證券代碼：600792證券簡(jiǎn)稱：云煤能源公示序號(hào)：2023-041

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第八屆股東會(huì)第四十次臨時(shí)會(huì)議、企業(yè)第九屆股東會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議、企業(yè)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議、企業(yè)2022年第三次股東大會(huì)決議與公司2023年第一次股東大會(huì)決議各自審議通過了與此次向特定對(duì)象發(fā)行新股（下稱本次發(fā)行）有關(guān)的議案。

2023年5月8日，公司召開企業(yè)第九屆股東會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)減公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額的議案》等和本次發(fā)行有關(guān)的議案，實(shí)際調(diào)節(jié)情況如下：

一、向特定對(duì)象發(fā)行新股計(jì)劃方案調(diào)節(jié)實(shí)際情況

因?yàn)楣?013年度公開增發(fā)募資的具體非資本支出額度已超過募資總額30%，企業(yè)擬向超過一部分于此次募資的總額中核減。企業(yè)2013年度非公開發(fā)行具體募資總額為89,999.96萬余元，目前為止，企業(yè)上次公開增發(fā)募資已全部采用結(jié)束，有關(guān)募集資金專戶均所有銷戶。企業(yè)上次募資具體用以非資本支出的合計(jì)金額為36,383.44萬余元，占上次募資總金額比例為40.43%，非資本支出合計(jì)金額超過上次募資總金額30%的部分是9,383.45萬余元。由于上述所說情況，企業(yè)對(duì)本次發(fā)行計(jì)劃方案作出調(diào)整。根據(jù)企業(yè)具體情況，企業(yè)擬向本次發(fā)行募資總金額從不超過人民幣120,000.00萬余元調(diào)整至不超過人民幣110,000.00萬余元，調(diào)節(jié)前后對(duì)比效果情況如下：

調(diào)節(jié)前：

（八）募資額度及用處

此次發(fā)行新股擬募資總金額不超過人民幣12.00億人民幣（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后擬資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

200萬噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目投資額為356,198.02萬余元（在其中，基礎(chǔ)建設(shè)332,990.86萬余元），公司擬應(yīng)用本次發(fā)行募資資金投入120,000萬元用于新項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)的資本支出。

若本次發(fā)行具體募資凈收益小于方案募資資金投入工程項(xiàng)目的融資需求，企業(yè)將根據(jù)自籌資金方式解決資金短缺。在本次發(fā)行募資及時(shí)以前，為快速促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度水平，優(yōu)先以自有資金開展資金投入，待募資到位后，根據(jù)企業(yè)相關(guān)募集資金使用管理方法的有關(guān)規(guī)定和司法程序?qū)η捌谕顿Y資產(chǎn)給予更換。

調(diào)整：

（八）募資額度及用處

此次發(fā)行新股擬募資總金額不超過人民幣11.00億人民幣（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后擬資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

200萬噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目投資額為356,198.02萬余元（在其中，基礎(chǔ)建設(shè)332,990.86萬余元），公司擬應(yīng)用本次發(fā)行募資資金投入110,000萬元用于新項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)的資本支出。

若本次發(fā)行具體募資凈收益小于方案募資資金投入工程項(xiàng)目的融資需求，企業(yè)將根據(jù)自籌資金方式解決資金短缺。在本次發(fā)行募資及時(shí)以前，為快速促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度水平，優(yōu)先以自有資金開展資金投入，待募資到位后，根據(jù)企業(yè)相關(guān)募集資金使用管理方法的有關(guān)規(guī)定和司法程序?qū)η捌谕顿Y資產(chǎn)給予更換。

二、向特定對(duì)象發(fā)行新股應(yīng)急預(yù)案修定實(shí)際情況

2023年5月8日，公司召開企業(yè)第九屆股東會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)減公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額的議案》等和本次發(fā)行有關(guān)的議案，實(shí)際修定情況如下：

