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國泰君安證券股份有限公司 有關(guān)廣東省小崧科技發(fā)展有限公司 非公開發(fā)行證券承銷匯總報告
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國泰君安證券股份有限公司（下稱“光大證券”或“承銷商”）做為廣東省小崧科技發(fā)展有限公司（下稱“小崧股權(quán)”或“企業(yè)”）非公開發(fā)行的承銷商。截止到2022年12月31日，小崧股權(quán)非公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)期已期滿，承銷商依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求，出示本證券承銷匯總報告。
一、承銷商及保薦代表人服務(wù)承諾
證券承銷匯總報告和證明材料以及相關(guān)信息內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承銷商及保薦代表人對信息的真實性、精確性、完好性負法律責(zé)任。
本組織和本人自行接納證監(jiān)會對證券承銷匯總報告相關(guān)事宜開展的所有咨詢和調(diào)研。
本組織和本人自行接納證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定所采取的監(jiān)管方案。
二、承銷商基本概況
三、上市公司基本概況
四、證券承銷工作概述
（一）敬業(yè)強烈推薦環(huán)節(jié)
國泰君安證券依照有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對投資者開展財務(wù)盡職調(diào)查，組織各中介服務(wù)撰寫申報文件并提交強烈推薦文檔；向證監(jiān)會提交申請文檔后，緊密配合證監(jiān)會審核，機構(gòu)外國投資者和各中介服務(wù)對證監(jiān)會的反饋建議開展回應(yīng)并保持聯(lián)系；證監(jiān)會核準后，依照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等條件申請辦理個股發(fā)行事項，也中國證監(jiān)會辦理備案。
（二）督查企業(yè)履行信息披露義務(wù)
1、督查企業(yè)和執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員遵循各類相關(guān)法律法規(guī)，并認真履行其所做出的各類服務(wù)承諾。關(guān)心企業(yè)各類公司治理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露規(guī)則的實施情況，建立健全避免控股股東、別的關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有上市企業(yè)資產(chǎn)并防止高管人員利用職務(wù)便利危害上市企業(yè)權(quán)益的規(guī)章制度，督查企業(yè)依法依規(guī)運營。
2、督查企業(yè)依照證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)法律法規(guī)儲放及管理此次募資，密切關(guān)注企業(yè)募集資金使用情況及募投項目進度，以及企業(yè)募資管理體系建設(shè)，幫助企業(yè)制訂管理制度。
3、督查企業(yè)嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。對于企業(yè)的定期報告等公布信息公開文檔，展開了事先審查；未事前審查的，皆在企業(yè)進行相應(yīng)的公示后展開了立即審查。
4、督查企業(yè)嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)與公司《章程》，對關(guān)聯(lián)方交易來操作及管理，實行相關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部結(jié)構(gòu)審批流程、信息披露規(guī)則及關(guān)聯(lián)交易定價體制。
5、定期不定期對企業(yè)開展監(jiān)督檢查，與外國投資者相關(guān)部門和員工進行采訪，及時與證監(jiān)會、深圳交易所申報募資專項檢查報告、持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查文件和本年度報告等相關(guān)材料。
6、密切關(guān)注公司控股股東有關(guān)約定的執(zhí)行狀況。
五、執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)期內(nèi)所發(fā)生的重大事情及處理結(jié)果
承銷商在執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)期內(nèi)，企業(yè)未出現(xiàn)重大事情并必須承銷商處理狀況。
六、對上市公司相互配合證券承銷工作概況的解釋與評價
企業(yè)對該承銷商及保薦代表人在證券承銷里的財務(wù)盡職調(diào)查、監(jiān)督檢查、口頭上或書面形式咨詢等相關(guān)工作給與了積極主動的相互配合，不會有危害證券承銷工作中的情況。
七、對證券服務(wù)機構(gòu)參加證劵發(fā)行上市有關(guān)工作狀況的表明及點評
集團公司聘用的證券服務(wù)機構(gòu)皆能勤懇、敬業(yè)地執(zhí)行分別相對應(yīng)的崗位職責(zé)。在承銷商的敬業(yè)強烈推薦環(huán)節(jié)中，集團公司聘用的證券服務(wù)機構(gòu)可以按照相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定出示技術(shù)專業(yè)建議，并能緊密配合承銷商的協(xié)調(diào)管理審查工作中。在承銷商對企業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，集團公司聘用的證券服務(wù)機構(gòu)能夠依據(jù)交易所的規(guī)定立即出示相關(guān)技術(shù)專業(yè)建議。
八、對上市公司信息披露審查的觀點
對外國投資者與證券承銷工作中有關(guān)的關(guān)鍵信息公開文檔，承銷商采用事前審查及事后審查相結(jié)合的，督查外國投資者認真履行信息公開的法定程序，規(guī)范運作，不斷提高企業(yè)治理能力和信息公開清晰度。經(jīng)核實，承銷商覺得：小崧股權(quán)持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)信息公開狀況合乎《上市公司信息披露管理辦法》及法律法規(guī)規(guī)定，內(nèi)容與文件格式依法依規(guī)，信息公開檔案文件詳細，不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
九、對上市公司募集資金使用審查的結(jié)論性意見和建議
本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)、本承銷商與募資儲放金融機構(gòu)立即簽署了募資資金監(jiān)管協(xié)議；企業(yè)使用募資時嚴苛遵循監(jiān)管協(xié)議開展；小崧股權(quán)募資依照監(jiān)督機構(gòu)審批和公布公布的文檔所服務(wù)承諾主要用途去使用；不會有未完全履行決議程序流程私自變動募集資金用途等情況。本承銷商已遵照勤勉盡責(zé)、誠實信用原則的基本原則，切實履行財務(wù)盡職調(diào)查責(zé)任，對投資者是不是產(chǎn)生重大事情給與不斷、必須的關(guān)心。
截止到2022年12月31日，企業(yè)非公開發(fā)行募資并未應(yīng)用結(jié)束，承銷商將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對募集資金使用繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。
十、證監(jiān)會及交易中心規(guī)定的許多申請事宜
企業(yè)不會有證監(jiān)會和深圳交易所其他條件匯報的事宜。
保薦代表人：
明亞天馬靖
法人代表：
賀青
國泰君安證券股份有限公司
2023年5月5日
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