證券代碼：601211證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰君安公告編號(hào)：2023-021

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)需提交股東大會(huì)審議。

　　●本次日常關(guān)聯(lián)交易不會(huì)構(gòu)成公司業(yè)務(wù)對(duì)關(guān)聯(lián)人的依賴(lài)，不影響公司的獨(dú)立性，沒(méi)有損害公司和公司全體股東的整體利益。

　　●提請(qǐng)投資者注意的其他事項(xiàng)：無(wú)。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)，開(kāi)展證券及其他金融產(chǎn)品的交易和中介服務(wù)，交易對(duì)手和服務(wù)對(duì)象也包括公司的關(guān)聯(lián)方。為做好關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露工作，根據(jù)法律法規(guī)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合公司日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要，公司對(duì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了預(yù)計(jì)。具體情況如下：

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

　　2023年3月29日，公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議對(duì)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》進(jìn)行審議，關(guān)聯(lián)董事分別回避本預(yù)案中涉及自己公司事項(xiàng)的表決，其中，劉信義、管蔚、鐘茂軍、陳華回避表決與上海國(guó)際集團(tuán)有限公司及其相關(guān)企業(yè)預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易；王文杰、張嶄回避表決與深圳市投資控股有限公司及其相關(guān)企業(yè)預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易；各位董事分別回避表決與本人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員相關(guān)企業(yè)預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易；賀青、王松、喻健回避表決與本公司高級(jí)管理人員擔(dān)任董事的相關(guān)企業(yè)預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易；各位董事分別回避表決與本人相關(guān)的關(guān)聯(lián)自然人預(yù)計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。表決通過(guò)后形成《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。在股東大會(huì)審議上述日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)時(shí)，相關(guān)關(guān)聯(lián)股東將分別回避涉及自己公司事項(xiàng)的表決。

　　公司全體獨(dú)立董事已對(duì)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》進(jìn)行審議，并出具了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為：預(yù)計(jì)的各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易為日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，是在符合公平原則下與包括關(guān)聯(lián)方在內(nèi)的所有客戶(hù)開(kāi)展日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，符合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要；交易以公允價(jià)格執(zhí)行，不存在損害公司及中小股東利益的情況。同意將本預(yù)案提交董事會(huì)審議。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》進(jìn)行預(yù)審，同意提交董事會(huì)審議。

　?。ǘ┣按稳粘ｊP(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

　　1、香港聯(lián)交所上市規(guī)則下的持續(xù)性關(guān)連交易

　　（1）與上海國(guó)際集團(tuán)有限公司及其聯(lián)系人的持續(xù)性關(guān)連交易

　　公司于2019年12月與上海國(guó)際集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)際集團(tuán)”）簽署了《2020-2022年證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《框架協(xié)議》），明確關(guān)連交易及相關(guān)服務(wù)的范圍、定價(jià)基準(zhǔn)、等內(nèi)容，并對(duì)2020至2022年持續(xù)關(guān)連交易的年度上限進(jìn)行預(yù)計(jì)。

　　上述框架協(xié)議及年度上限經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。關(guān)連董事管蔚女士、周磊先生、鐘茂軍先生已根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。相關(guān)董事會(huì)審議結(jié)果及持續(xù)關(guān)連交易公告均按照香港聯(lián)合交易所有限公司及上海證券交易所的相關(guān)要求進(jìn)行披露。

　　2022年度，上述框架協(xié)議執(zhí)行情況如下：

　?。?）與華安基金管理有限公司及其附屬公司的持續(xù)性關(guān)連交易

　　華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華安基金”）于2022年11月完成工商變更，公司持有華安基金51%股權(quán)。由于公司實(shí)際控制人國(guó)際集團(tuán)的聯(lián)系人國(guó)泰君安投資管理股份有限公司及上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司合計(jì)持有華安基金超過(guò)10%的股權(quán)，根據(jù)香港上市規(guī)則，華安基金及其附屬公司為本公司的關(guān)連附屬公司。2022年11月，公司與華安基金簽署了《2022年證券及金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》，就2022年11月4日至12月31日的持續(xù)性關(guān)連交易的內(nèi)容進(jìn)行了約定，并設(shè)定交易金額的上限。

　　上述框架協(xié)議及年度上限經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。關(guān)連董事劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生已根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。相關(guān)董事會(huì)審議結(jié)果及持續(xù)關(guān)連交易公告均按照香港聯(lián)合交易所有限公司及上海證券交易所的相關(guān)要求進(jìn)行披露。