除之上調(diào)節(jié)外，此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的其他事宜無根本變化。

公司本次向特定對(duì)象發(fā)行新股事宜有待得到證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)，最后能不能得到證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的確定以及時(shí)長(zhǎng)尚有待觀察。公司正在積極推動(dòng)有關(guān)工作，企業(yè)將依據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展立即履行信息披露義務(wù)，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月9日

證券代碼：600792證券簡(jiǎn)稱：云煤能源公示序號(hào)：2023-039

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

第九屆股東會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議決定公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第九屆股東會(huì)第九次臨時(shí)性會(huì)議報(bào)告及材料于2023年5月5日前以電子郵箱方法發(fā)送給股東會(huì)整體執(zhí)行董事，依據(jù)《公司董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，大會(huì)于2023年5月8日早上9:30以通訊表決方法舉辦。企業(yè)實(shí)際有執(zhí)行董事9人，具體參與決議的董事長(zhǎng)9人，取回合理表決票9張。此次會(huì)議的集結(jié)及舉辦程序流程合乎《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大會(huì)審議通過了如下所示提案：

一、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《調(diào)減公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額》的議案。

調(diào)整，此次發(fā)行新股擬募資總金額不超過人民幣11.00億人民幣（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后擬資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

200萬噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目投資額為356,198.02萬余元（在其中，基礎(chǔ)建設(shè)332,990.86萬余元），公司擬應(yīng)用本次發(fā)行募資資金投入110,000萬元用于新項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)的資本支出。

若本次發(fā)行具體募資凈收益小于方案募資資金投入工程項(xiàng)目的融資需求，企業(yè)將根據(jù)自籌資金方式解決資金短缺。在本次發(fā)行募資及時(shí)以前，為快速促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度水平，優(yōu)先以自有資金開展資金投入，待募資到位后，根據(jù)企業(yè)相關(guān)募集資金使用管理方法的有關(guān)規(guī)定和司法程序?qū)η捌谕顿Y資產(chǎn)給予更換。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票方案調(diào)整及預(yù)案修訂情況說明的公告》（公示序號(hào)：2023-041）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議獨(dú)立建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第二次會(huì)議審議根據(jù)。

二、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》的議案。

由于企業(yè)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額展開了核減，根據(jù)企業(yè)2022年本年度數(shù)據(jù)以及募投項(xiàng)目推進(jìn)情況，企業(yè)升級(jí)制訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議獨(dú)立建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第二次會(huì)議審議根據(jù)。

三、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》的議案。

由于企業(yè)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額展開了核減，根據(jù)企業(yè)2022年本年度數(shù)據(jù)以及募投項(xiàng)目推進(jìn)情況，企業(yè)升級(jí)制訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

四、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》的議案。

由于企業(yè)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額展開了核減，根據(jù)企業(yè)2022年本年度數(shù)據(jù)以及募投項(xiàng)目推進(jìn)情況，企業(yè)升級(jí)制訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第二次會(huì)議審議根據(jù)。

五、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施（二次修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的公告》（公示序號(hào)：2023-042）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月9日

證券代碼：600792證券簡(jiǎn)稱：云煤能源公示序號(hào)：2023-040

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

第九屆職工監(jiān)事第八次臨時(shí)會(huì)議決定公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第九屆職工監(jiān)事第八次臨時(shí)性會(huì)議報(bào)告和材料于2023年5月5日前以電子郵箱方法發(fā)送給職工監(jiān)事整體公司監(jiān)事，依據(jù)《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，大會(huì)于2023年5月8日早上9:30以通訊表決方法舉辦。企業(yè)實(shí)際有公司監(jiān)事3人，具體參與決議的公司監(jiān)事3人，取回合理表決票3張。此次會(huì)議的集結(jié)及舉辦程序流程合乎《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大會(huì)審議通過了如下所示提案：

