證券代碼：001236證券簡(jiǎn)稱：弘業(yè)期貨公示序號(hào)：2023-025

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

弘業(yè)期貨有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月29日舉辦第四屆董事會(huì)第十一次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于擇期召開(kāi)2022年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)議及2023年第一次H股類別股東會(huì)議的議案》，現(xiàn)就此次股東大會(huì)決議的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

1、股東會(huì)屆次：2022年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類型股東大會(huì)及2023年第一次H股類型股東大會(huì)。

2、股東會(huì)的召集人：董事會(huì)。企業(yè)第四屆董事會(huì)第十一次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于擇期召開(kāi)2022年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)議及2023年第一次H股類別股東會(huì)議的議案》。

3、會(huì)議召開(kāi)的合理合法、合規(guī)：此次股東會(huì)的舉行合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》等要求。

4、會(huì)議召開(kāi)日期、時(shí)長(zhǎng)：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦時(shí)間：2023年6月6日（星期二）14：00。

（2）網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：利用深圳交易所交易軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票的準(zhǔn)確時(shí)間為2023年6月6日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票的準(zhǔn)確時(shí)間為2023年6月6日9:15-15:00。

5、大會(huì)的舉辦方法：此次股東大會(huì)決議選用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的。企業(yè)將根據(jù)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件向領(lǐng)導(dǎo)A股公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票，企業(yè)A股公司股東能夠在相關(guān)網(wǎng)上投票期限內(nèi)根據(jù)深圳交易所的交易軟件或互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件履行投票權(quán)。同一公司股東根據(jù)深圳交易所交易軟件、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件與現(xiàn)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票中任何二種之上方法反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票的，以第一次合理公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

6、大會(huì)的除權(quán)日：2023年5月31日（星期三）。

7、參加目標(biāo)：

（1）截止2023年5月31日（星期三）中午收盤(pán)時(shí)，在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在冊(cè)的企業(yè)整體A股優(yōu)先股公司股東均有權(quán)利出席本次股東大會(huì)決議，并且可以以書(shū)面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議（法人授權(quán)書(shū)詳見(jiàn)附件二），該公司股東委托代理人無(wú)須是自然人股東；

（2）H股公司股東：企業(yè)將在香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站再行下發(fā)通知；

（3）董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員；

（4）企業(yè)聘用律師；

（5）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會(huì)的有關(guān)人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：江蘇南京市建鄴區(qū)江東中路399號(hào)金融中心二期A4幢21層2105會(huì)議廳。

二、會(huì)議審議狀況

1、決議事宜

表一：此次股東會(huì)提議名稱和編碼表

2、特別提醒

提案1至議案11早已企業(yè)2023年3月29日舉行的第四屆董事會(huì)第十一次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第六次會(huì)議審議根據(jù)。提案12及議案13早已2023年4月28日舉行的第四屆董事會(huì)第十二次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第七次會(huì)議審議根據(jù)。主要內(nèi)容詳細(xì)2023年3月30日及2023年4月29日于巨潮資訊網(wǎng)公布（www.cninfo.com.cn）的有關(guān)公示。

提案11需股東會(huì)以特別決議根據(jù)，由參加股東會(huì)股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。企業(yè)將會(huì)對(duì)中小股東（指除董事、公司監(jiān)事、高管人員及其獨(dú)立或是總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)股東之外的公司股東）的決議開(kāi)展獨(dú)立記票及公布披露。

公司獨(dú)立董事將于此次股東大會(huì)上開(kāi)展個(gè)人述職。

三、大會(huì)備案等事宜

1、大會(huì)備案方法

（1）A股公司股東：

1）列席會(huì)議的法人股東持身份證、持倉(cāng)證實(shí)申請(qǐng)辦理登記；法人股東授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托人需持委托代理人本人身份證、法人授權(quán)書(shū)、受托人合理持倉(cāng)證實(shí)、受托人身份證掃描件申請(qǐng)辦理登記；出席人員理應(yīng)帶上以上文檔參與股東會(huì)。

2）公司股東的法人代表列席會(huì)議的，須持合理持倉(cāng)證實(shí)、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)及本人身份證申請(qǐng)辦理登記；法人代表授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托人需持委托代理人自己本人身份證、受托人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表開(kāi)具的法人授權(quán)書(shū)、法人代表身份證件、受托人合理股東賬戶卡正本申請(qǐng)辦理登記；出席人員理應(yīng)帶上以上文件信息正本參與股東會(huì)。

