規(guī)公布之天內(nèi)；

（4）證監(jiān)會(huì)要求其他情形。

3、復(fù)購(gòu)方案實(shí)施期內(nèi)，如上市公司因籌備重大事情連續(xù)停牌十個(gè)交易時(shí)間以上，復(fù)購(gòu)時(shí)限可給予延期，延期后不可超過證監(jiān)會(huì)及深圳交易所所規(guī)定的最多時(shí)限，如出現(xiàn)該情況，企業(yè)將及時(shí)公布是不是延期執(zhí)行。

（七）預(yù)測(cè)復(fù)購(gòu)后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

1、按復(fù)購(gòu)資產(chǎn)總金額低限10,000萬(wàn)余元，回購(gòu)價(jià)格限制140元/股（含）開展計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)約71.42億港元，約占公司2023年4月28日總股本的0.08%。若回購(gòu)股份全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并所有鎖住，依據(jù)截止到2023年4月28日企業(yè)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)信息計(jì)算，預(yù)估企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況如下所示：

企業(yè)：股

注：以上變化情況尚未考慮到別的因素的影響，實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)結(jié)束后具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

2、按復(fù)購(gòu)資產(chǎn)總金額限制15,000萬(wàn)余元，回購(gòu)價(jià)格限制140元/股（含）開展計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)約107.14億港元，約占公司2023年4月28日總股本的0.12%。若回購(gòu)股份全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并所有鎖住，依據(jù)截止到2023年4月28日企業(yè)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)信息計(jì)算，預(yù)估企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況如下所示：

企業(yè)：股

注：以上變化情況尚未考慮到別的因素的影響，實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)結(jié)束后具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

（八）高管有關(guān)此次回購(gòu)股份對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、營(yíng)運(yùn)能力、會(huì)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)、外債執(zhí)行水平、發(fā)展方向危害和保持發(fā)售影響力等問題的分析與整體執(zhí)行董事有關(guān)此次回購(gòu)股份不容易危害上市公司負(fù)債執(zhí)行能力及償債能力承諾

1、此次復(fù)購(gòu)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、公司的財(cái)務(wù)危害

結(jié)合公司2022年度匯報(bào)，截止到2022年12月31日，公司資產(chǎn)總額38,622,731,492.57元、歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額17,726,202,872.37元、流動(dòng)資金14,967,279,368.51元（經(jīng)審計(jì)）。假定以此次復(fù)購(gòu)資產(chǎn)總金額上限15,000萬(wàn)余元測(cè)算，這次復(fù)購(gòu)資產(chǎn)占公司資產(chǎn)總額、歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額和流動(dòng)資金的比例分別是0.39%、0.85%、1.00%；以此次復(fù)購(gòu)資產(chǎn)總額低限10,000萬(wàn)余元測(cè)算，這次復(fù)購(gòu)資產(chǎn)占公司資產(chǎn)總額、歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額和流動(dòng)資金的比例分別是0.26%、0.56%、0.67%。除此之外，企業(yè)負(fù)債率51.18%，較低。依據(jù)公司運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)等狀況，公司表示股份回購(gòu)資產(chǎn)總金額不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)、外債執(zhí)行水平產(chǎn)生不利影響。企業(yè)流動(dòng)資金充足，有足夠的資金撥付此次股權(quán)回購(gòu)款。

2、此次復(fù)購(gòu)對(duì)公司未來發(fā)展產(chǎn)生的影響

此次復(fù)購(gòu)反映企業(yè)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)定信念，有益于維護(hù)保養(yǎng)廣大投資者權(quán)益，提高投資者信心，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的。此次復(fù)購(gòu)為公司發(fā)展進(jìn)一步完善長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制和發(fā)展方向造就良好條件。

3、有關(guān)此次復(fù)購(gòu)是不是危害上市企業(yè)地位剖析

此次股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)束后，不會(huì)造成公司控股股東和控股股東產(chǎn)生變化，始終不變企業(yè)上市公司影響力，股份分布特征依然合乎上市的條件。

4、企業(yè)整體執(zhí)行董事服務(wù)承諾：在此次回購(gòu)股份事宜里將誠(chéng)信友善、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)利，這次復(fù)購(gòu)不容易危害企業(yè)的債務(wù)執(zhí)行能力及償債能力。

