一、召開工作會議基本概況

由于翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期（“本基金”）管理員翔石（上海市）集團有限公司已經(jīng)在2021年8月20日被中國證券投資中基協(xié)注銷私募基金管理人資質，于2022年5月22日被上海市嘉定區(qū)市場監(jiān)管局吊銷執(zhí)照，目前已經(jīng)沒法執(zhí)行其基金托管人之責任且處于持續(xù)失能老人情況，不會再適合作為本基金之基金托管人。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（“《基金法》”）和《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金合同》（“基金合同”）的相關規(guī)定，總計擁有本基金基金認購54.52%的基金份額持有人（“召集人”）有權利確定自主集結，以通信方式舉辦此次基金份額持有人大會（“本次大會”），大會的計劃方案如下所示：

1、召集人授權委托北京金誠同達（杭州市）法律事務所（“召集人委托代理人”）全權處理解決本次大會舉辦事項，包含但是不限于聯(lián)絡基金份額持有人及有關機構、公布舉辦本次大會公示、搜集表決票、統(tǒng)計分析決議結論、公布決議結論公示等。

2、大會集結通告

依據(jù)《基金合同》承諾，舉辦基金份額持有人大會，召集人最晚應當會議召開前10個工作日左右通告整體基金份額持有人。召集人決定以通信方式舉辦本基金基金份額持有人大會，本次大會集結通告：

（1）通告方法：公示

（2）通告時長：公示15日，自2023年5月5日到2023年5月19日止。

3、會議召開方法：通信方式?；鸱蓊~持有人出示書面形式?jīng)Q議建議并依據(jù)本公告所標明的方法在規(guī)定的時間內送到要求場所的，視作參加了大會。

4、大會投票選舉起始時間：自2023年5月20日起，至2023年5月30日17時（投票選舉時間按召集人委托代理人接到表決票為準）。

5、大會通訊表決票的送到地址：

召集人委托代理人：北京金誠同達（杭州市）法律事務所

詳細地址：杭州市上城區(qū)錢江路1366號華潤大廈A座15樓

手機：15067169547

手機聯(lián)系人：金蓮

選用專職人員提交或送達方式的請于信封袋表層標明：“翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會決議專用型”。

二、會議審議事宜

本次大會決議事宜有以下2個提案，詳見附件一：

1、《關于合同終止及基金清算有關事項的議案》

2、《關于本次大會召集相關費用支出有關事項的議案》

以上提案內容表明詳見附件四《關于翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期相關議案的說明》。該配件四組成本次大會提案不可缺少的重要組成部分。

三、基金份額持有人大會的權益登記日

本次大會的權益登記日為2023年5月20日，即2023年5月20日時在中國證券投資中基協(xié)在冊的本基金基金份額持有人均有權利參與本次大會。

四、投票方式

1、本次大會表決票詳見附件二?；鸱蓊~持有人可以從有關報紙上裁切、打印配件二或登錄百度網(wǎng)盤（連接：https：//pan.baidu.com/s/1fulX-zxXd9jnyvgdICOB3Q登陸密碼：3ooc）免費下載直接打印表決票。

2、基金份額持有人理應按照表決票的需求填好相關知識，在其中：

（1）投資者自主網(wǎng)絡投票的，需此前在表決票上簽名，同時提供自己身份證證件影印件。

（2）投資者自主網(wǎng)絡投票的，需要在表決票上注明本公司公章或召集人承認的業(yè)務流程銀行預留印鑒，同時提供蓋公章或召集人承認的業(yè)務流程銀行預留印鑒的法人營業(yè)執(zhí)照影印件（機關事業(yè)單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）。

（3）投資者由他人網(wǎng)絡投票的，應當由委托代理人在表決票上簽字蓋章，同時提供投資者身份證證件影印件，及其填妥的受權委托書原件（詳見附件三）。如委托代理人為，還須提供代理人身份證證件影印件；如委托代理人為組織，還須提供委托代理人蓋上本公司公章或召集人承認的業(yè)務流程銀行預留印鑒的法人營業(yè)執(zhí)照影印件。

