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存有虛報虛假性宣傳策劃 11家證券投資顧問組織挨罰
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本報訊記者吳曉璐
5月4日，深圳證監(jiān)局和四川證監(jiān)局各自公布對轄區(qū)深圳市德訊證劵顧問有限公司和四川大決策證券投資顧問有限責任公司采用行政監(jiān)管措施的決策?！蹲C券日報》新聞記者依據證監(jiān)會網站統計數據顯示，截止到5月5日，近年來，最少已經有七地證監(jiān)委對11家證券投資顧問組織下達13份行政監(jiān)管措施的決策。在其中，虛報、虛假、虛假性宣傳策劃層出不窮，依然是懲罰關鍵。
談起“虛報、虛假性宣傳策劃”層出不窮，華東政法大學國際投資法律法規(guī)教授鄭彧對《證券日報》記者說，這既需要監(jiān)督機構持續(xù)優(yōu)化健全管控標準，更重要的是，必須通過嚴厲查處使其搞清楚違反規(guī)定成本較高，除開行政處分，還會造成違法犯罪，根據嚴監(jiān)管來抵制證券投資顧問組織違反規(guī)定動機。
“火中取栗”收罰款單
在今年的1月份，湖南證監(jiān)局對深圳國誠投資咨詢有限公司湖南省子公司采用責改并中止新增客戶對策的決策后，這家機構業(yè)務員，在推廣宣傳時依然存在“虛假性宣傳策劃”。
“30天盈利10.6萬余元，學生***發(fā)過來意見反饋！”“賺1.2萬余元，從半信到徹底信任”……近年來，新聞記者數次接到這家機構投資咨詢發(fā)送的VIP短期內盈利宣傳策劃，而目的就是為了讓新聞記者申請辦理VIP。
用數據展現往日銷售業(yè)績，截屏別的顧客交易記錄，及其用“最后一分鐘”等引誘銷售話術投資者們在線充值加入會員，是投資咨詢機構有用技巧。可是，這種展現往日成績和顧客交易記錄截屏的真?zhèn)我勺h。
于今年監(jiān)督機構公布的13份行政監(jiān)管措施確定中，除開1份應該是證券投資顧問組織私募投資個人行為處罰，此外12份提到的違規(guī)操作均包含“虛假性宣傳策劃”，一部分組織與此同時還存在著“鄭重承諾盈利”個人行為。這種挨罰組織基本上都存有內部控制、合規(guī)管理不到位情況。
對于此事，南開大學金融發(fā)展趨勢科學研究院田利輝對記者表示，“金融市場上權益極大，虛報、虛假性推廣的個人行為成本費細微。在權益誘惑下，有一些核心理念不正確或管理方法不緊的投資咨詢機構火中取栗、以身試法?！?/p>
“具有投資咨詢機構應依法、合規(guī)管理開拓市場，但不排除一部分‘正規(guī)部隊’可能出現為了能獲得爆利、吸引顧客選購更高級別的服務項目、獲得大量附加費而虛假廣告，蒙騙投資人，違背有關法律法規(guī)個人行為?！眹坡蓭煟ㄉ虾Ｊ校┓墒聞账燹绒冉邮堋蹲C券日報》采訪時表示。
除此之外，投資者適當性監(jiān)管不到位，都是大多數挨罰投資咨詢機構存在的不足，包含：為客戶提供投資價值分析時，未提醒隱性的經營風險；未對顧客風險承受度評價結果開展儲存等。
“針對具有投資咨詢機構的推薦股票個人行為，投資人應提高警惕、理智的投資心態(tài)，銘記金融市場創(chuàng)業(yè)有風險?！敝燹绒缺砻?，投資人應實時關注管控方面公布的風險防范，提升自身針對金融市場有關知識的了解水準。假如利益損傷，投資人也應當通過正規(guī)平臺尋找救助，客觀法律維權。
13家銀行被中止新增客戶
近些年，中國證監(jiān)會持續(xù)推進對證券投資顧問組織監(jiān)管執(zhí)法，對惡變違紀行為聯合行動。2022年3月份，中國證監(jiān)會撤消倆家證券投資顧問組織證券投資顧問服務業(yè)務批準，緣故即是“給予、傳遞虛報或是欺詐投資人的信息內容；向投資者保證盈利等”。“以上倆家組織違法違規(guī)行為比較嚴重擾亂市場，社會效應尤其極端，相關負責人因涉嫌詐騙，依規(guī)負刑事責任?！敝袊C監(jiān)會那時稱。
在今年13份罰款單中，大部分公司被采用責改的行政監(jiān)管措施，在其中3家機構或者子公司被中止新增客戶3月或1年。
據證監(jiān)會最新報告，截止到3月底，得到證券投資顧問資質的組織80家，當中13家機構或者支系公司被采用中止新增客戶的監(jiān)管方案。
田利輝表明，中止新增客戶的監(jiān)管方案對投資咨詢機構有一定的打擊力度，可以讓其在競爭中處于弱勢影響力。但是，“虛報、虛假性宣傳策劃”層出不窮的主要原因不僅僅是執(zhí)行這種做法成本細微，而且還是已有的處罰力度不太高。僅有進一步增加針對投資咨詢機構“虛報、虛假性宣傳策劃”的懲罰工作力度，才可以著力構建投資咨詢機構合規(guī)管理宣傳策劃的新局面，想讓其害怕違、不愿違和感不可以違。
上年12月份，國家網信辦秘書局、證監(jiān)會政策研究室下發(fā)《非法證券活動網上信息內容治理工作方案》（下稱《方案》），規(guī)定網絡平臺“及時處理處理尚未取得證券投資咨詢業(yè)務批準機構、未備案為證券投資顧問從業(yè)者的本人給予股票投資提議等涉非法薦股的內容與賬戶。”針對具有組織，《方案》明確提出，要催促網絡平臺提升帳號管理。
鄭彧表明，將來，伴隨著金融市場經營環(huán)境逐步完善，銷售市場制衡機制逐步完善，及其投資人更加完善的投資方法產生，銷售市場各方對法律心存敬畏將提高，讓“干壞事得人舉步維艱”的氣氛產生，進而壓制非法行為主體得到非法權益的“機遇”與“室內空間”。
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