（九）董事、公司監(jiān)事、高管人員、大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在股東會(huì)作出股份回購(gòu)決定前六個(gè)月內(nèi)存不存在買賣公司股份的個(gè)人行為，存不存在直接或與別人協(xié)同開展內(nèi)線交易及操縱市場(chǎng)行為的解釋，及在復(fù)購(gòu)期內(nèi)存不存在增減持計(jì)劃的解釋；持倉(cāng)5%之上公司股東及其一致行動(dòng)人將來六個(gè)月的減持計(jì)劃

董事、公司監(jiān)事、高管人員、大股東、控股股東在股東會(huì)做出股份回購(gòu)決定前六個(gè)月內(nèi)沒有交易本企業(yè)股票的舉動(dòng)；不存在直接或是與別人協(xié)同開展內(nèi)線交易以及市場(chǎng)控制的舉動(dòng)；公司控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員在公司回購(gòu)時(shí)間段內(nèi)，暫時(shí)沒有很明確的增減持計(jì)劃，如擬執(zhí)行股權(quán)增減持計(jì)劃，企業(yè)將及時(shí)執(zhí)行公布程序流程。

公司持股5%之上公司股東及其一致行動(dòng)人在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)和今后6個(gè)月暫時(shí)沒有很明確的增減持計(jì)劃，若未來有擬執(zhí)行股權(quán)調(diào)整持的方案，企業(yè)將按相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)。

（十）回購(gòu)股份后依規(guī)銷戶或是轉(zhuǎn)讓有關(guān)分配，及其預(yù)防損害債務(wù)人權(quán)益的有關(guān)分配

此次購(gòu)買的股權(quán)將全部用于公司股權(quán)激勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司將在公布復(fù)購(gòu)結(jié)論暨股權(quán)變化公示后三年內(nèi)進(jìn)行出讓。企業(yè)若沒能在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)出讓結(jié)束，未出讓一部分股權(quán)將依法進(jìn)行銷戶。如果發(fā)生銷戶回購(gòu)股份的情況，企業(yè)將嚴(yán)苛按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行公司減資有關(guān)決策制定，通告?zhèn)鶆?wù)人，全面保障債務(wù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，并立即執(zhí)行公布責(zé)任。

此次回購(gòu)股份也不會(huì)影響企業(yè)的穩(wěn)定長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)，不會(huì)造成企業(yè)產(chǎn)生資金鏈斷裂的現(xiàn)象。

（十一）關(guān)于審理此次回購(gòu)股份事項(xiàng)的實(shí)際受權(quán)

為確保此次回購(gòu)股份的順利推進(jìn)，董事會(huì)依據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，受權(quán)公司管理人員在有關(guān)法律法規(guī)范圍之內(nèi)，申請(qǐng)辦理此次回購(gòu)股份相關(guān)的事宜，受權(quán)內(nèi)容包括范疇包含但是不限于：

1、在政策、政策法規(guī)允許的情況下，結(jié)合公司與市場(chǎng)實(shí)際情況，制訂此次回購(gòu)股份的具體實(shí)施方案；

2、在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)適時(shí)回購(gòu)股份，包含購(gòu)買的時(shí)長(zhǎng)、價(jià)錢數(shù)量、主要用途等；

3、辦理審批事項(xiàng)，包含但是不限于受權(quán)、簽定、實(shí)行、改動(dòng)、結(jié)束與此次回購(gòu)股份有關(guān)的全部必須的文檔、合同書、協(xié)議書、合同；

4、主要申請(qǐng)辦理與此次股份回購(gòu)事宜相關(guān)的別的所必須的事宜。

授權(quán)期限自股東會(huì)表決通過本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案之日起止以上受權(quán)事宜申請(qǐng)辦理結(jié)束之日止。

二、復(fù)購(gòu)策略的決議程序流程及狀況

（一）股東會(huì)、職工監(jiān)事決議狀況

公司在2023年5月4日舉辦第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議、第五屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，均審議通過了《關(guān)于回購(gòu)公司股份的議案》，公司本次購(gòu)買的股權(quán)將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，依據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，復(fù)購(gòu)事宜歸屬于董事會(huì)決策管理權(quán)限范圍之內(nèi)，經(jīng)三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)會(huì)議決議，不用遞交股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)董建議

1、公司本次回購(gòu)股份事宜合乎《公司法》《證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《回購(gòu)指引》及其《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)表決程序流程合乎法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)有效。