　　2022年度，上述框架協(xié)議執(zhí)行情況如下：

　　2、上交所上市規(guī)則下的日常性關(guān)聯(lián)交易

　　2022年5月31日，公司2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。2022年度日常關(guān)聯(lián)交易情況具體如下：

　?。?）與國(guó)際集團(tuán)及其相關(guān)企業(yè)之間的日常性關(guān)聯(lián)交易

　　單位：元人民幣

　?。?）與深圳市投資控股有限公司及相關(guān)企業(yè)之間的日常性關(guān)聯(lián)交易

　　單位：元人民幣

　?。?）與其他主要關(guān)聯(lián)方之間的日常性關(guān)聯(lián)交易

　　單位：元人民幣

　　（三）公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況

　　注：

　　1、證券和金融產(chǎn)品服務(wù)包括：為關(guān)聯(lián)方提供證券、期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)；向關(guān)聯(lián)方出租交易席位；關(guān)聯(lián)方提供銀行間市場(chǎng)公開(kāi)詢(xún)價(jià)服務(wù)；向關(guān)聯(lián)方提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)；為關(guān)聯(lián)方提供資產(chǎn)托管與運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)；在關(guān)聯(lián)方銀行存貸款及存貸款利息；關(guān)聯(lián)方提供第三方資金存管服務(wù)；代銷(xiāo)關(guān)聯(lián)方金融產(chǎn)品；為關(guān)聯(lián)方提供承銷(xiāo)、保薦及財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；為關(guān)聯(lián)方提供股票質(zhì)押及融資融券服務(wù)；向關(guān)聯(lián)方提供投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　2、證券和金融產(chǎn)品交易：與關(guān)聯(lián)方在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)入返售或賣(mài)出回購(gòu)交易；與關(guān)聯(lián)方在進(jìn)行債券認(rèn)購(gòu)和交易；與關(guān)聯(lián)方在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行同業(yè)拆借交易；與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行收益權(quán)轉(zhuǎn)讓交易；認(rèn)購(gòu)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的基金、理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、場(chǎng)外衍生品及非公開(kāi)發(fā)行債券；關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)本公司發(fā)行、安排或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)型產(chǎn)品、收益憑證、場(chǎng)外衍生品、私募股權(quán)投資及非公開(kāi)發(fā)行債券；與關(guān)聯(lián)方在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌股票的轉(zhuǎn)讓交易。

　　3、公司與《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》規(guī)定的國(guó)際集團(tuán)及其聯(lián)系人發(fā)生的關(guān)連交易，按照公司于2022年12月與國(guó)際集團(tuán)簽署的《2023-2025年度證券及金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》執(zhí)行。

　　二、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系情況介紹

　　（一）上海國(guó)際集團(tuán)有限公司及其相關(guān)企業(yè)

　　上海國(guó)際集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)際集團(tuán)”）及其相關(guān)企業(yè)包括：國(guó)際集團(tuán)；國(guó)際集團(tuán)直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的企業(yè)；由國(guó)際集團(tuán)、上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)資公司”）出任本公司董事?lián)味禄蚋呒?jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的企業(yè)；由國(guó)際集團(tuán)、國(guó)資公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擔(dān)任董事或高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的企業(yè)。

　?。ǘ┥钲谑型顿Y控股有限公司及其相關(guān)企業(yè)

　　深圳市投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深投控”）及其相關(guān)企業(yè)包括：深投控；由深投控出任本公司董事所擔(dān)任董事或高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的其他企業(yè)。

　?。ㄈ┢渌P(guān)聯(lián)企業(yè)

　　其他關(guān)聯(lián)企業(yè)包括：

　　1、本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及其控股子公司以外的企業(yè)（上述已列明的關(guān)聯(lián)方除外）；

　　2、本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)系密切家庭成員（配偶、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的企業(yè)。

　?。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)自然人

　　關(guān)聯(lián)自然人包括：

　　1.本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切家庭成員（配偶、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）；

　　2.國(guó)際集團(tuán)和國(guó)資公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容和定價(jià)政策

　　在日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生上述關(guān)聯(lián)交易時(shí)，本公司將嚴(yán)格按照價(jià)格公允的原則與關(guān)聯(lián)方確定交易價(jià)格，即由政府或行業(yè)定價(jià)的，執(zhí)行政府或行業(yè)定價(jià)；沒(méi)有政府或行業(yè)定價(jià)的，參照市場(chǎng)價(jià)確定。具體定價(jià)依據(jù)如下：

