證券代碼：688596證券簡(jiǎn)稱(chēng)：正帆科技公告編號(hào)：2023-033

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海正帆科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年5月5日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，分別審議通過(guò)了公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案?！渡虾Ｕ萍脊煞萦邢薰鞠虿惶囟▽?duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》及相關(guān)文件已于2023年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案披露事項(xiàng)不代表審核、注冊(cè)部門(mén)對(duì)于本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案所述本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚待公司股東大會(huì)審議及上海證券交易所發(fā)行上市審核并報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月6日

　　證券代碼：688596證券簡(jiǎn)稱(chēng)：正帆科技公告編號(hào)：2023-034

　　上海正帆科技股份有限公司

　　前次募集資金使用情況報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，上海正帆科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“正帆科技”）董事會(huì)對(duì)截至2023年3月31日的前次募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：

　　一、前次募集資金基本情況

　　（一）2020年首次公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金情況

　　1.募集資金到位情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年7月27日出具的《關(guān)于同意上海正帆科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕1588號(hào)）注冊(cè)同意，公司獲準(zhǔn)首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股64,235,447股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣15.67元/股，募集資金總額為人民幣100,656.95萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣9,584.65萬(wàn)元（不含增值稅）后，公司本次募集資金凈額為人民幣91,072.29萬(wàn)元。截至2020年8月14日，上述募集資金已經(jīng)全部到位。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)后，于2020年8月14日出具了“容誠(chéng)驗(yàn)字〔2020〕200Z0030號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　2.募集資金使用及節(jié)余情況

　　截至2023年3月31日，公司使用募集資金及期末余額情況如下：

　　單位：人民幣元

　　（二）2022年以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金情況

　　1.募集資金到位情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年10月11日出具的《關(guān)于同意上海正帆科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2349號(hào)），公司獲準(zhǔn)首次向特定對(duì)象非開(kāi)發(fā)行人民幣普通股9,437,854股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣19.39元/股，募集資金總額為人民幣182,999,989.06元，扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用人民幣3,452,829.98元（不含增值稅）后，公司本次募集資金金額為人民幣179,547,159.08元，扣除審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用、律師費(fèi)用及印花稅后，公司本次募集資金（不含稅）凈額為178,725,108.14元。截至2022年10月20日，上述募集資金已經(jīng)全部到位。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)后，于2022年10月21日出具了“容誠(chéng)驗(yàn)字〔2022〕200Z0064號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　2.募集資金本年度使用情況

　　截至2023年3月31日，公司使用募集資金及期末余額情況如下：

　　單位：人民幣元

　　二、募集資金管理制度情況

　?。ㄒ唬┠技Y金管理制度情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，公司按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的專(zhuān)戶存儲(chǔ)、使用、用途變更、管理和監(jiān)督等進(jìn)行了明確的規(guī)定。

　?。ǘ┠技Y金監(jiān)管協(xié)議情況

　　1.2020年首次公開(kāi)發(fā)行A股股票

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)及存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行上海銀行股份有限公司閔行支行、中國(guó)銀行股份有限公司上海市莘莊支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行、中信銀行股份有限公司上海徐匯支行簽訂了募集資金專(zhuān)戶監(jiān)管協(xié)議。公司于2021年1月19日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目新增實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的公告》(公告編號(hào)：2021-002)，經(jīng)審慎決定，公司新增銅陵正帆電子材料有限公司為實(shí)施地點(diǎn)，公司與保薦機(jī)構(gòu)、新增主體及存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行交通銀行銅陵分行新簽訂了募集資金專(zhuān)戶四方監(jiān)管協(xié)議。

　　2.2022年以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)及存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行上海銀行股份有限公司閔行支行、交通銀行股份有限公司上海閔行支行、招商銀行股份有限公司上海長(zhǎng)陽(yáng)支行簽訂了募集資金專(zhuān)戶監(jiān)管協(xié)議。

　?。ㄈ┠技Y金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況

　　截至2023年3月31日，募集資金在銀行賬戶的存儲(chǔ)情況如下：

　　三、前次募集資金實(shí)際使用情況

　　截至2023年3月31日，公司2020年首次公開(kāi)發(fā)行股票累計(jì)投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金金額為人民幣67,974.28萬(wàn)元，公司2022年以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金金額為人民幣10,196.22萬(wàn)元，具體使用情況詳見(jiàn)附表1：2020年度首次公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用情況對(duì)照表和附表2：2022年度以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表。

