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交易商協(xié)會依法查處違反規(guī)定債券代持買賣 多個組織被給予自我約束處罰
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新聞通稿5月8日，我國銀行間交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）網(wǎng)站發(fā)布報道稱，最近，交易商協(xié)會根據(jù)開展調(diào)查發(fā)覺，大連銀行等眾多組織存有債券代持買賣等違規(guī)。在其中，大連銀行根據(jù)做市業(yè)務(wù)方法，每天翻轉(zhuǎn)進行交易相反的方向、結(jié)算速率不同類型的現(xiàn)券交易，股權(quán)代持利率債活躍性券，且規(guī)模龐大；江西銀行等三家銀行內(nèi)控實行不緊或形式化，未合理評定買賣合理化，做為中間方以融資券交易或做市等形式參加債券代持買賣傳動鏈條，買賣訂單數(shù)和額度比較大；粵財信托未認真履行商品管理員崗位職責，有關(guān)集合信托為股權(quán)代持債卷損益表兌付提供幫助；某股票基金有關(guān)從業(yè)者私底下參加分配股權(quán)代持買賣。經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自我約束處罰會議審議確定，已對于該組織和個人給予相對應(yīng)自我約束處罰。
做市做為銀行間根基組織，肩負著提升市場利率、推動價格發(fā)現(xiàn)的重要意義，應(yīng)切實提高做市交易水平，完善內(nèi)控制度和風(fēng)險管控，保證合規(guī)管理穩(wěn)定獲客，“真做市、做真市”。與此同時，資管計劃是銀行間債權(quán)投資買賣交易關(guān)鍵參加者，商品管理員應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求和自我約束標準規(guī)定，認真履行管理員崗位職責，提升從業(yè)者個人行為監(jiān)管，標準舉辦各類業(yè)務(wù)流程，有效防范違反規(guī)定買賣產(chǎn)生。
交易商協(xié)會表明，下一步，將切實加強銀行間買賣自律管理，制訂健全有關(guān)自我約束標準，增加違反規(guī)定買賣整治力度，不斷地凈化處理市場情況，維護保養(yǎng)銷售市場正常運轉(zhuǎn)紀律。（楊潔）
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