　　（一）證券、期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)：參照市場(chǎng)上同類(lèi)服務(wù)傭金費(fèi)率定價(jià)；

　?。ǘ┏鲎饨灰紫唬簠⒄帐袌?chǎng)上同類(lèi)服務(wù)定價(jià)；

　?。ㄈ┐N(xiāo)金融產(chǎn)品：參照產(chǎn)品發(fā)行方統(tǒng)一的銷(xiāo)售政策收取；

　?。ㄋ模┵Y產(chǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)：參照市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)收取；

　?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)托管與運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)：參照市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)收取；

　?。┿y行間市場(chǎng)交易：參照市場(chǎng)價(jià)格；

　?。ㄆ撸┦找鏅?quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)簠⒄帐袌?chǎng)價(jià)格；

　　（八）認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品：參照市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)相關(guān)金融產(chǎn)品并支付管理費(fèi)；

　　（九）銀行間市場(chǎng)公開(kāi)詢(xún)價(jià)服務(wù)：參照市場(chǎng)上同類(lèi)服務(wù)定價(jià)；

　?。ㄊ┤谫Y融券及股票質(zhì)押服務(wù)：參照市場(chǎng)上同類(lèi)服務(wù)費(fèi)率定價(jià)；

　?。ㄊ唬┏袖N(xiāo)、保薦及財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：參照市場(chǎng)上同類(lèi)服務(wù)費(fèi)率定價(jià)；

　?。ㄊ┩顿Y咨詢(xún)服務(wù)：參照市場(chǎng)上同類(lèi)服務(wù)費(fèi)率定價(jià)。

　　四、交易目的及對(duì)公司的影響

　　（一）公司是證券及金融產(chǎn)品服務(wù)商，為投資者提供證券及金融產(chǎn)品服務(wù)，或與對(duì)手方進(jìn)行證券及金融產(chǎn)品交易，包括公司的關(guān)聯(lián)方。與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易是公司正常業(yè)務(wù)的一部分。

　?。ǘ┫嚓P(guān)關(guān)聯(lián)交易參考市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行定價(jià)，交易公允，沒(méi)有損害公司及公司股東的整體利益。

　?。ㄈ┕局鳡I(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有因上述關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴(lài)，相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨(dú)立性。

　　五、備查文件

　?。ㄒ唬┕镜诹鶎枚聲?huì)第八次會(huì)議決議；

　?。ǘ┕惊?dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)；

　?。ㄈ┕径聲?huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601211證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰君安公告編號(hào)：2023-016

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）于2023年3月15日、23日以電子郵件方式發(fā)出第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議通知及補(bǔ)充通知，于2022年3月29日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合視頻方式召開(kāi)會(huì)議。本次會(huì)議由賀青董事長(zhǎng)主持，會(huì)議應(yīng)到董事17人，實(shí)到15人，其中安洪軍董事、李港衛(wèi)獨(dú)立董事以視頻方式出席會(huì)議，張嶄董事委托王文杰董事行使表決權(quán)，柴洪峰獨(dú)立董事委托李仁杰獨(dú)立董事行使表決權(quán)，會(huì)議召集、召開(kāi)及表決程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：

　　一、審議通過(guò)了《2022年度公司董事會(huì)工作報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　二、審議通過(guò)了《2022年度公司經(jīng)營(yíng)管理情況報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　三、審議通過(guò)了《公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本預(yù)案進(jìn)行了預(yù)先審閱。獨(dú)立董事對(duì)本預(yù)案出具了獨(dú)立意見(jiàn)。本預(yù)案需提交股東大會(huì)審議。

　　根據(jù)《公司法》、《證券法》、《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)-上市公司現(xiàn)金分紅》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合股東利益和公司發(fā)展等綜合因素，公司2022年度利潤(rùn)分配方案如下：

　　以本次分紅派息的股權(quán)登記日的公司總股本為基數(shù)，向分紅派息的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的A股股東和H股股東，每10股分配現(xiàn)金紅利5.30元（含稅）?，F(xiàn)金紅利以人民幣計(jì)值和宣布，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實(shí)際派發(fā)金額按照公司2022年度股東大會(huì)召開(kāi)日前五個(gè)工作日中國(guó)人民銀行公布的人民幣兌換港幣平均基準(zhǔn)匯率計(jì)算。

