東北地區(qū)證券股份有限公司（下稱“東北證券”或“承銷商”）做為新洋豐農(nóng)牧業(yè)科技發(fā)展有限公司（下稱“新洋豐”或“企業(yè)”）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷商，執(zhí)行不斷督導(dǎo)職責(zé)時(shí)限自2021年4月23日至2022年12月31日。現(xiàn)階段，持續(xù)督導(dǎo)期早已期滿，東北證券依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，出示本證券承銷工作總結(jié)報(bào)告書。

一、承銷商及保薦代表人服務(wù)承諾

1、證券承銷匯總報(bào)告和證明材料以及相關(guān)信息內(nèi)容不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承銷商及保薦代表人對(duì)信息的真實(shí)性、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。

2、本組織和本人自行接納證監(jiān)會(huì)對(duì)證券承銷匯總報(bào)告相關(guān)事宜開展的所有咨詢和調(diào)研。

3、本組織和本人自行接納證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定所采取的監(jiān)管方案。

二、承銷商的相關(guān)情況

三、上市公司基本概況

四、證券承銷工作概述

承銷商依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、及證監(jiān)會(huì)和深圳交易所的相關(guān)規(guī)定，誠信友善、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)烈推薦新洋豐發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，并持續(xù)督導(dǎo)新洋豐執(zhí)行有關(guān)責(zé)任。承銷商執(zhí)行敬業(yè)強(qiáng)烈推薦并持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，按照有關(guān)規(guī)定特定杭立俊、張爾珺兩位保薦代表人負(fù)責(zé)敬業(yè)介紹的證券承銷工作中。2021年1月，原敬業(yè)強(qiáng)烈推薦保薦代表人張爾珺因辭職不可以繼續(xù)履行相對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)，為確保敬業(yè)就業(yè)推薦的有序開展，東北證券委任保薦代表人程繼光接任張爾珺對(duì)并未完成的敬業(yè)就業(yè)推薦執(zhí)行相對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，由保薦代表人杭立俊、程繼光執(zhí)行相對(duì)應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)的證券承銷工作中。

承銷商及保薦代表人主要工作內(nèi)容如下所示：

（一）敬業(yè)強(qiáng)烈推薦環(huán)節(jié)

承銷商及保薦代表人依照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)新洋豐開展財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，組織編制申報(bào)文件并提交強(qiáng)烈推薦文檔；遞交強(qiáng)烈推薦文檔后，緊密配合證監(jiān)會(huì)審核，機(jī)構(gòu)新洋豐及其它中介服務(wù)對(duì)證監(jiān)會(huì)的反饋建議開展回應(yīng)，依照證監(jiān)會(huì)的需求對(duì)有關(guān)此次證劵發(fā)行上市的特殊事項(xiàng)展開財(cái)務(wù)盡職調(diào)查或是審查，并和證監(jiān)會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)溝通交流；依照深圳交易所上市規(guī)則的需求向遞交強(qiáng)烈推薦股票上市所規(guī)定的有關(guān)文件。

（二）持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)

持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，承銷商及保薦代表人嚴(yán)格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，在外國投資者新股發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)外國投資者執(zhí)行規(guī)范運(yùn)作、信守諾言、信息公開等責(zé)任，主要包括：

1、督查外國投資者規(guī)范運(yùn)作，有效落實(shí)建立健全避免控股股東、別的關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有外國投資者資源規(guī)章制度；

2、督查外國投資者有效落實(shí)建立健全避免高層管理人員利用職務(wù)便利危害外國投資者權(quán)益的內(nèi)部控制制度；

3、督查外國投資者有效落實(shí)建立健全確保關(guān)聯(lián)方交易公允性和合規(guī)制度，并且對(duì)關(guān)聯(lián)方交易表達(dá)意見；

4、督查外國投資者執(zhí)行信息公開的責(zé)任義務(wù)，審查信息公開文件和向證監(jiān)會(huì)、證交所遞交的其他資料；

5、密切關(guān)注外國投資者募資的應(yīng)用、項(xiàng)目投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)，并表達(dá)意見；

6、密切關(guān)注外國投資者給他人公司擔(dān)保等事宜。

7、關(guān)心外國投資者以及大股東、控股股東等履行協(xié)議的現(xiàn)象。

8、依照中國證監(jiān)會(huì)和交易所的規(guī)定定期檢查外國投資者進(jìn)行了現(xiàn)場定期檢查按時(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，立即申報(bào)持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查匯報(bào)、培訓(xùn)報(bào)告及持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)追蹤報(bào)告等有關(guān)文件。

五、執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)期內(nèi)所發(fā)生的重大事情及處理結(jié)果

2021年1月，原敬業(yè)強(qiáng)烈推薦保薦代表人張爾珺因辭職不可以繼續(xù)履行相對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)，為確保敬業(yè)就業(yè)推薦的有序開展，東北證券委任保薦代表人程繼光接任張爾珺對(duì)并未完成的敬業(yè)就業(yè)推薦執(zhí)行相對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)。

六、對(duì)上市公司相互配合證券承銷工作概況的解釋及點(diǎn)評(píng)

（一）敬業(yè)強(qiáng)烈推薦環(huán)節(jié)

新洋豐可以緊密配合承銷商進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券就業(yè)推薦，及時(shí)與承銷商和其它中介服務(wù)給予財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料，并確保所提供資料真正、精確、詳細(xì)，不會(huì)有虛報(bào)、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券就業(yè)推薦帶來了必須的條件及便捷。

（二）持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)

新洋豐能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求規(guī)范運(yùn)作，立即、準(zhǔn)確的開展信息公開；重大事項(xiàng)可以及時(shí)聯(lián)系承銷商，并依據(jù)承銷商規(guī)定提供相關(guān)有關(guān)文件材料，為承銷商執(zhí)行不斷督導(dǎo)職責(zé)帶來了必須的條件及便捷。

七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參加證劵發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)有關(guān)工作狀況的表明及點(diǎn)評(píng)

新洋豐聘用的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)提供全方位建議，并針對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和持續(xù)督導(dǎo)過程的有關(guān)具體事宜出示重點(diǎn)建議，緊密配合承銷商進(jìn)行審核與相互配合。

八、對(duì)上市公司信息披露審查的結(jié)論性意見和建議

新洋豐已不斷完善信息公開管理方案，可以按照有關(guān)法律法規(guī)以及公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，信息公開具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，合乎深圳交易所的有關(guān)規(guī)定。

九、對(duì)上市公司募集資金使用審查的結(jié)論性意見和建議

新洋豐募資的監(jiān)管和應(yīng)用合乎證監(jiān)會(huì)和深圳交易所有關(guān)募資管理方法的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)募資開展專用賬戶存儲(chǔ)重點(diǎn)應(yīng)用，不會(huì)有違規(guī)募資的情況。

十、其他事宜

截止到2022年6月21日，新洋豐發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募資已用結(jié)束，募集資金專戶已注銷。

保薦代表人簽字：杭立俊程繼光

承銷商法人代表（法定代理人）簽名：李福春

東北地區(qū)證券股份有限公司

時(shí)間日期

東北地區(qū)證券股份有限公司有關(guān)新洋豐農(nóng)牧業(yè)科技發(fā)展有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)追蹤匯報(bào)

一、證券承銷工作概述

二、保薦代表人發(fā)覺企業(yè)存在問題及采取措施

三、公司及公司股東承諾事項(xiàng)執(zhí)行狀況

四、其他事宜

保薦代表人簽字杭立俊程繼光

東北地區(qū)證券股份有限公司

時(shí)間日期