（4）投資者由他人網(wǎng)絡投票的，應當由委托代理人在表決票上簽字蓋章，同時提供蓋上本公司公章或召集人承認的業(yè)務流程銀行預留印鑒的法人營業(yè)執(zhí)照影印件（機關事業(yè)單位、社團組織或其他部門可以使用有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等），及其填妥的受權委托書原件（詳見附件三）。如委托代理人為，還須提供代理人身份證證件影印件；如委托代理人為組織，還須提供委托代理人蓋上本公司公章或召集人承認的業(yè)務流程銀行預留印鑒的法人營業(yè)執(zhí)照影印件（機關事業(yè)單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）。

3、基金份額持有人如授權委托符合規(guī)定機構或者個人等委托代理人參加網(wǎng)絡投票，應先填妥的法人授權書、所需要的有關文件隨著表決票一同郵寄送達至本公示特定送到地址。

4、受權法律效力明確標準：

（1）假如同一基金份額持有人在不同時期數(shù)次開展有效授權，不管受權意愿是不是同樣，都以最后一次受權為標準。

（2）假如同一基金份額持有人有多次受權且授權時長同樣但受權意見不一致，視作受托人受權受委托人選擇一種決議建議開展決議。

5、受權時間明確

基金份額持有人根據(jù)書面形式方法受權，受權時間按召集人委托代理人接到法人授權書的為準。

五、記票

1、本次大會的記票形式為：在會議報告的決議截止期后2個工作日后由召集人委托代理人開展記票，然后由公證處并對記票統(tǒng)計分析全過程給予公正，基金管理人可法定代理人參加記票監(jiān)管，如基金管理人未參加記票監(jiān)管的，不受影響記票和決議結論。

2、基金份額持有人持有每一份基金認購具有一票投票權。

3、表決票效力評定如下所示：

（1）紙張表決票根據(jù)專職人員提交、郵寄送達召集人代理人，決議時間按召集人委托代理人接到為準。2023年5月30日17：00之后送到召集人代理人，為失效決議。

（2）紙張表決票法律效力評定

①紙張表決票填好詳細清楚，提供的文檔合乎本公告要求，并且在截止日期以前送到召集人代理人，為全面表決票；合理表決票按決議建議記入對應的決議結論，其所代表基金認購記入?yún)⑴c本次大會決議的基金份額總數(shù)。

②如紙張表決票里的決議建議未選、選取或者無法分辨、決議建議模模糊糊或彼此沖突的，但是其他各類合乎會議報告所規(guī)定的，視作放棄決議，記入合理表決票；并按照“放棄”記入相對應的決議結論，其所代表基金認購記入?yún)⑴c本次大會決議的基金份額總數(shù)。

③如紙張表決票里的簽字蓋章一部分填好不全面、不清楚的，或無法提供可靠證實基金份額持有人真實身份或委托代理人經(jīng)有效授權的證明材料的，或沒能在截止日期以前送到召集人代理人，均是失效表決票；失效表決票不納入?yún)⑴c本次大會決議的基金份額總數(shù)。

④基金份額持有人重復提交紙張表決票的，如各表決票決議建議同樣，則視為同一表決票；如各表決票決議建議各不相同，則按照如下所示標準解決：

i.送達時間并不是同一天的，以最終送達填好高效的表決票為標準，先送達表決票視作被撤銷；

ii.送達時間為同一天的，如果可以分辨接到時長依次的，以最終送達填好高效的表決票為標準，先送達表決票視作被撤銷；若無法斷定接到時長依次的，則視為在同一表決票上作出了不一樣決議建議，記入放棄表決票；