一、3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》的議案。

由于企業(yè)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額展開了核減，根據(jù)企業(yè)2022年年度數(shù)據(jù)以及募投項(xiàng)目推進(jìn)情況，企業(yè)升級(jí)制訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》。

二、3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》的議案。

由于企業(yè)對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資總金額展開了核減，根據(jù)企業(yè)2022年年度數(shù)據(jù)以及募投項(xiàng)目推進(jìn)情況，企業(yè)升級(jí)制訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（二次修訂稿）》。

三、3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施（二次修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的公告》（公示序號(hào)：2023-042）。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年5月9日

證券代碼：600792證券簡(jiǎn)稱：云煤能源公示序號(hào)：2023-042

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)

與彌補(bǔ)對(duì)策以及相關(guān)行為主體服務(wù)承諾（修改草案）的

公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示〔2015〕31號(hào)）等有關(guān)有關(guān)要求，為確保中小股東權(quán)益，企業(yè)融合最新消息就此次向特定對(duì)象發(fā)行新股（下稱本次發(fā)行）對(duì)掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了仔細(xì)分析，并制定了具體攤薄即期回報(bào)的彌補(bǔ)具體措施，主要內(nèi)容表明如下所示：

一、此次向特定對(duì)象發(fā)售對(duì)企業(yè)每股凈資產(chǎn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響

（一）財(cái)務(wù)指標(biāo)分析測(cè)算關(guān)鍵前提假設(shè)

有關(guān)假定如下所示：

1、假定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)發(fā)展情況、市場(chǎng)狀況等多個(gè)方面沒有出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變。

2、假定本次發(fā)行股票數(shù)為296,977,080股（含本數(shù)），不得超過發(fā)售前總股本的30%。以上發(fā)行股份總數(shù)僅是預(yù)測(cè)值，僅限于計(jì)算此次發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，并不代表最后募資總金額、發(fā)行新股總數(shù)。

3、假定本次發(fā)行于2023年6月30日?qǐng)?zhí)行進(jìn)行，該結(jié)束時(shí)間僅限于測(cè)算此次發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，最后結(jié)束時(shí)間以經(jīng)上海交易所審批通過并且經(jīng)過證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證企業(yè)具體發(fā)售進(jìn)行為準(zhǔn)。

4、假定此次發(fā)行新股最后募資總金額（不顧及發(fā)行費(fèi)）為110,000.00萬余元，本次發(fā)行具體到帳的募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模將依據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)允許申請(qǐng)注冊(cè)、發(fā)售申購(gòu)情況及發(fā)行費(fèi)等狀況最終決定。

5、2023年4月27日，企業(yè)公布《2022年年度報(bào)告》，2022本年度完成歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)為-18,103.83萬余元，扣非后歸屬于上市公司股東的純利潤(rùn)為-16,902.21萬余元。

與此同時(shí)假定以下三種情況：

（1）公司經(jīng)營(yíng)情況并沒有改進(jìn)，2023年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)和扣非后歸屬于母公司股東純利潤(rùn)都與2022年差不多；

（2）公司經(jīng)營(yíng)情況稍微改進(jìn)，2023年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司股東純利潤(rùn)都達(dá)到了收支平衡；

（3）公司經(jīng)營(yíng)情況大大提高，2023年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)和扣非后歸屬于母公司股東純利潤(rùn)分別是3,000萬元和2,000萬余元。

6、假定不顧及本次發(fā)行募資到帳后，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)情況（如銷售費(fèi)用、長(zhǎng)期投資）等因素的影響。

7、假定不顧及別的非經(jīng)常性損益、不可抗拒因素對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響。

8、假定不顧及資本公積轉(zhuǎn)增股本、派股等對(duì)企業(yè)總股本的危害。

（二）對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響

根據(jù)以上假定，本次發(fā)行對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響比照如下所示：

注：基本每股收益和稀釋每股收益依照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010年修定）的相關(guān)規(guī)定測(cè)算。

