申港證券有限責(zé)任公司（下稱“申港證券”或“承銷商”）做為南通市國盛信息科技集團股份有限公司（下稱“國盛智科”、“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的承銷商，依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)國盛智科上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作中，并提交本持續(xù)督導(dǎo)追蹤匯報。

一、持續(xù)督導(dǎo)工作概況

二、承銷商和保薦代表人存在的問題及整改落實情況

本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，承銷商和保薦代表人沒有發(fā)現(xiàn)國盛智科存有基本問題。

三、重大隱患事宜

公司現(xiàn)階段面臨的挑戰(zhàn)要素關(guān)鍵如下所示：

（一）競爭優(yōu)勢風(fēng)險性

1、技術(shù)性升級迭代風(fēng)險

以高檔數(shù)控機床為中心的智能制造裝備產(chǎn)業(yè)鏈就是典型的技術(shù)密集領(lǐng)域，技術(shù)革新是推動智能制造裝備行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。全世界智能制造裝備產(chǎn)業(yè)鏈尖端技術(shù)、國際市場、高端商品大部分由法國、日本、國外少數(shù)幾個資本主義國家智能制造裝備跨國企業(yè)把握、掌控，技術(shù)實力大幅度領(lǐng)跑，中國類似公司整體處在跟跑環(huán)節(jié)。假如企業(yè)未來在新式技術(shù)性研發(fā)方向中出現(xiàn)重要錯判，無法實時跟進(jìn)更加高效的新技術(shù)路經(jīng)，技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較嚴(yán)重未達(dá)到預(yù)期，或出現(xiàn)海外優(yōu)秀企業(yè)關(guān)于新技術(shù)性提升技術(shù)封鎖，執(zhí)行科技封鎖，根據(jù)推動技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建一個新的技術(shù)要求等情況，則企業(yè)技術(shù)革新、新產(chǎn)品研發(fā)可能遇阻，從而遭遇市場競爭力降低、商品級別下沉、利潤率下降的風(fēng)險性。

2、專利權(quán)被仿造、被侵犯版權(quán)風(fēng)險性

智能制造裝備項目研發(fā)難度高、成本相對高，中國際市場我國內(nèi)企業(yè)偏少，但是其遼闊的行業(yè)發(fā)展前景和相對較高的收益率仍能吸引競爭對手持續(xù)進(jìn)到。智能制造裝備硬件軟件技術(shù)性最后集成化于產(chǎn)品類別，根據(jù)提高產(chǎn)品特性、擴大產(chǎn)品賣點充分發(fā)揮，市場里極少數(shù)競爭對手因技術(shù)創(chuàng)新能力過多或科研投入大等因素，很有可能挑選立即仿造別人專利權(quán)技術(shù)設(shè)備，或者進(jìn)行外觀專利侵權(quán)。伴隨著中高檔目標(biāo)市場發(fā)展趨勢持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展，無法完全清除極少數(shù)競爭者仿造企業(yè)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的各種中高端智能制造裝備，或者直接執(zhí)行外觀專利侵權(quán)，從而對企業(yè)生產(chǎn)運營造成嚴(yán)重不良影響風(fēng)險。

（二）運營風(fēng)險

1、關(guān)鍵原料、購入零部件價格波動風(fēng)險

企業(yè)數(shù)控車床、智能化自動化流水線及武器裝備構(gòu)件所需要的原料主要包含鑄鐵、廢舊鋼材、冷軋板、熱軋鋼等，此類原料均從中國市場選購，市場需求比較充裕。需要購入的零部件主要包含數(shù)控機床；主軸軸承、滾珠絲桿、線性導(dǎo)軌等機械部件；回轉(zhuǎn)臺、數(shù)控刀、搖頭、光柵尺、伺服電機等基礎(chǔ)件。在其中，數(shù)控機床、回轉(zhuǎn)臺、光柵尺及伺服電機等重要從美國經(jīng)銷商在中國的地區(qū)代理處選購，購入零部件一般根據(jù)價格行情與供應(yīng)商談判，并和達(dá)標(biāo)、出色的服務(wù)商維持長期性業(yè)務(wù)關(guān)系關(guān)聯(lián)。