2、公司本次購(gòu)買的股權(quán)擬全部用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，有助于進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，為此搭建自主創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)持倉(cāng)的持續(xù)激勵(lì)與約束體制，鼓勵(lì)骨干員工造就更大的價(jià)值，保證公司長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司股東的利益一致與收入分享，提高企業(yè)總體使用價(jià)值。與此同時(shí)，公司本次回購(gòu)股份的實(shí)行，有益于維護(hù)保養(yǎng)眾多股東利益，提高投資者信心，為公司發(fā)展在資本市場(chǎng)樹立品牌形象起著至關(guān)重要的作用。此次執(zhí)行股份回購(gòu)具備科學(xué)性和重要性。

3、這次擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總額為不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），資金來源為企業(yè)自籌資金。依據(jù)公司運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)情況等狀況，此次復(fù)購(gòu)也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)和發(fā)展方向產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)影響企業(yè)的上市影響力。此次股份回購(gòu)計(jì)劃方案具備可行性分析。

4、此次回購(gòu)股份以集中競(jìng)價(jià)交易的形式執(zhí)行，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

綜上所述，對(duì)于我們來說公司本次復(fù)購(gòu)一部分廣大群眾股權(quán)合理合法、合規(guī)管理，回購(gòu)股份計(jì)劃方案有效、行得通，符合公司和公司股東利益，因而，大家一致同意此次回購(gòu)股份計(jì)劃方案。

三、復(fù)購(gòu)策略的風(fēng)險(xiǎn)防范

1、此次復(fù)購(gòu)經(jīng)董事會(huì)表決通過后，仍存在因?yàn)楣竟蓛r(jià)不斷超過復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案公布的價(jià)格上限，造成復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒法執(zhí)行或只有一部分開展的風(fēng)險(xiǎn)性。

2、此次復(fù)購(gòu)存有由于對(duì)我們公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生或董事會(huì)選擇停止本復(fù)購(gòu)方案等可能導(dǎo)致本方案受影響的事宜所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)性。

3、存有因股權(quán)激勵(lì)方案或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無法經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)等決定組織表決通過、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)等因素，造成已回購(gòu)股份無法完全轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)性。

如出現(xiàn)以上情況，存有運(yùn)行未出讓一部分股權(quán)銷戶程序流程風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將依據(jù)復(fù)購(gòu)事項(xiàng)工作進(jìn)展，立即履行信息披露義務(wù)。煩請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、備查簿文檔

1、企業(yè)第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議決定；

2、企業(yè)第五屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議決定；

3、公司獨(dú)立董事對(duì)企業(yè)第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議決議相關(guān)事宜自主的建議。

特此公告。

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

二零二三年五月四日

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司

獨(dú)董關(guān)于企業(yè)第五屆股東會(huì)

第四次會(huì)議相關(guān)事宜自主的建議

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)管理制度的相關(guān)規(guī)定，我作為云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）獨(dú)董，在認(rèn)真閱讀了董事會(huì)向大家所提供的相關(guān)資料的前提下，根據(jù)客觀性、單獨(dú)的觀點(diǎn)，對(duì)于企業(yè)第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議決議的《關(guān)于回購(gòu)公司股份的議案》發(fā)布如下所示單獨(dú)建議：

1、公司本次回購(gòu)股份事宜合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》及其《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)表決程序流程合乎法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)有效。

2、公司本次購(gòu)買的股權(quán)擬全部用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，有助于進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，為此搭建自主創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)持倉(cāng)的持續(xù)激勵(lì)與約束體制，鼓勵(lì)骨干員工造就更大的價(jià)值，保證公司長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司股東的利益一致與收入分享，提高企業(yè)總體使用價(jià)值。與此同時(shí)，公司本次回購(gòu)股份的實(shí)行，有益于維護(hù)保養(yǎng)眾多股東利益，提高投資者信心，為公司發(fā)展在資本市場(chǎng)樹立品牌形象起著至關(guān)重要的作用。此次執(zhí)行股份回購(gòu)具備科學(xué)性和重要性。

3、這次擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總額為不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），資金來源為企業(yè)自籌資金。依據(jù)公司運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)情況等狀況，此次復(fù)購(gòu)也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)和發(fā)展方向產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)影響企業(yè)的上市影響力。此次股份回購(gòu)計(jì)劃方案具備可行性分析。

4、此次回購(gòu)股份以集中競(jìng)價(jià)交易的形式執(zhí)行，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

綜上所述，對(duì)于我們來說公司本次復(fù)購(gòu)一部分廣大群眾股權(quán)合理合法、合規(guī)管理，回購(gòu)股份計(jì)劃方案有效、行得通，符合公司和公司股東利益，因而，大家一致同意此次回購(gòu)股份計(jì)劃方案。

