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國信證券股份有限公司 關(guān)于桐昆集團(tuán)股份有限公司 非公開發(fā)行股票的保薦總結(jié)報告書
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為桐昆集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“桐昆股份”、“公司”或“發(fā)行人”）2021年度非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對桐昆股份進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)期為2021年8月12日至2022年12月31日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期已滿，國信證券根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，出具本持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書。
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦總結(jié)報告書相關(guān)事項進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
三、發(fā)行人基本情況
四、保薦工作概述
五、對發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合、參與保薦工作的評價
六、保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)和協(xié)調(diào)發(fā)行人及其聘請的中介機(jī)構(gòu)過程中發(fā)生的重大事項
七、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
通過查閱發(fā)行人三會資料和信息披露檔案等資料，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在履行保薦職責(zé)期間，公司已披露的公告與實際情況一致，各期定期以及臨時公告披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形。
八、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，公司募集資金使用和管理規(guī)范，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在違反相關(guān)法律法規(guī)使用募集資金的情形。
九、尚未完結(jié)的保薦事項
截至2022年12月31日，公司募集資金尚未使用完畢，保薦機(jī)構(gòu)將就其未使用完畢的募集資金使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任。
十、中國證監(jiān)會和證券交易所要求的其他事項
公司不存在其他應(yīng)向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項。
保薦代表人：朱星晨王穎
法定代表人：張納沙
國信證券股份有限公司
2023年5月5日
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