iii.送達時間按以下標準明確：專人送達以具體提交為準，郵遞以召集人委托代理人接收到的為準。

六、決定起效與辦理備案

1、出示書面形式?jīng)Q議觀點的基金份額持有人所代表基金認購總市場份額占基金份額持有人大會舉辦日基金總份額2/3之上（含2/3）的，本次大會即可舉辦。

2、此次提案應當經(jīng)參與會議的基金份額持有人或者其委托代理人持有表決權的2/3左右根據(jù)即為合理。

3、此次大會決議自一致通過的時候起起效。相關法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

七、決定的公布

此次大會決議自生效之日起2天內由召集人委托代理人發(fā)布消息或通告整體基金份額持有人、基金管理人和其它被告方。

八、二次集結基金份額持有人大會及二次受權

依據(jù)《基金合同》的有關規(guī)定，出示書面形式?jīng)Q議觀點的基金份額持有人所代表基金認購總市場份額占基金份額持有人大會舉辦日基金總份額2/3之上（含2/3）的，通信大會即可舉辦。假如本次大會不符上述情況規(guī)定且不可以成功召開，召集人能夠在原有公示的基金份額持有人大會舉辦時間三個月之后、六個月之內，就此前決議事宜重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應該具有意味著2/3（含2/3）之上基金份額的持有者參與，即可舉辦。再次舉辦基金份額持有人大會時，除非是授權文件還有另外注明，本次大會基金份額持有人做出的各種受權仍然合理，那如果授權方式產(chǎn)生變化或是基金份額持有人再次做出受權，則是以全新方法或全新受權為標準，詳細描述見到時候公布的重新召集基金份額持有人大會工作的通知。

九、本次大會有關機構

1、召集人：總計擁有本基金基金認購54.52%的基金份額持有人

2、召集人委托代理人：北京金誠同達（杭州市）法律事務所

手機聯(lián)系人：金蓮

聯(lián)系方式：15067169547

3、基金管理人：上海市銀行股份有限公司市南區(qū)支行

4、公證處：杭州市西湖公證機關

手機聯(lián)系人：干恩典

聯(lián)系方式：0571-88398360

十、重要提醒

1、請基金份額持有人在提交紙版表決票時，綜合考慮郵遞在途時間，提早寄出去紙版表決票。

2、本次大會相關公示可以通過國際金融報查看，投資人如有任何疑問，可打電話召集人委托代理人進行了解。

3、如本次大會不可以成功召開或無法根據(jù)本次大會決議的議案，依據(jù)《基金法》有關規(guī)定，召集人可能重新召集基金份額持有人大會。

附件一：《關于合同終止及基金清算有關事項的議案》、《關于本次大會召集相關費用支出有關事項的議案》

配件二：《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金份額持有人大會表決票》

配件三：《授權委托書》

配件四：《關于翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期相關議案的說明》

翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期召集人

2023年5月5日

附件一

有關合同解除及基金清算相關事項的議案

翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人：

翔石（上海市）集團有限公司現(xiàn)階段系翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期的基金托管人，由于該企業(yè)已經(jīng)在2021年8月20日被中國證券投資中基協(xié)注銷私募基金管理人資質，于2022年5月22日被上海市嘉定區(qū)市場監(jiān)管局吊銷執(zhí)照，目前已經(jīng)沒法執(zhí)行其基金托管人之責任且處于持續(xù)失能老人情況。

為了更好地維護基金份額持有人利益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)的標準及《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金合同》的承諾，總計擁有基金認購54.52%的基金份額持有人決定以通信方式舉辦翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會，決議如下所示事宜：

1、允許停止《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金合同》（下稱“《基金合同》”）。

2、允許翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期股票基金依照《基金合同》承諾由基金份額持有人意味著、基金管理人、行政部門專業(yè)機構組成清算小組開展結算（即原基金托管人在清算小組里的有關權利與義務現(xiàn)由基金份額持有人意味著代為履行），基金份額持有人意味著由此次基金份額持有人大會投票選舉；然后由清算小組聘請必須的法律事務所及會計事務所等必需相關工作人員，并且從基金資產(chǎn)中付款有關附加費、監(jiān)理費等。

3、允許競選陳仁善、李寶蘭、曹磊總共三位基金份額持有人做為清算小組里的基金份額持有人意味著，承擔向基金托管人、行管專業(yè)機構審簽劃賬命令付款由本提案及《基金合同》合同約定的各項費用、結算分派賬款等，主要額度以清算審計報告為標準。劃賬命令的認證和審簽應由以上三位基金份額持有人意味著一同簽名，其他具體步驟事宜能與基金托管人、行政部門專業(yè)機構多方溝通后實行。

4、因翔石（上海市）集團有限公司有違合同規(guī)定，允許不會再付款其管理員花費及基金業(yè)績報酬，這里管理員花費及基金業(yè)績報酬就是指依據(jù)《基金合同》第十七章合同約定的包含但是不限于一切應付未付管理費用或對于股票基金超出年化利率8%利潤的一部分本來需記提10%的業(yè)績報酬。