相信隨著運營規(guī)模不斷擴大，關(guān)鍵原料、購入零部件采購數(shù)量都將持續(xù)增長，關(guān)鍵原料、購入零部件價格調(diào)整對企業(yè)的危害也會有所增加，尤其是基本原料鑄鐵、廢舊鋼材等價格調(diào)整產(chǎn)生的影響比較明顯，如果企業(yè)無法及時向下游企業(yè)轉(zhuǎn)移成本或通過一些方式消化吸收原料漲價壓力，關(guān)鍵原料、購入零部件價格調(diào)整則可能造成企業(yè)經(jīng)營效益的變化。

（三）行業(yè)風(fēng)險

1、銷售市場市場競爭激烈風(fēng)險性

企業(yè)定位為尤其是以高檔數(shù)控機床為中心的高端制造業(yè)銷售市場，所遇到的銷售市場生存壓力主要來源于以法國、日本、國外發(fā)達(dá)國家及其臺灣省的優(yōu)秀企業(yè)為代表高端數(shù)控車床生產(chǎn)商，及部分中國具備較強的核心競爭力的中高檔數(shù)控機床公司。遭受行業(yè)競爭日益加劇產(chǎn)生的影響，企業(yè)需要持續(xù)加大技術(shù)性科研投入，推動新技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)用，若企業(yè)在激烈的市場競爭中沒法維持自已的核心競爭力，行業(yè)競爭影響力將受到一定的影響，進(jìn)而對企業(yè)的生產(chǎn)運營和發(fā)展方向造成不利影響。

（四）環(huán)境分析風(fēng)險性

1、一部分進(jìn)口的關(guān)鍵部件供給的風(fēng)險性

世界經(jīng)濟形勢依然比較復(fù)雜不容樂觀，要求恢復(fù)不穩(wěn)不均衡，企業(yè)一部分關(guān)鍵零部件如少許高端、繁雜型號生產(chǎn)制造所需要的數(shù)控機床、光柵尺等應(yīng)從法國、意大利等海外國家和地區(qū)購置，若有關(guān)國家和地區(qū)由于受國際性貿(mào)易保護及國際局勢危害，如中國臨時又難以選中可以替代的合格供應(yīng)商，則遭遇一部分關(guān)鍵零部件供給不足或交貨期比較長的風(fēng)險性。

四、重要違反規(guī)定事宜

在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，企業(yè)不會有重要違反規(guī)定事宜。

五、主要財務(wù)指標(biāo)的變化原因和合理化

2022年，公司主要財務(wù)報表如下所示：

企業(yè)：元

2022年，企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)見下表所顯示：

2022年度，公司主要財務(wù)報表及指標(biāo)值變化的緣故如下所示：

經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量較上年同期降低71.36%，主要系今天原料付款提升而致。

綜上所述，企業(yè)2022年度關(guān)鍵財務(wù)報表及財務(wù)指標(biāo)分析變化具備科學(xué)性。

六、核心競爭力變化趨勢

2022年，企業(yè)核心競爭優(yōu)勢未出現(xiàn)不好轉(zhuǎn)變，詳細(xì)如下：

（一）市場優(yōu)勢

公司具有將近二十多年的機床制造歷史時間，始終秉持匠人精神，在鍛造工藝技術(shù)性、精密零件加工技術(shù)性、熱處理設(shè)備、機床防護技術(shù)以及傳動技術(shù)等機械制造基礎(chǔ)層面積累了豐富的經(jīng)驗，掌握了一批擁有豐富設(shè)計制造工作經(jīng)驗的高級技術(shù)工人，培育了一支產(chǎn)品研發(fā)人才和高級技工構(gòu)成專業(yè)產(chǎn)品研發(fā)團隊。堅持不懈高精度、快速、高效率、性能穩(wěn)定的產(chǎn)品研發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略，緊緊圍繞下游企業(yè)的使用場景和特殊需求開展科研開發(fā)，分別在誤差范圍、穩(wěn)定性、復(fù)合型成套設(shè)備生產(chǎn)加工、性能卓越武器裝備構(gòu)件、二次開發(fā)和優(yōu)化等五大智能制造裝備核心技術(shù)行業(yè)積淀產(chǎn)生關(guān)鍵技術(shù)，在金屬切削數(shù)控車床行業(yè)總體技術(shù)實力做到中國領(lǐng)先水平。企業(yè)已發(fā)展成為中國不可多得的取得成功研發(fā)出五軸聯(lián)動數(shù)控機床等高檔數(shù)控機床以實現(xiàn)量產(chǎn)的新起智能制造裝備商，在五軸聯(lián)動加工核心、立式鏜銑數(shù)控加工中心、快速龍門加工中心等商品行業(yè)逐步形成競爭能力，努力推動五軸聯(lián)動等高端裝備制造產(chǎn)業(yè)化過程。