　　公司于2017年7月發(fā)行的A股可轉(zhuǎn)換公司債券已于2018年1月8日進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，A股股東分紅派息股權(quán)登記日時(shí)公司的總股本目前尚無(wú)法確定。若按照公司截至2022年12月31日的總股本8,906,672,636股計(jì)算，分配現(xiàn)金紅利總額為4,720,536,497元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的41.02%，符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》的相關(guān)要求。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配方案公告》。

　　四、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱。獨(dú)立董事對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱和事先認(rèn)可，同意提交董事會(huì)審議，并出具了獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用合計(jì)為人民幣550萬(wàn)元。

　　建議續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，分別按照中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則提供2023年度及中期審計(jì)、審閱服務(wù)，聘請(qǐng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2023年度內(nèi)部控制的審計(jì)機(jī)構(gòu)。授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層在股東大會(huì)批準(zhǔn)后在合計(jì)不超過(guò)人民幣585萬(wàn)元的范圍內(nèi)決定公司2023年度審計(jì)費(fèi)用；如審計(jì)、審閱范圍內(nèi)容變更導(dǎo)致費(fèi)用增加，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際審計(jì)、審閱等服務(wù)范圍和內(nèi)容確定。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。

　　五、審議通過(guò)了《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年度履職情況報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年度履職情況報(bào)告》。

　　六、審議通過(guò)了《公司2022年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)本報(bào)告進(jìn)行了預(yù)先審閱。

　　七、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議2023年度集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱。

　　公司風(fēng)險(xiǎn)偏好定位為中等偏積極。

　　八、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議2023年度集團(tuán)公司自有資金業(yè)務(wù)規(guī)模的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱。

　　集團(tuán)公司2023年度自營(yíng)投資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定上限，其中，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品投資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)2022年度合并凈資本的80%；自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品投資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)2022年度合并凈資本的400%；信用交易業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)2022年度合并凈資本的300%；授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)自營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定下，根據(jù)市場(chǎng)情況在上述額度內(nèi)確定或調(diào)整集團(tuán)公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)規(guī)模和信用交易業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　需說(shuō)明的是，上述自營(yíng)投資業(yè)務(wù)規(guī)模和信用交易業(yè)務(wù)規(guī)模上限是根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)狀況等確定，其總量及變化并不代表公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)于市場(chǎng)的判斷，實(shí)際規(guī)模的大小取決于開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的市場(chǎng)狀況。

　　九、審議通過(guò)了《公司2022年度合規(guī)報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)本報(bào)告進(jìn)行了預(yù)先審閱。

　　十、審議通過(guò)了《公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本報(bào)告進(jìn)行了預(yù)先審閱。獨(dú)立董事對(duì)本議案出具了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

　　十一、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議公司2023年度向上海國(guó)泰君安社會(huì)公益基金會(huì)捐贈(zèng)的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　同意公司2023年度向上海國(guó)泰君安社會(huì)公益基金會(huì)一次性捐贈(zèng)4,040萬(wàn)元，用于公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興、深化教育幫扶、創(chuàng)建品牌項(xiàng)目、探索金融賦能公益。

　　十二、審議通過(guò)了《公司2022年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2022年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。

　　十三、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)聘任公司總審計(jì)師的議案》

　　公司董事會(huì)薪酬考核與提名委員會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱。

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　同意聘任公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)張志紅女士兼任公司總審計(jì)師。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于聘任公司總審計(jì)師的公告》。

　　十四、審議通過(guò)了《公司2022年年度報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司2022年年度報(bào)告進(jìn)行了預(yù)先審閱。獨(dú)立董事對(duì)本議案出具了獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2022年年度報(bào)告》。

　　十五、審議通過(guò)了《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

　　十六、審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　表決結(jié)果：關(guān)聯(lián)董事分別回避了本預(yù)案中相關(guān)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的表決，非關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了表決，無(wú)反對(duì)票或棄權(quán)票。本議案獲表決通過(guò)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行了預(yù)先審閱。獨(dú)立董事對(duì)本議案出具了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況請(qǐng)參閱與本公告同日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

　　十七、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)增發(fā)A股、H股股份一般性授權(quán)的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　需要說(shuō)明的是，本授權(quán)系公司根據(jù)A+H股上市公司的慣例而做出，截至本公告披露日，公司董事會(huì)暫無(wú)明確計(jì)劃按一般性授權(quán)發(fā)行新股份。