5、始行提案根據(jù)之日起止基金清算進行前，除非是經(jīng)基金份額持有人大會再行決定，托管銀行應中止對外開放繳納費用和清算賬款。

6、允許基金清算財產(chǎn)清算分配以配件四《關于翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期相關議案的說明》中標明的為標準，如該分配與《基金合同》矛盾的，以配件四《關于翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期相關議案的說明》為標準；未注明事宜仍然以《基金合同》為標準。

之上提案，請予審議。

有關舉辦本次大會有關支出相關事項的議案

翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人：

為了更好地維護基金份額持有人利益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)的標準及《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金合同》的承諾，總計擁有基金認購54.52%的基金份額持有人決定以通信方式舉辦翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會，決議如下所示事宜：

允許此次基金份額持有人大會集結及舉行的各項費用，包含但是不限于律師代理費、公證費用、刊登費等費用從基金財產(chǎn)中開支，然后由清算小組在初次分派時給予付款。

之上提案，請予審議。

配件二

翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會表決票

配件三

法人授權書

茲委托老先生/女性/客戶代表自己/本組織參與網(wǎng)絡投票截至日為2023年5月30日以通信方式舉行的翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會，并委托全權負責履行對提議的投票權。若翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期再次舉辦決議同樣提案的持有者會議的，本受權繼續(xù)有效。

受托人（簽名/蓋公章）：

受托人身份證號碼：

受委托人（簽名/蓋公章）：

受委托人身份證號碼：

授權委托日期：年　　　月　　日

附表：

此法人授權書貼報、打印或者按之上文件格式自做、在填好詳細并簽名蓋章后均是合理。

配件四

有關翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期有關提案的解釋

一、重要提醒

1、翔石（上海市）集團有限公司現(xiàn)階段系翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期的基金托管人，由于該企業(yè)已經(jīng)在2021年8月20日被中國證券投資中基協(xié)注銷私募基金管理人資質，于2022年5月22日被上海市嘉定區(qū)市場監(jiān)管局吊銷執(zhí)照，目前已經(jīng)沒法執(zhí)行其基金托管人之責任且處于持續(xù)失能老人情況。

2、為了更好地維護基金份額持有人利益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)和《翔石新機遇泛股權FOF私募基金一期基金合同》的承諾，總計擁有本基金基金認購54.52%的基金份額持有人決定以通信方式舉辦翔石機遇與挑戰(zhàn)泛股份FOF私募投資基金一期基金份額持有人大會，決議有關合同解除及基金清算相關事項的議案及其舉辦本次大會有關支出相關事宜的議案。

3、此次持有者交流會必須出示書面形式?jīng)Q議觀點的基金份額持有人所代表基金認購總市場份額占基金份額持有人大會舉辦日基金總份額2/3之上（含2/3）的，通信大會即可舉辦。且此次基金份額持有人大會決議事宜須經(jīng)參與會議的基金份額持有人持有表決權的2/3左右根據(jù)，存有無法做到召開會議標準或難以獲得持有者交流會一致通過的可能性。

4、此次大會決議自一致通過之日起起效，基金清算工作組將依據(jù)《基金合同》及此次提案以及相關表明開展基金清算工作中。

二、股票基金合同解除理由

依據(jù)基金合同第二十二一部分“股票基金合同效力、變動、解除和終止”之（四）股票基金合同解除的情況包含以下事宜：

1、基金托管人依規(guī)散伙、被公安機關撤消或被公安機關宣布破產(chǎn)的；

2、基金托管人被公安機關撤銷私募基金管理員經(jīng)營資質的；

3、基金管理人依規(guī)散伙、被公安機關撤消或被公安機關宣布破產(chǎn)的；

4、基金管理人被公安機關撤銷基金托管資格的；

5、本基金沒能在中基協(xié)取得成功備案；

6、基金存續(xù)期間，全部投資人所有贖出（若有）；

7、基金存續(xù)期滿并且不貸款展期的；

8、本基金開啟本合同規(guī)定股票止損體制（若有），造成本基金提前結束的；

9、基金托管人、基金管理人崗位職責停止，在六個月內并沒有新基金托管人、新基金管理人或系統(tǒng)服務商承攬的；

10、別的非因法律法規(guī)及本合同條款的情形外，須經(jīng)基金托管人和基金管理人協(xié)商一致后，按照本合同規(guī)定舉辦基金份額持有人大會決定根據(jù)或基金份額持有人以書面形式向一致完全同意確定提前結束；

