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年之內(nèi)26家公司因涉嫌信披違規(guī)違紀(jì)被查 同比增加逾五成
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本報(bào)訊記者吳曉璐
5月7日夜間，特發(fā)信息、西隴科學(xué)均公告顯示，企業(yè)涉嫌信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處。近年來(lái)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)信披違規(guī)違紀(jì)等情形整治力度，年之內(nèi)26家上市公司披露了因涉嫌信披違規(guī)違紀(jì)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處，同比增加52.94%。
接受采訪(fǎng)時(shí)的專(zhuān)家指出，金融市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入全面注冊(cè)制時(shí)期，提升信披管控是維護(hù)金融市場(chǎng)安全運(yùn)行和強(qiáng)化債權(quán)人權(quán)益保障的必定之事，上市企業(yè)需保持敬畏之心，真正、精確、詳細(xì)、立即公布信息內(nèi)容，不斷提升信披品質(zhì)。
39家公司或利益相關(guān)方
被查
本報(bào)訊記者據(jù)股票公告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止到5月7日，近年來(lái)，39家上市公司披露了企業(yè)、控股股東或董監(jiān)高被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處，同比增加50%。在其中，因涉嫌信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)數(shù)最多，有26家，占比超過(guò)六成，同比增加52.94%。
國(guó)浩律師（上海市）法律事務(wù)所朱奕奕接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪(fǎng)時(shí)表示，上市企業(yè)以及利益相關(guān)方被查總數(shù)同比增加，說(shuō)明監(jiān)督機(jī)構(gòu)重視股民權(quán)益維護(hù)，管控處罰力度進(jìn)一步加強(qiáng)，與此同時(shí)充分體現(xiàn)了監(jiān)督機(jī)構(gòu)為確保注冊(cè)制的成功實(shí)行對(duì)信息公開(kāi)違法行為的“零容忍”，根據(jù)加強(qiáng)監(jiān)管力度警告和威懾企業(yè)登記，保護(hù)銷(xiāo)售市場(chǎng)穩(wěn)定紀(jì)律。
談起在今年的上市企業(yè)因涉嫌信披違規(guī)違紀(jì)被查總數(shù)增加，人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)家教授鄭志剛向《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)，近些年，受多種因素的影響，一部分上市企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)生艱難，在其中極少數(shù)企業(yè)試圖根據(jù)公布虛假消息來(lái)緩存危害，因而，因涉嫌信披違規(guī)違紀(jì)被查總數(shù)增加。除此之外，金融市場(chǎng)進(jìn)到全面注冊(cè)制時(shí)期，注冊(cè)制的核心內(nèi)容是信披，提升信披管控，是推動(dòng)資產(chǎn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵步驟。
在立案查處環(huán)節(jié)，大部分上市企業(yè)未公布因涉嫌信披違規(guī)違紀(jì)實(shí)際情況，均表示要緊密配合證監(jiān)會(huì)立案查處工作中，并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管政策履行信息披露義務(wù)，且表明現(xiàn)階段公司的經(jīng)營(yíng)狀況正常的。
可是，冀中能源集團(tuán)有限公司2家分公司華北制藥和冀中能源公布的被查緣故基本一致，即“因?yàn)楣疽蛏嫦記](méi)按規(guī)定公布在冀中能源集團(tuán)會(huì)計(jì)有限公司超過(guò)股東會(huì)商議額度的儲(chǔ)蓄”。與此同時(shí)，2家企業(yè)還公布了大股東冀中能源集團(tuán)有限公司因涉嫌機(jī)構(gòu)、授意上市企業(yè)沒(méi)按規(guī)定公布在代理記賬公司超過(guò)股東會(huì)商議額度的儲(chǔ)蓄，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處。
做好“組合策略”
提升上市企業(yè)信披品質(zhì)
不論是主觀(guān)因素或是客觀(guān)因素，上市企業(yè)信披違反規(guī)定都破壞企業(yè)形象，損害了廣大投資者利益。接受采訪(fǎng)時(shí)的專(zhuān)家認(rèn)為，必須從提升上市公司治理水準(zhǔn)，激勵(lì)銷(xiāo)售市場(chǎng)多方監(jiān)管，增加過(guò)后懲罰等，做好“組合策略”，不斷提升上市企業(yè)信披品質(zhì)，降低信披違規(guī)違紀(jì)的產(chǎn)生。
從上市企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，朱奕奕覺(jué)得，降低信披違法行為的產(chǎn)生，最先理應(yīng)不斷完善內(nèi)控制度及監(jiān)督制度，制訂信息公開(kāi)有關(guān)工作內(nèi)容，確立信息公開(kāi)主要責(zé)任人，設(shè)定監(jiān)督制度和相對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)罰制度；次之，定期檢查信息公開(kāi)負(fù)責(zé)人開(kāi)展培訓(xùn)，提高其依法依規(guī)信披的防范能力；最終，能夠聘用技術(shù)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信披工作中進(jìn)行監(jiān)管和引導(dǎo)。
新證券法實(shí)施以來(lái)，上市企業(yè)信披違規(guī)違紀(jì)成本費(fèi)大幅度提高。據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)分析，截止到5月7日，近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與地方證監(jiān)委公布84份行政處罰決定書(shū)，這其中41份涉及到財(cái)務(wù)舞弊等信披違反規(guī)定，信披違反規(guī)定罰款單罰沒(méi)款額度總計(jì)3.42億人民幣。
“新證券法實(shí)施以來(lái)，信披違反規(guī)定等各種違紀(jì)行為成本費(fèi)大幅度提高，對(duì)上市公司組成一定震懾?！编嵵緞偙砻?，提升信披品質(zhì)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)增加整治力度只是一個(gè)層面，還要用對(duì)民事訴訟追究責(zé)任、刑事處分等方式，提升綜合性處罰力度。除此之外，也要激勵(lì)投資人、銷(xiāo)售市場(chǎng)組織積極開(kāi)展，充分發(fā)揮監(jiān)督的作用，催促上市企業(yè)信披更加高效。
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