　　具體內(nèi)容如下：

　?。ㄒ唬┚唧w授權(quán)內(nèi)容包括但不限于：

　　1、給予公司董事會(huì)（或由董事會(huì)授權(quán)的董事）在相關(guān)期間（定義見(jiàn)下文）一般性授權(quán)，根據(jù)市場(chǎng)情況和公司需要，決定以單獨(dú)或同時(shí)發(fā)行、配發(fā)及處理公司A股及H股股本中之額外股份，以及就該等股份訂立或授權(quán)發(fā)售協(xié)議、協(xié)議或購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　2、由公司董事會(huì)批準(zhǔn)配發(fā)或有條件或無(wú)條件同意配發(fā)（不論是否依據(jù)購(gòu)股權(quán)或其他原因配發(fā)）的A股及H股的面值總額分別不得超過(guò)：（1）本議案經(jīng)公司2022年度股東大會(huì)通過(guò)之日公司已發(fā)行的A股總面值之20%；及/或（2）本議案經(jīng)公司2022年度股東大會(huì)通過(guò)之日公司已發(fā)行的H股總面值之20%。

　　3、授權(quán)公司董事會(huì)在行使上述一般性授權(quán)時(shí)制定并實(shí)施具體發(fā)行方案，包括但不限于擬發(fā)行的新股類(lèi)別、定價(jià)方式和/或發(fā)行價(jià)格（包括價(jià)格區(qū)間）、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行對(duì)象以及募集資金投向等，決定發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行期間，決定是否向現(xiàn)有股東配售。

　　4、授權(quán)公司董事會(huì)聘請(qǐng)與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)及簽署發(fā)行所需、適當(dāng)、可取或有關(guān)的一切行為、契據(jù)、文件及其它相關(guān)事宜；審議批準(zhǔn)及代表公司簽署與發(fā)行有關(guān)的協(xié)議，包括但不限于配售承銷(xiāo)協(xié)議、中介機(jī)構(gòu)聘用協(xié)議等。

　　5、授權(quán)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)及代表公司簽署向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)遞交的與發(fā)行相關(guān)的法定文件。根據(jù)監(jiān)管部門(mén)和公司股票上市地的要求，履行相關(guān)的審批程序，并向香港及/或任何其他地區(qū)及司法管轄權(quán)區(qū)（如適用）的相關(guān)政府部門(mén)辦理所有必需的存檔、注冊(cè)及備案手續(xù)等。

　　6、授權(quán)公司董事會(huì)根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)要求，對(duì)上述第4項(xiàng)和第5項(xiàng)有關(guān)協(xié)議和法定文件進(jìn)行修改。

　　7、授權(quán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)公司在發(fā)行新股后增加注冊(cè)資本及對(duì)公司《章程》中涉及股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層辦理相關(guān)手續(xù)。

　?。ǘ┏聲?huì)于相關(guān)期間就發(fā)行A股及/或H股訂立或授予發(fā)售建議、協(xié)議或購(gòu)買(mǎi)權(quán)，而該發(fā)售建議、協(xié)議或購(gòu)買(mǎi)權(quán)可能需要在相關(guān)期間結(jié)束后繼續(xù)推進(jìn)或?qū)嵤┩?，上述授?quán)不得超過(guò)相關(guān)期間?！跋嚓P(guān)期間”為自2022年度股東大會(huì)以特別決議通過(guò)本議案之日起至下列三者最早之日期止：（1）公司2023年度股東大會(huì)結(jié)束時(shí)；（2）公司2022年度股東大會(huì)以特別決議通過(guò)本議案之日起12個(gè)月止；（3）公司任何股東大會(huì)通過(guò)特別決議撤銷(xiāo)或更改本議案所述授權(quán)之日。

　　（三）公司董事會(huì)僅在符合《公司法》及《香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)則》（經(jīng)不時(shí)修訂），并在取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及/或中華人民共和國(guó)其他有關(guān)政府機(jī)關(guān)的一切必需批準(zhǔn)的情況下，方可行使上述一般性授權(quán)下的權(quán)力。

　?。ㄋ模┨嵴?qǐng)股東大會(huì)同意董事會(huì)在獲得上述授權(quán)的條件下，除非法律另有規(guī)定，將上述授權(quán)轉(zhuǎn)授予公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事賀青先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、總裁王松先生和執(zhí)行董事、董事會(huì)秘書(shū)喻健先生共同或者單獨(dú)簽署、執(zhí)行、修改、完成、遞交與配發(fā)、發(fā)行及處置一般性授權(quán)項(xiàng)下股份相關(guān)的一切協(xié)議、合同和文件。