（二）武器裝備構(gòu)件生產(chǎn)制造優(yōu)點

企業(yè)長期致力于性能卓越鑄造件、高質(zhì)量高精密鈑焊接件、基礎(chǔ)件開發(fā)設(shè)計，為世界領(lǐng)先的智能制造裝備公司提供配套高精密鈑焊接件和鑄造件，緊隨全球領(lǐng)先，不斷提高高端制造業(yè)水準(zhǔn)，始終保持高檔構(gòu)件生產(chǎn)制造優(yōu)點，具體表現(xiàn)在：一是企業(yè)根據(jù)自己武器裝備構(gòu)件設(shè)計方案、工藝技術(shù)性，與數(shù)控車床、智能化自動化流水線生產(chǎn)制造等前面聯(lián)動發(fā)展，以高品質(zhì)的板材、高性能構(gòu)件確保數(shù)控車床完成“高精度、快速、高效率、性能穩(wěn)定”；二是企業(yè)自產(chǎn)自用的武器構(gòu)件及關(guān)鍵基礎(chǔ)件占數(shù)控機床制造成本費占比比較高，根據(jù)降低購入階段及其提升自產(chǎn)自銷構(gòu)件秘方、加工工藝降成本，大大降低了數(shù)控車床產(chǎn)品成本，有益于保持相對較高的總體利潤率和營運能力水準(zhǔn)；三是企業(yè)縱向一體化的全產(chǎn)業(yè)鏈配套設(shè)施水平為原料供應(yīng)的時效性、生產(chǎn)制造的穩(wěn)定提供了有力的確保，可以對客戶定制化要求做出快速反應(yīng)，武器裝備構(gòu)件全產(chǎn)業(yè)鏈配套設(shè)施更驚現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效益優(yōu)點，提高了企業(yè)市場競爭力。

（三）顧客優(yōu)點

企業(yè)二十多年來一直深耕細(xì)作并致力于智能制造裝備領(lǐng)域，專注于研發(fā)生產(chǎn)“高精度、快速、高效率、性能穩(wěn)定”的商品，持續(xù)為全國知名生產(chǎn)制造企業(yè)及其世界領(lǐng)先智能制造裝備公司提供智能制造裝備、配套設(shè)施武器裝備構(gòu)件與服務(wù)。企業(yè)在同一個世界各國領(lǐng)跑生產(chǎn)商顧客協(xié)作、溝通交流的過程當(dāng)中，可以辨證消化吸收其優(yōu)秀的開發(fā)體制、品控管理、經(jīng)營模式、公司文化等，掌握全球先進(jìn)的技術(shù)性、領(lǐng)域、行業(yè)動態(tài)，推動自我發(fā)展。同時公司致力于創(chuàng)建與維護較好的客戶關(guān)系管理，一直秉承用戶為中心，成就客戶，并根據(jù)企業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域，大力開拓下不一樣應(yīng)用領(lǐng)域銷售市場，建立多領(lǐng)域比較廣泛的客戶基礎(chǔ)。經(jīng)過多年穩(wěn)健發(fā)展與發(fā)展，企業(yè)在項目研發(fā)、產(chǎn)品品質(zhì)及售后服務(wù)層面都已樹立良好的企業(yè)形象，并和一批核心客戶設(shè)立了戰(zhàn)略合作關(guān)系。