獨(dú)董：壽春燕潘思明張菁

二零二三年五月四日

證券代碼：002812股票簡(jiǎn)稱：恩捷股份公示序號(hào)：2023-066

債卷編碼：128095債卷通稱：恩捷可轉(zhuǎn)債

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司

第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議決定公示

我們公司及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、股東會(huì)會(huì)議召開狀況

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議（下稱“此次會(huì)議”或“大會(huì)”）于2023年5月4日早上10的時(shí)候在企業(yè)子公司上海恩捷新材料科技有限公司三樓會(huì)議廳以當(dāng)場(chǎng)及通信方式舉辦。此次會(huì)議由老總PaulXiaomingLee先生組織，會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2023年5月1日以手機(jī)、電子郵箱等形式通告整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員。此次會(huì)議需到執(zhí)行董事九人，真實(shí)列席會(huì)議的執(zhí)行董事九人（在其中獨(dú)董壽春燕、獨(dú)董潘思明、獨(dú)董張菁以通信的形式參加并決議）。監(jiān)事、高管人員出席了此次會(huì)議。此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦合乎《中華人民共和國(guó)公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

此次會(huì)議以記名投票表決方式審議通過了下列提案：

（一）逐一表決通過《關(guān)于回購(gòu)公司股份的議案》

根據(jù)對(duì)企業(yè)未來前景的自信與對(duì)企業(yè)的價(jià)值的高度認(rèn)可，為進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)核心骨干主動(dòng)性，共同推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，在充分考慮公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等前提下，企業(yè)計(jì)劃不小于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含）的自籌資金根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)公司股份，此次購(gòu)買的股權(quán)將主要用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)制定了《關(guān)于回購(gòu)公司股份的方案》同時(shí)提交股東會(huì)決議，具體實(shí)施方案逐一決議如下所示：

1、回購(gòu)股份的效果

根據(jù)對(duì)企業(yè)未來前景的自信與對(duì)企業(yè)的價(jià)值的高度認(rèn)可，為進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)核心骨干主動(dòng)性，共同推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，在充分考慮公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等前提下，企業(yè)計(jì)劃以自籌資金根據(jù)集中競(jìng)價(jià)的形式從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份，用來執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票。

2、回購(gòu)股份符合標(biāo)準(zhǔn)

此次公司回購(gòu)股份合乎《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十條所規(guī)定的法定條件：

（1）企業(yè)股票上市已滿一年；

（2）企業(yè)最近一年無重大違法行為；

（3）回購(gòu)股份后，企業(yè)具有負(fù)債執(zhí)行能力及償債能力；

（4）回購(gòu)股份后，企業(yè)的股權(quán)遍布合乎企業(yè)上市條件；企業(yè)擬通過回購(gòu)股份停止其股票上市交易的，必須符合有關(guān)規(guī)定并且經(jīng)過深圳交易所允許；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

3、回購(gòu)股份的形式、價(jià)格定位

此次回購(gòu)股份形式為集中競(jìng)價(jià)交易的形式。

這次回購(gòu)股份的價(jià)格是不超過人民幣140元/股（含），不得超過股東會(huì)根據(jù)回購(gòu)股份決定前三十個(gè)買賣日公司股票交易平均價(jià)的150%。實(shí)際回購(gòu)價(jià)格由企業(yè)在復(fù)購(gòu)執(zhí)行期內(nèi)融合股價(jià)、經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)狀況明確。

股東會(huì)決議日到復(fù)購(gòu)進(jìn)行前，若企業(yè)在復(fù)購(gòu)期限內(nèi)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、發(fā)放個(gè)股或紅股、股票拆細(xì)、縮股、配資或發(fā)行股本所有權(quán)證等事項(xiàng)，自股票價(jià)格除權(quán)除息的時(shí)候起，根據(jù)相關(guān)規(guī)定適當(dāng)調(diào)整回購(gòu)股份價(jià)格定位。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

4、擬復(fù)購(gòu)股份的種類、主要用途、總數(shù)、占公司總股本的占比及擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總金額

此次回購(gòu)股份類型為公司已經(jīng)公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

此次回購(gòu)股份將主要用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

此次回購(gòu)股份資金總金額不少于rmb10,000萬(wàn)余元（含）且不超過人民幣15,000萬(wàn)余元（含），實(shí)際股份回購(gòu)總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

