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證券投資顧問組織須守好從業(yè)道德底線
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擇遠(yuǎn)
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到5月5日，近年來，起碼有七地證監(jiān)委對(duì)11家證券投資顧問組織下達(dá)13份采用責(zé)改、中止新增客戶、出示警示函等舉措的決策。
投資咨詢業(yè)務(wù)是基本性的金融市場中介機(jī)構(gòu)。有關(guān)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員在從業(yè)環(huán)節(jié)中，恪守合規(guī)管理是道德底線，這也是維護(hù)投資人以及相關(guān)人的合法權(quán)益，保護(hù)資產(chǎn)市場監(jiān)管的必定之事。
一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)者要遵規(guī)守紀(jì)，不接觸法律法規(guī)“底線”。《證券法》確定了證券投資顧問組織和從業(yè)者從業(yè)證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程不可有些個(gè)人行為。因此，機(jī)構(gòu)及從業(yè)者在從業(yè)環(huán)節(jié)中，一定要嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)的需求，對(duì)什么可以做、什么不可以做都需要不在話下。
另一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)者不可做虛假性宣傳策劃。從全國各地證監(jiān)委發(fā)布的處罰決定來說，好幾家組織只因?yàn)榇嬗刑摷傩詡€(gè)人行為挨罰。例如，深圳市德訊在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)營銷中存在“應(yīng)用單一客戶數(shù)據(jù)分析、顧客感謝視頻進(jìn)行宣傳宣傳策劃，存在一定虛假性”“某些業(yè)務(wù)員面向用戶推薦商品時(shí)會(huì)虛假性描述”等情形；上海海能證券投資顧問有限責(zé)任公司、海順證券投資顧問有限責(zé)任公司上海分公司等企業(yè)的那一部分職工在宣傳中存在虛報(bào)、虛假、虛假性宣傳策劃及鄭重承諾利潤的個(gè)人行為。這些都不合乎《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，并不符合投資者適當(dāng)性管理方法的需求。
實(shí)際上，近些年，監(jiān)督機(jī)構(gòu)一直不斷加大對(duì)證券投資顧問機(jī)構(gòu)監(jiān)督力度，并特別強(qiáng)調(diào)證券投資顧問組織不得對(duì)服務(wù)水平和以往銷售業(yè)績開展虛報(bào)、虛假、夸大其詞、虛假性的品牌宣傳。
即然有關(guān)法律法規(guī)早已明確規(guī)定，監(jiān)督機(jī)構(gòu)也特別強(qiáng)調(diào)，為什么也有有關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)者屢次接觸管控“底線”，甚至一些并多次挨罰？小編認(rèn)為這最后都指向一個(gè)“利”字?！熬訍圬?cái)，君子愛財(cái)”，有關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)者一定要堅(jiān)守底線，依法合規(guī)從業(yè)，不敢碰管控“底線”。畢竟對(duì)于違紀(jì)行為，監(jiān)督機(jī)構(gòu)一直依照“零容忍”工作原則，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法，依法進(jìn)行嚴(yán)厲查處。
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