3）外地公司股東可憑之上有效證件采用信件或電子郵件方法備案（信件以接到為準(zhǔn)，不得晚于2023年6月2日17:00送到），拒絕接受手機(jī)備案。信件郵遞地址：江蘇南京市建鄴區(qū)江東中路399號(hào)金融中心2期A4幢弘業(yè)期貨證券事務(wù)部，郵政編碼：210019，信件上請(qǐng)注明“股東會(huì)”字眼；電子郵件：zqb@ftol.com.cn。

（2）H股公司股東：企業(yè)將在香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站再行下發(fā)通知。

2、備案時(shí)長(zhǎng)：A股公司股東于2023年6月2日9:30-11:30，13:00-16:00申請(qǐng)辦理登記。H股公司股東備案時(shí)長(zhǎng)企業(yè)將在香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站再行下發(fā)通知。

3、備案地址：A股公司股東備案地點(diǎn)為江蘇南京市建鄴區(qū)江東中路399號(hào)金融中心2期A4幢弘業(yè)期貨證券事務(wù)部，H股公司股東備案地址企業(yè)將在香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站再行下發(fā)通知。

4、聯(lián)系電話：

大會(huì)手機(jī)聯(lián)系人：黃海清

聯(lián)系方式：025-52278884

電子郵件：zqb@ftol.com.cn

5、大會(huì)花費(fèi)：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議預(yù)估開(kāi)會(huì)時(shí)間大半天，參會(huì)人員吃住、差旅費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用自理。

6、參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議工作人員請(qǐng)?jiān)跁?huì)議召開(kāi)前小時(shí)之內(nèi)抵達(dá)會(huì)議地點(diǎn)，并持身份證明、法人授權(quán)書(shū)等正本，便于每日簽到進(jìn)場(chǎng)。

四、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

此次股東會(huì)，公司股東能通過(guò)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（詳細(xì)地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟詳見(jiàn)附件一。

五、備查簿文檔

1、《弘業(yè)期貨股份有限公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議》；

2、《弘業(yè)期貨股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議》；

3、《弘業(yè)期貨股份有限公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；

4、《弘業(yè)期貨股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》；

5、深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)的其他資料。

弘業(yè)期貨有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月4日

附件一

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1、優(yōu)先股的網(wǎng)絡(luò)投票編碼與網(wǎng)絡(luò)投票通稱：網(wǎng)絡(luò)投票編碼為“361236”，網(wǎng)絡(luò)投票稱之為“弘業(yè)網(wǎng)絡(luò)投票”。

2、對(duì)非累積投票提議，填寫(xiě)決議建議：允許、抵制、放棄。

3、公司股東對(duì)總提案進(jìn)行投票，算作對(duì)除累積投票提議以外的其他全部提議表述同樣建議。

4、公司股東對(duì)總提議與實(shí)際提議反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。如公司股東先向?qū)嶋H提議投票選舉，還要對(duì)總提案投票選舉，則以已投票選舉的實(shí)際提議的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，還要對(duì)實(shí)際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日的股票交易時(shí)間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買(mǎi)賣(mài)手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件逐漸網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年6月6日早上9:15，截止時(shí)間為2023年6月6日在下午3：00。

2、公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個(gè)人數(shù)字證書(shū)”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份認(rèn)證流程可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3、公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或個(gè)人數(shù)字證書(shū)，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

配件二

法人授權(quán)書(shū)

茲委托老先生/女性意味著本公司/自己參加弘業(yè)期貨有限責(zé)任公司2023年6月6日舉行的2022年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類型股東大會(huì)及2023年第一次H股類型股東大會(huì)，并代表本公司/自己按照下列標(biāo)示對(duì)下述提案網(wǎng)絡(luò)投票，本公司/自己對(duì)此次會(huì)議表決未做標(biāo)示的，受委托人可委托履行投票權(quán)，其執(zhí)行投票權(quán)的代價(jià)都由本公司/本人承擔(dān)。

表二：此次股東會(huì)提議決議建議

注：受托人必須在授權(quán)委托書(shū)中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打

“√”。

受托人簽字（公司股東蓋公章）：受托人身份證號(hào)（工商注冊(cè)號(hào)）：

受托人擁有股份的特性及總數(shù)：

受托人股票賬戶號(hào)：

受委托人（簽字）：

受委托人身份證號(hào)：

委托日期是2023時(shí)間日期，此次委托時(shí)限始行法人授權(quán)書(shū)審簽日起至股東會(huì)完畢。