按此次回購(gòu)股份不超過人民幣140元/股（含）條件計(jì)算，此次回購(gòu)股份總數(shù)低限至最高為：71.42億港元至107.14億港元；占我們公司2023年4月28日總市值占比低限至最高為0.08%至0.12%。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

5、回購(gòu)股份的資金

此次回購(gòu)股份資金來源為自籌資金。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

6、回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限

（1）此次回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限為自股東會(huì)決議通過此次回購(gòu)公司股份計(jì)劃方案的時(shí)候起6個(gè)月。董事會(huì)將于復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)依據(jù)市場(chǎng)狀況適時(shí)作出復(fù)購(gòu)管理決策并給予執(zhí)行。如碰觸下列條件，則復(fù)購(gòu)時(shí)限提早期滿，即復(fù)購(gòu)方案實(shí)施結(jié)束：

（1-1）在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)，復(fù)購(gòu)資金分配額度做到最高額，則復(fù)購(gòu)方案實(shí)施結(jié)束，即復(fù)購(gòu)時(shí)限提早期滿；

（1-2）如實(shí)際應(yīng)用資產(chǎn)總金額做到回購(gòu)股份額度低限，股東會(huì)可以決定提早結(jié)束此次股份回購(gòu)計(jì)劃方案。如董事會(huì)選擇停止本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案，則復(fù)購(gòu)時(shí)限自股東會(huì)決議停止本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案的時(shí)候起提早期滿。

（2）企業(yè)禁止在以下時(shí)間段內(nèi)回購(gòu)公司股票：

（2-1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前十個(gè)交易日，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示此前十個(gè)交易時(shí)間起；

（2-2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)快報(bào)公示前十個(gè)交易日；

（2-3）自可能會(huì)對(duì)我們公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生之時(shí)或在管理過程中，至依規(guī)公布之天內(nèi)；

（2-4）證監(jiān)會(huì)要求其他情形。

（3）復(fù)購(gòu)方案實(shí)施期內(nèi)，如上市公司因籌備重大事情連續(xù)停牌十個(gè)交易時(shí)間以上，復(fù)購(gòu)時(shí)限可給予延期，延期后不可超過證監(jiān)會(huì)及深圳交易所所規(guī)定的最多時(shí)限，如出現(xiàn)該情況，企業(yè)將及時(shí)公布是不是延期執(zhí)行。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

7、關(guān)于審理此次回購(gòu)股份事項(xiàng)的實(shí)際受權(quán)

為確保此次回購(gòu)股份的順利推進(jìn)，董事會(huì)受權(quán)公司管理人員在此次回購(gòu)公司股份環(huán)節(jié)中申請(qǐng)辦理復(fù)購(gòu)相關(guān)事宜，包含但是不限于：

（1）在政策、政策法規(guī)允許的情況下，結(jié)合公司與市場(chǎng)實(shí)際情況，制訂此次回購(gòu)股份的具體實(shí)施方案；

（2）在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)適時(shí)回購(gòu)股份，包含購(gòu)買的時(shí)長(zhǎng)、價(jià)錢數(shù)量、主要用途等；

（3）辦理審批事項(xiàng)，包含但是不限于受權(quán)、簽定、實(shí)行、改動(dòng)、結(jié)束與此次回購(gòu)股份有關(guān)的全部必須的文檔、合同書、協(xié)議書、合同；

（4）主要申請(qǐng)辦理與此次股份回購(gòu)事宜相關(guān)的別的所必須的事宜。

授權(quán)期限自第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議表決通過本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案日起至以上受權(quán)事宜申請(qǐng)辦理結(jié)束之日起計(jì)算。

決議結(jié)論：經(jīng)決議，允許9票，抵制0票，放棄0票

股東會(huì)允許企業(yè)在回購(gòu)價(jià)格不得超過140元/股（含）的情形下，應(yīng)用自籌資金以集中競(jìng)價(jià)交易的形式回購(gòu)公司股份。根據(jù)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，這次回購(gòu)股份計(jì)劃方案歸屬于股東會(huì)審批權(quán)，且此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案經(jīng)三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)決議根據(jù)，不用遞交股東大會(huì)審議。

整體獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，詳細(xì)同一天發(fā)表于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn，相同）的《公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

企業(yè)《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份方案的公告》（公示序號(hào)：2023-067號(hào)）同一天發(fā)表于《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)。

三、備查簿文檔

1、企業(yè)第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議決定；

2、公司獨(dú)立董事關(guān)于企業(yè)第五屆股東會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事宜自主的建議。

特此公告。

云南省恩捷新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

二零二三年五月四日