　　十八、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議召開(kāi)公司2022年年度股東大會(huì)的議案》

　　表決結(jié)果：17票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　同意召開(kāi)公司2022年年度股東大會(huì)，授權(quán)董事長(zhǎng)決定會(huì)議召開(kāi)的具體時(shí)間、地點(diǎn)。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601211證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰君安公告編號(hào)：2023-019

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　根據(jù)公司2021年度股東大會(huì)決議，公司聘請(qǐng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所遵照獨(dú)立、客觀(guān)、公正的職業(yè)準(zhǔn)則履行職責(zé)，順利開(kāi)展了公司2022年度的相關(guān)審計(jì)和審閱工作。公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議建議續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　　一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)信息

　　1、基本信息

　　畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日獲財(cái)政部批準(zhǔn)轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙的合伙制企業(yè)，更名為畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“畢馬威華振”），2012年7月10日取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并于2012年8月1日正式運(yùn)營(yíng)。

　　畢馬威華振總所位于北京，注冊(cè)地址為北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層。畢馬威華振的首席合伙人鄒俊，中國(guó)國(guó)籍，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。于2022年12月31日，畢馬威華振有合伙人225人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1,088人，其中簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過(guò)260人。

　　畢馬威華振2021年經(jīng)審計(jì)的業(yè)務(wù)收入總額超過(guò)人民幣40億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入超過(guò)人民幣38億元（包括境內(nèi)法定證券業(yè)務(wù)收入超過(guò)人民幣8億元，其他證券業(yè)務(wù)收入超過(guò)人民幣11億元，證券業(yè)務(wù)收入共計(jì)超過(guò)人民幣19億元）。

　　畢馬威華振2021年上市公司年報(bào)審計(jì)客戶(hù)家數(shù)為72家，上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)收費(fèi)總額為人民幣4.55億元。這些上市公司主要行業(yè)涉及制造業(yè)，金融業(yè)，采礦業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作業(yè)，建筑業(yè)，以及文化、體育和娛樂(lè)業(yè)。畢馬威華振2021年報(bào)審計(jì)客戶(hù)中與本公司同行業(yè)的上市公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)為16家。

　　2、投資者保護(hù)能力

　　畢馬威華振購(gòu)買(mǎi)的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和超過(guò)人民幣2億元，符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。畢馬威華振近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟而需承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

　　3、誠(chéng)信記錄

　　畢馬威華振及其從業(yè)人員近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到任何刑事處罰、行政處罰，或證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施，或證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　（二）項(xiàng)目信息

　　1、基本信息

　　畢馬威華振承做國(guó)泰君安證券股份有限公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目的項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人的基本信息如下：

　　本項(xiàng)目的項(xiàng)目合伙人王國(guó)蓓女士，1998年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。王國(guó)蓓女士1996年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2004年開(kāi)始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，從2020年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。王國(guó)蓓女士近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告11份。

　　本項(xiàng)目的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師汪霞女士，2017年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。汪霞女士2015年開(kāi)始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2015年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，從2021年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。汪霞女士近三年未簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告。

　　本項(xiàng)目的質(zhì)量控制復(fù)核人金乃雯女士，1995年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。金乃雯女士1992年開(kāi)始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，1992年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，從2020年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。金乃雯女士近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告16份。

　　2、誠(chéng)信記錄

　　項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人最近三年均未因執(zhí)業(yè)行為受到任何刑事處罰、行政處罰、或證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施，，或證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　3、獨(dú)立性

　　畢馬威華振及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人按照職業(yè)道德守則的規(guī)定保持了獨(dú)立性。

　　4、審計(jì)收費(fèi)

　　畢馬威華振的審計(jì)服務(wù)收費(fèi)是按照業(yè)務(wù)的責(zé)任輕重、繁簡(jiǎn)程度、工作要求、所需的工作條件和工時(shí)及實(shí)際參加業(yè)務(wù)的各級(jí)別工作人員投入的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定。2022年公司審計(jì)費(fèi)用為550萬(wàn)元（含內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用40萬(wàn)元），2023年將在合計(jì)不超過(guò)人民幣585萬(wàn)元的范圍內(nèi)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層確定審計(jì)、審閱等服務(wù)費(fèi)用。如審計(jì)、審閱范圍內(nèi)容變更導(dǎo)致費(fèi)用增加，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際審計(jì)、審閱等服務(wù)范圍和內(nèi)容確定。