　　四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

　　??公司2022年12月26日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議、2023年1月19日召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目調(diào)整、延期及剩余募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意將原項(xiàng)目“超高純砷化氫、磷化氫擴(kuò)產(chǎn)及辦公樓（含研發(fā)實(shí)驗(yàn)室）建設(shè)項(xiàng)目”調(diào)整為“超高純磷化氫擴(kuò)產(chǎn)及辦公樓（含研發(fā)實(shí)驗(yàn)室）建設(shè)項(xiàng)目”，調(diào)整后項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長(zhǎng)至2023年12月，項(xiàng)目投資金額由18,153.00萬(wàn)元調(diào)整為15,856.00萬(wàn)元，并擬將剩余募集資金（含存款利息、現(xiàn)金管理收益，實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日金額為準(zhǔn)）用于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的募投項(xiàng)目之“合肥高純氫氣項(xiàng)目”。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本事項(xiàng)出具了無(wú)異議的核查意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2022年12月27日披露的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目調(diào)整、延期及剩余募集資金使用計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)：2022-108）。

　　具體使用情況詳見(jiàn)附表3：截至2023年3月31日變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

　　五、前次募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

　　公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

　　上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月6日

　　附表1：截至2023年3月31日《2020年首次公開(kāi)發(fā)行A股股票》募集資金使用情況對(duì)照表

　　單位：萬(wàn)元

　　附表2：截至2023年3月31日《2022年以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票》募集資金使用情況對(duì)照表

　　單位：萬(wàn)元

　　附表3：截至2023年3月31日變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

　　單位：萬(wàn)元

　　證券代碼：688596證券簡(jiǎn)稱(chēng)：正帆科技公告編號(hào)：2023-037

　　上海正帆科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

　　2022年年度股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年5月26日

　　●本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　　（一）股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

　　2022年年度股東大會(huì)

　?。ǘ┕蓶|大會(huì)召集人：董事會(huì)

　?。ㄈ┩镀狈绞剑罕敬喂蓶|大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　（四）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開(kāi)日期時(shí)間：2023年5月26日13點(diǎn)30分

　　召開(kāi)地點(diǎn)：上海市閔行區(qū)春永路55號(hào)正帆科技會(huì)議室

　　（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年5月26日

　　至2023年5月26日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

　　（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄆ撸┥婕肮_(kāi)征集股東投票權(quán)

　　不涉及

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

　　注：本次股東大會(huì)還將聽(tīng)取公司《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

　　1、說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　議案1至議案10已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，議案11至議案19已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)公告已于2023年4月25日、2023年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上予以披露。公司將在2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)前，在上海證券交易所網(wǎng)站登載《2022年年度股東大會(huì)會(huì)議資料》。

　　2、特別決議議案：10、11、12、13、14、15、16、17、18、19

　　3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：6、7、8、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19

　　4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：無(wú)

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

　　三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┍竟竟蓶|通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　?。ǘ┩槐頉Q權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　?。ㄈ┕蓶|對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會(huì)議出席對(duì)象

　　（一）股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　?。ǘ┕径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　（三）公司聘請(qǐng)的律師。

　?。ㄋ模┢渌藛T

　　五、會(huì)議登記方法

　　1、自然人股東憑本人身份證、證券賬號(hào)卡和持股證明辦理登記并須于出席會(huì)議時(shí)出示。

　　2、委托代理人憑本人身份證、授權(quán)委托書(shū)（見(jiàn)附件1）、委托人身份證復(fù)印件、委托人證券賬戶卡及持股證明辦理登記并須于出席會(huì)議時(shí)出示。

　　3、法人股東由法定代表人出席會(huì)議的，需持加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、個(gè)人身份證、法定代表人身份證明和股東賬戶卡進(jìn)行登記并須于出席會(huì)議時(shí)出示。

　　4、由法定代表人委托的代理人出席會(huì)議的，須持代理人本人身份證、加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章）和股東賬戶卡進(jìn)行登記并須于出席會(huì)議時(shí)出示。

　　5、接受以信函或傳真的方式登記，以信函或傳真方式辦理登記的，須在2023年5月25日17:00前送達(dá)。信函或傳真上須寫(xiě)明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附上上述所列的證明材料復(fù)印件，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣。

　　六、其他事項(xiàng)

　　1、會(huì)議聯(lián)系方式

　　聯(lián)系地址：上海市閔行區(qū)春永路55號(hào)正帆科技

　　聯(lián)系部門(mén)：證券辦

　　會(huì)務(wù)聯(lián)系人：陳越

　　聯(lián)系電話：021-54428800-6223

　　傳真：021-54428811

　　2、本次股東大會(huì)預(yù)計(jì)需時(shí)半日，與會(huì)股東（親自或其委托代理人）出席本次股東大會(huì)往返交通、食宿費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用自理。

　　特此公告。

　　上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月6日

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　授權(quán)委托書(shū)

　　上海正帆科技股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年5月26日召開(kāi)的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號(hào)：

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)：　　　　　　　　　　受托人身份證號(hào)：

　　委托日期：　　年月日

　　備注：

　　委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。