（四）管理優(yōu)勢

企業(yè)通過與世界領(lǐng)先智能制造裝備公司的合作關(guān)系，學(xué)習(xí)與參考了前沿的運營管理工作經(jīng)驗，深入開展品質(zhì)與高效率并舉、兼具成本管理的管理制度建設(shè)。在質(zhì)量管理工作，企業(yè)根據(jù)ISO9001產(chǎn)品認(rèn)證海關(guān)部門AEO高級認(rèn)證，設(shè)立了全面質(zhì)量管控機制和專利權(quán)管理模式，實行卓越績效管理，并已經(jīng)獲得“深圳市長質(zhì)量獎”。在成本管理這方面，企業(yè)實行精益生產(chǎn)，根據(jù)嚴(yán)格遵守成本管控規(guī)章制度并協(xié)助高效的監(jiān)管和激勵制度，即從設(shè)計方案、購置、生產(chǎn)制造、檢測出供貨等眾多環(huán)節(jié)的全過程控制，構(gòu)成了很強的成本費控制力。在管理效益層面，公司組織架構(gòu)務(wù)求架構(gòu)設(shè)計扁平化設(shè)計，降低溝通交流層級，優(yōu)化工作流程，構(gòu)建數(shù)字化管理服務(wù)平臺，包含購置、生產(chǎn)制造、營銷推廣、辦公室等，在加速信息內(nèi)容的傳遞、剖析、反饋和互通的與此同時清除了傳送阻礙，為企業(yè)經(jīng)營管理效能提升帶來了適用和保障。

（五）服務(wù)特色

數(shù)控車床中下游主要用途普遍。售前服務(wù)，企業(yè)專業(yè)化技術(shù)性售后服務(wù)團隊深層次需求場景挖掘客戶需求，給予智能制造系統(tǒng)一體化解決方案，實現(xiàn)產(chǎn)品與中下游多元化、多元化的使用場景緊密結(jié)合連接；售后服務(wù)，企業(yè)為用戶提供技術(shù)支持，幫助企業(yè)了解機械操作，檢修設(shè)備正常運行。企業(yè)設(shè)立了健全技術(shù)支持管理體系，配置了專門維修工程師，開啟線上報障、線上技術(shù)服務(wù)，保證2小時之內(nèi)回應(yīng)，24小時之內(nèi)趕到現(xiàn)場清查常見故障、處理問題。集團公司每本年度分配數(shù)控車床大維保主題活動，對于核心客戶數(shù)控車床賣出2年之內(nèi)質(zhì)保，可以免費拆換一部分易耗配件，保證讓消費者安心，企業(yè)技術(shù)專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)水平贏得了顧客的高度認(rèn)可。

（六）產(chǎn)品優(yōu)勢

公司憑借創(chuàng)新性的技術(shù)性、平穩(wěn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量、高品質(zhì)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，描繪了產(chǎn)品研發(fā)核心、技術(shù)領(lǐng)先品牌形象，在行業(yè)內(nèi)具有很高的名氣、品牌效應(yīng)，商品具有一定的品牌效應(yīng)。做為新起金屬切削機床民企的意味著，企業(yè)已經(jīng)與國內(nèi)外知名智能制造裝備公司設(shè)立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，能夠了解領(lǐng)域、商品前沿科技動態(tài)性，及時掌握和掌握顧客最新發(fā)布的要求，清晰地開展工藝設(shè)備提高與產(chǎn)品優(yōu)化升級，保證產(chǎn)品在競爭中維持市場優(yōu)勢。

七、研發(fā)費用轉(zhuǎn)變及開發(fā)進(jìn)度

2022年，企業(yè)科研投入5,136.29萬余元，同比下降0.67％，占主營業(yè)務(wù)收入比例為4.42%。企業(yè)新獲授權(quán)發(fā)明專利37項，在其中發(fā)明專利申請2項，實用型專利25項，外觀專利10項；另獲軟件著作1項，注冊商標(biāo)7項。截止到報告期末，企業(yè)總計有著專利權(quán)327項，在其中發(fā)明專利申請36項，實用型專利186項，外觀專利84項，軟著5項，注冊商標(biāo)14項，CE認(rèn)證2項。