　?。ㄈ┚惩鈱徲?jì)機(jī)構(gòu)信息

　　畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“畢馬威香港”）為一所根據(jù)香港法律設(shè)立的合伙制事務(wù)所，由其合伙人全資擁有。畢馬威香港自1945年起在香港提供審計(jì)、稅務(wù)和咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，為眾多香港上市公司提供審計(jì)服務(wù)，包括銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)。畢馬威香港自成立起即是與畢馬威國(guó)際相關(guān)聯(lián)的獨(dú)立成員所全球性組織中的成員。

　　自2019年起，畢馬威香港根據(jù)香港《財(cái)務(wù)匯報(bào)局條例》注冊(cè)為公眾利益實(shí)體核數(shù)師。此外，畢馬威香港經(jīng)中華人民共和國(guó)財(cái)政部批準(zhǔn)取得在中國(guó)內(nèi)地臨時(shí)執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)許可證，并是在USPCAOB（美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)）和JapaneseFinancialServicesAgency（日本金融廳）注冊(cè)從事相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　于2022年12月，畢馬威香港的從業(yè)人員總數(shù)超過(guò)2000人。畢馬威香港按照相關(guān)法律法規(guī)要求每年購(gòu)買(mǎi)職業(yè)保險(xiǎn)。

　　香港相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)每年對(duì)畢馬威香港進(jìn)行獨(dú)立檢查。最近三年的執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查并未發(fā)現(xiàn)任何對(duì)審計(jì)業(yè)務(wù)有重大影響的事項(xiàng)。

　　二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

　?。ㄒ唬徲?jì)委員會(huì)的履職情況

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)畢馬威華振及畢馬威香港的專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況進(jìn)行了審查，認(rèn)為其具備為公司提供審計(jì)服務(wù)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和能力，誠(chéng)信狀況良好，具有獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力，所提供的審計(jì)服務(wù)能夠滿(mǎn)足公司審計(jì)工作要求。公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)并向董事會(huì)提議續(xù)聘畢馬威華振及畢馬威香港為公司2023年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，續(xù)聘畢馬威華振為公司2023年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　　（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)

　　經(jīng)審核畢馬威華振及畢馬威香港的業(yè)務(wù)資質(zhì)情況，公司獨(dú)立董事認(rèn)為其具有獨(dú)立的法人資格，具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)，擁有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，誠(chéng)信狀況良好，具有獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力。結(jié)合其在2022年度審計(jì)審閱工作的表現(xiàn)后，公司獨(dú)立董事認(rèn)可畢馬威華振及畢馬威香港的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和能力，其在為公司提供2022年度境內(nèi)及境外財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)工作中，能夠遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，以公允、真實(shí)的態(tài)度進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，能夠滿(mǎn)足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求。本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所已得到了獨(dú)立董事的事前認(rèn)可。續(xù)聘決策程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東的利益的情形。同意續(xù)聘畢馬威華振及畢馬威香港為公司2023年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，續(xù)聘畢馬威華振為公司2023年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司股東大會(huì)審議。

　?。ㄈ┒聲?huì)的審議和表決情況

　　公司于2023年3月29日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘畢馬威華振及畢馬威香港為公司2023年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并續(xù)聘畢馬威華振為公司2023年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　　（四）本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601211證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)泰君安公告編號(hào)：2023-020

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　關(guān)于聘任公司總審計(jì)師的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年3月29日召開(kāi)了第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)聘任公司總審計(jì)師的議案》，同意聘任公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)張志紅女士兼任公司總審計(jì)師。

　　特此公告。

　　附件：張志紅女士簡(jiǎn)歷

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　附件：

　　張志紅女士簡(jiǎn)歷

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，2018年11月起擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，2020年5月起兼任公司工會(huì)主席，2022年8月起兼任公司總法律顧問(wèn)。

　　張女士曾先后擔(dān)任上海證管辦黨委（紀(jì)檢）辦公室副主任、機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)；上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管一處處長(zhǎng)；長(zhǎng)城證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總經(jīng)理；公司總裁助理、投行業(yè)務(wù)委員會(huì)副總裁，業(yè)務(wù)總監(jiān)、投行業(yè)務(wù)委員會(huì)副總裁。