證券代碼：605117證券簡(jiǎn)稱(chēng)：德業(yè)股份公告編號(hào)：2023-038

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　寧波德業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年2月3日披露了《關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公告編號(hào)：臨2023-007）。公司聘請(qǐng)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）擔(dān)任本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本次非公開(kāi)發(fā)行的保薦工作及持續(xù)督導(dǎo)工作。原保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由中金公司承接。

　　鑒于公司保薦機(jī)構(gòu)已發(fā)生更換，為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資

　　者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)以及《公司章程》、公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司、保薦機(jī)構(gòu)中金公司與各募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)銀行重新簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《三方協(xié)議》”）?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)寧波德業(yè)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]201號(hào)），公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）42,667,000股，發(fā)行價(jià)格32.74元/股，募集資金總額為1,396,917,580.00元，扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣44,716,981.13元，減除其他與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用人民幣21,290,530.24元，募集資金凈額為人民幣1,330,910,068.63元，實(shí)際到賬募集資金1,353,804,372.46元。上述募集資金于2021年4月14日全部到位，已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZF10349號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》

　　截至2022年12月31日，公司累計(jì)使用上述募集資金115,887.85萬(wàn)元，其中以前年度已使用募集資金61,968.83萬(wàn)元，本年度已使用募集資金53,919.03萬(wàn)元，募集資金余額為9,778.29萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。

　　二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況

　　近日，公司、控股子公司萃績(jī)科技（上海）有限公司和中金公司與廣發(fā)銀行股份有限公司寧波分行重新簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；公司、控股子公司寧波德業(yè)變頻技術(shù)有限公司和中金公司與上海浦東發(fā)展銀行寧波北侖支行重新簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；公司和中金公司與中國(guó)工商銀行股份有限公司寧波北侖分行、中國(guó)光大銀行股份有限公司寧波分行分別重新簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；募集資金存放賬戶(hù)未發(fā)生變化。上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　截至2022年12月31日，公司2021年首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)情況如下（賬戶(hù)余額包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）：

　　三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方/四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　（一）公司與開(kāi)戶(hù)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》

　　的主要內(nèi)容如下：

　　甲方：寧波德業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）

　　乙方：中國(guó)工商銀行股份有限公司寧波北侖分行/中國(guó)光大銀行股份有限公司寧波分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

　　丙方：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）

　　1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”）該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方年產(chǎn)68萬(wàn)套逆變器系列產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目/研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得存放非募集資金，不得用作其他用途。

　　甲方對(duì)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲(chǔ)，并及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人孫偉、楊桐可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方三次未及時(shí)向甲方或丙方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任。

　　10、本協(xié)議適用中國(guó)法律并按中國(guó)法律解釋。三方同意，由本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議應(yīng)由爭(zhēng)議方友好協(xié)商解決。如果爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，經(jīng)任何一方要求，爭(zhēng)議將交由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按其仲裁規(guī)則和程序在北京仲裁。三方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的，對(duì)爭(zhēng)議方均具有約束力。

　　11、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

　?。ǘ┕?、控股子公司萃績(jī)科技（上海）有限公司、寧波德業(yè)變頻技術(shù)有限公司與開(kāi)戶(hù)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容如下：

　　甲方：寧波德業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方一”）

　　萃績(jī)科技（上海）有限公司/寧波德業(yè)變頻技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方二”，“甲方一”與“甲方二”合稱(chēng)為“甲方”）

　　乙方：廣發(fā)銀行股份有限公司寧波分行/上海浦東發(fā)展銀行寧波北侖支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

　　丙方：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）

　　1、甲方二已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”）該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目/年產(chǎn)68萬(wàn)套逆變器系列產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得存放非募集資金，不得用作其他用途。

　　甲方對(duì)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲(chǔ)，并及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　甲方對(duì)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲(chǔ)，并及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方一的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方一制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人孫偉、楊桐可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方三次未及時(shí)向甲方或丙方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任。

　　10、本協(xié)議適用中國(guó)法律并按中國(guó)法律解釋。三方同意，由本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議應(yīng)由爭(zhēng)議方友好協(xié)商解決。如果爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，經(jīng)任何一方要求，爭(zhēng)議將交由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按其仲裁規(guī)則和程序在北京仲裁。三方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的，對(duì)爭(zhēng)議方均具有約束力。

　　11、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

　　特此公告

　　寧波德業(yè)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月6日