證券代碼：688219證券簡稱：能通股權(quán)公示序號：2023-022

可轉(zhuǎn)債編碼：118028可轉(zhuǎn)債通稱：能通可轉(zhuǎn)債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及能通新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）《會通新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“能通可轉(zhuǎn)債”自2023年6月12日起可轉(zhuǎn)換為公司股權(quán)。

企業(yè)現(xiàn)將此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有“能通可轉(zhuǎn)債”不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，提醒如下所示：

一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概述

（一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)售狀況

經(jīng)中國證監(jiān)會開具的《關(guān)于同意會通新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕456號）允許申請注冊，公司在2022年12月6日向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券8,300,000張，每一張顏值rmb100元，發(fā)售總金額83,000.00萬余元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向外國投資者在除權(quán)日（2022年12月5日，T-1日）收盤后我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的股東優(yōu)先選擇配股，股東優(yōu)先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優(yōu)先選擇配股一部分）利用上海交易所交易軟件向公眾投資人發(fā)售，申購額度不夠83,000.00萬元由承銷商（主承銷商）承銷。

（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)售狀況

經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2022〕359號文允許，企業(yè)83,000.00萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年1月4日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“能通可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118028”。

（三）可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓時限

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行完畢之時（2022年12月12日）起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉(zhuǎn)債到期日止，即2023年6月12日至2028年12月5日止（非交易時間往后順延到下一個交易日）。

二、不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有此次可轉(zhuǎn)換債券不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

企業(yè)為新三板轉(zhuǎn)板企業(yè)，此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，參加可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資人，必須符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范。參加科創(chuàng)板上市可轉(zhuǎn)換債券的投資人，可以將其持有的可轉(zhuǎn)換債券開展買進(jìn)或售出實際操作，如可轉(zhuǎn)換債券持有者不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范的，可轉(zhuǎn)換債券持有者不可以把它持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成企業(yè)股票。股民需關(guān)心因本身不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范而致使持有可轉(zhuǎn)換債券沒法股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在的風(fēng)險性及很有可能帶來的影響。

三、別的

投資人如果需要掌握“能通可轉(zhuǎn)債”的其他一些具體內(nèi)容，請查閱公司在2022年12月2號在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《會通新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

聯(lián)絡(luò)單位：證券事務(wù)部

聯(lián)系方式：0551-65771661

電子郵件：investor@orinko.com.cn

特此公告。

能通新型材料有限責(zé)任公司股東會

2023年5月5日

證券代碼：688219證券簡稱：能通股權(quán)公示序號：2023-021

可轉(zhuǎn)債編碼：118028可轉(zhuǎn)債通稱：能通可轉(zhuǎn)債

能通新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)以集中競價交易方法回購公司股份的推進(jìn)公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●截止到2023年4月30日，能通新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）利用上海交易所交易軟件以集中競價交易方法累計回購公司股份10,740,000股，占公司總總股本459,283,632股比例為2.3384%，復(fù)購成交最高成交價為9.99元/股，最低價位為8.16元/股，付款資金總額為rmb99,719,951.78元（沒有傭金、過戶費用等交易手續(xù)費）。

一、回購股份的相關(guān)情況

企業(yè)分別在2022年5月16日、2022年6月1日舉辦第二屆股東會第十一次大會、2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，允許企業(yè)以自籌資金根據(jù)上海交易所交易軟件以集中競價交易方法復(fù)購公司已經(jīng)公開發(fā)行的一部分rmb普通股票，用以股權(quán)激勵計劃及/或股權(quán)激勵計劃。公司擬用以此次購買的資產(chǎn)總金額不少于rmb5,000萬余元（含），不超過人民幣10,000萬余元（含），回購價格為不超過人民幣10元/股（含），復(fù)購時限為自企業(yè)股東大會審議通過此次復(fù)購計劃方案的時候起12個月。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年6月15日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《會通新材料股份有限公司關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的回購報告書》（公示序號：2022-037）。

二、執(zhí)行回購股份工作進(jìn)展

依據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)在回購股份期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)每月的前3個交易日公示截止到上月底的復(fù)購工作進(jìn)展，現(xiàn)就公司回購股份的工作進(jìn)展公告如下：

截止到2023年4月30日，企業(yè)通過上海交易所交易軟件以集中競價交易方法總計回購公司股份10,740,000股，占公司總總股本459,283,632股比例為2.3384%，復(fù)購成交最高成交價為9.99元/股，最低價位為8.16元/股，付款資金總額為rmb99,719,951.78元（沒有傭金、過戶費用等交易手續(xù)費）。

此次回購股份合乎相關(guān)的法律法規(guī)要求及公司回購股份計劃方案。

三、其他事宜

企業(yè)將嚴(yán)格按照《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》等有關(guān)規(guī)定及公司回購股份計劃方案，在復(fù)購時間內(nèi)依據(jù)市場狀況適時作出復(fù)購管理決策并給予執(zhí)行，并依據(jù)回購股份事宜工作進(jìn)展立即履行信息披露義務(wù)，煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

能通新型材料有限責(zé)任公司股東會

2023年5月5日