2022年，企業(yè)持續(xù)保持項目研發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計上的投入，特別是關(guān)鍵基礎(chǔ)件的研發(fā)測試和批量生產(chǎn)資金投入。完工高精密控溫生產(chǎn)加工、檢驗、生產(chǎn)車間，以適應(yīng)關(guān)鍵部件生產(chǎn)制造對周圍環(huán)境溫、環(huán)境濕度的要求越來越高，新資金投入進(jìn)口的數(shù)控外圓磨床、磨床、內(nèi)外磨床、圓錐數(shù)控磨床、龍門加工中心FMS生產(chǎn)流水線等設(shè)施，用以關(guān)鍵部件的零部件的生產(chǎn)加工，根據(jù)美化環(huán)境和資金投入機器設(shè)備提升關(guān)鍵部件的制造能力、技術(shù)實力和產(chǎn)品穩(wěn)定性。

八、新增加業(yè)務(wù)流程進(jìn)度是不是和早期信息公開一致

不適合。

九、募資使用情況及是不是合規(guī)管理

（一）募資基本概況

1、具體募資金額及結(jié)算時間

依據(jù)中國證監(jiān)會于2020年5月26日開具的《關(guān)于同意南通國盛智能科技集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕1000號），并且經(jīng)過上海交易所允許，企業(yè)向公眾發(fā)行股權(quán)人民幣普通股（A股）個股3,300億港元，募資總金額57,321.00萬余元，坐扣包銷及保薦費3,257.22萬余元（沒有企業(yè)增值稅）后募資為54,063.78萬余元。另扣減律師代理費、財務(wù)審計及驗資費套餐、法律規(guī)定信息公開等其它發(fā)行費2,017.59萬余元（沒有企業(yè)增值稅）后，募資凈收益為52,046.19萬余元。以上募資已經(jīng)全部到帳并且經(jīng)過天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)證，對其出示《驗資報告》（天健驗〔2020〕232號）。

2、募集資金使用及盈余狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)總計應(yīng)用募資35,102.68萬余元，具體情況如下：

企業(yè)：萬余元

注1：數(shù)控車床研發(fā)基地新項目，募資已按照計劃竣工結(jié)項，將多余資產(chǎn)751.05萬余元轉(zhuǎn)到企業(yè)已有資金帳戶，并且對該募資重點帳戶辦了注銷登記；

注2：以上差別系企業(yè)以自籌資金預(yù)先支付發(fā)行費434,393.28元，在其中發(fā)行上市服務(wù)費用及其它雜費304,245,28元，合同印花稅130,148.00元。這部分發(fā)行費尚未從募資中更換。

截止到2022年12月31日，公司具有1個募集資金專戶、1個理財賬戶。報告期，公司已注銷3個募集資金專戶，募資儲放情況如下：

企業(yè)：元

（二）募集資金使用是不是合規(guī)管理

截止到2022年12月31日，國盛智科募資儲放與使用合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法規(guī)及文件信息要求，對募資展開了專用賬戶存儲重點應(yīng)用，并立即依法履行有關(guān)信息披露義務(wù)，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不會有違規(guī)募資的情況。

十、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員的持倉、質(zhì)押貸款、凍潔及高管增持狀況

（一）大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員立即持倉狀況

截止到2022年12月31日，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員立即持倉情況如下：

（二）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員間接持股狀況

董事、公司監(jiān)事、高管人員與關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)南通市協(xié)眾、南通市聚首間接性擁有外國投資者股權(quán)。在其中，南通市協(xié)眾擁有外國投資者4.14%股權(quán)，南通市聚首擁有外國投資者3.26%股權(quán)。董事、公司監(jiān)事、高管人員與關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員擁有南通市協(xié)眾、南通市聚首合伙份額情況如下：

1、南通市協(xié)眾

2、南通市聚首

截止到2022年12月31日，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員所持有的公司股權(quán)都不存有質(zhì)押貸款、凍潔及高管增持的情況。

十一、上海交易所或承銷商覺得理應(yīng)表達(dá)意見的其他事宜

無。

保薦代表人：張軍王東方

申港證券有限責(zé)任公司

2023年5月4日