11、法律法規(guī)及本合同條款其他情形。

本基金基金托管人翔石（上海市）集團有限公司早已被公安機關撤銷私募基金管理員經(jīng)營資質，為了維護基金份額持有人利益，依據(jù)《基金合同》承諾，本基金《基金合同》應停止并嚴格履行基金資產(chǎn)清算方案。

三、股票基金財產(chǎn)清算

（一）股票基金財產(chǎn)清算分配

1、《關于合同終止及基金清算有關事項的議案》成功后，自根據(jù)之日起下一日即進到清算方案。本基金進到清算方案后，終止扣除基金管理費、基金托管費和基金管理費。

2、因為基金托管人翔石（上海市）集團有限公司已不能正常執(zhí)行其管理員崗位職責與義務，清算小組組員會由基金份額持有人意味著、基金管理人、行政部門專業(yè)機構及有關法律法規(guī)的有關人員構成（即原基金托管人在清算小組里的有關權利與義務現(xiàn)由基金份額持有人意味著代為履行）。基金份額持有人意味著由本次大會投票選舉，清算小組能夠聘請必需相關工作人員。

3、清算小組承擔基金資產(chǎn)的存放、清除、定價、表現(xiàn)和分派。清算小組應當依法進行相應的民事行為。

4、清算方案：

（1）股票基金合同解除后，由基金資產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接手股票基金；

（2）對基金資產(chǎn)和債務進行清洗和確定；

（3）對基金資產(chǎn)開展公司估值和轉現(xiàn)；

（4）制做清算審計報告；

（5）對股票基金剩余財產(chǎn)進行分割。

（二）清算費用

結算費用通常指基金資產(chǎn)清算小組在開展基金清算過程中出現(xiàn)中的所有合理費用，清算費用由基金資產(chǎn)清算小組優(yōu)先選擇從基金資產(chǎn)中付款。

（三）股票基金財產(chǎn)清算剩下資產(chǎn)分派

根據(jù)股票基金財產(chǎn)清算的分配原則，將股票基金財產(chǎn)清算后所有剩下財產(chǎn)扣減基金資產(chǎn)清算費用、繳納所欠稅款并償還股票基金負債后，依照《基金合同》第十八章“本錢及利潤的分派”中列明的分配原則開展財產(chǎn)分配?？墒?，原基金托管人業(yè)績報酬將不會付款，這部分額度依照受托人持股數(shù)占比，所有分給受托人全部。

（四）清算審計報告的告之分配

基金份額持有人意味著在股票基金停止后30個工作日日內，根據(jù)書面形式通知、電子郵箱、發(fā)傳真等方式公布經(jīng)基金份額持有人意味著簽名、基金托管人蓋章的清算審計報告給基金份額持有人。

（五）無法快速變現(xiàn)證劵解決

若本基金在停止之日有無法商品流通快速變現(xiàn)財產(chǎn)，基金份額持有人意味著可對于此事制訂二次清算計劃方案，該方案必須經(jīng)基金管理人認同，并公布給整體基金份額持有人?；鸱蓊~持有人意味著應依據(jù)二次清算策略的要求，對上述情況無法商品流通快速變現(xiàn)財產(chǎn)能夠在商品流通轉現(xiàn)之后進行二次清算，并把轉現(xiàn)后財產(chǎn)依照基金份額持有人有著金額的占比或股票基金合同約定，以貨幣形式所有分給基金份額持有人。如果因二次清算所造成的基金清算財產(chǎn)延遲支付，基金托管人不承擔任何責任。

（六）股票基金財產(chǎn)清算帳簿及文件信息儲存

股票基金財產(chǎn)清算帳簿及相關文件由清算小組儲存不少于有關法律法規(guī)及基金合同約定的時限。

之上公告內容以及證實材料由北京金誠同達（杭州市）法律事務所給予，并不代表報志愿觀點。報了名錯誤以上內容及所帶來的影響擔負任何方式的義務。