依據(jù)上述計(jì)算，在做完本次發(fā)行后，企業(yè)掉期基本每股收益、稀釋每股收益會(huì)有一定程度攤低。

二、有關(guān)此次向特定對(duì)象發(fā)售攤薄即期回報(bào)的特殊風(fēng)險(xiǎn)防范

本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)的總股本經(jīng)營(yíng)規(guī)模凈資產(chǎn)規(guī)模將有所上升，因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目的實(shí)行和造成經(jīng)濟(jì)收益需要一定的時(shí)間，若在這段時(shí)間內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益沒法扭虧增盈，則企業(yè)每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率等數(shù)據(jù)本期仍很有可能小于零；若未來公司實(shí)現(xiàn)提高效益，則預(yù)計(jì)短期內(nèi)企業(yè)每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率等數(shù)據(jù)均有可能出現(xiàn)一定程度的降低，企業(yè)遭遇短時(shí)間掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)特此提醒投資者關(guān)注本次發(fā)行很有可能攤薄即期回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。

有關(guān)本次發(fā)行后公司主要財(cái)務(wù)報(bào)表及指標(biāo)值的解讀、敘述都不組成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，投資人不可僅根據(jù)該等剖析、敘述開展決策，如投資人由此開展決策而產(chǎn)生任何虧損的，企業(yè)不承擔(dān)任何責(zé)任。企業(yè)提醒投資人，制訂彌補(bǔ)收益對(duì)策并不等于企業(yè)對(duì)于未來盈利作出確保。

三、此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的重要性和合理化

（一）必要性分析

1、企業(yè)平靜子公司遭遇拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展

國(guó)家工信部2014年公布的《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》對(duì)煤化工領(lǐng)域生產(chǎn)制造企業(yè)戰(zhàn)略布局做出過明確要求，新（改、擴(kuò)）建焦化企業(yè)必須要在依規(guī)開設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)齊備并且經(jīng)過規(guī)劃環(huán)評(píng)的產(chǎn)業(yè)基地區(qū)域內(nèi)布置；除目前城鎮(zhèn)居民氣路項(xiàng)目及鋼鐵工業(yè)公司廠區(qū)內(nèi)配套項(xiàng)目外，在規(guī)劃區(qū)界限外2千米之內(nèi)不可基本建設(shè)焦化企業(yè)；已經(jīng)在以上區(qū)域建成投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的焦化企業(yè)，要根據(jù)本區(qū)域劃分規(guī)定，在一定期限內(nèi)，根據(jù)“拆遷、調(diào)產(chǎn)”等形式逐漸撤出。

伴隨著安寧市市區(qū)擴(kuò)大，云煤能源平靜子公司年產(chǎn)量100萬噸級(jí)焦化區(qū)和市區(qū)邊沿間距已不夠1千米，依照平靜市人民政府早已核準(zhǔn)的《安寧市昆鋼本部片區(qū)控制性詳細(xì)規(guī)劃和城市設(shè)計(jì)》的需求，昆鋼總部規(guī)劃區(qū)（含云煤能源平靜子公司廠區(qū)）轉(zhuǎn)型升級(jí)會(huì)以基本建設(shè)“云南幸福生活示范性城”為總體目標(biāo)，不會(huì)再考慮到布局鋼材、焦化廠等工業(yè)生產(chǎn)裝置。因而，企業(yè)須對(duì)平靜子公司執(zhí)行環(huán)境保護(hù)拆遷。

2、配套設(shè)施草鋪新城區(qū)鋼鐵產(chǎn)能所產(chǎn)生的焦碳需求增長(zhǎng)

焦碳作為能源化工三大板塊之一，是中國(guó)鋼材和有色板塊工業(yè)的主要原材料。我國(guó)發(fā)布調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、能耗雙控等各項(xiàng)現(xiàn)行政策，煤化工領(lǐng)域“十四五”期內(nèi)將進(jìn)一步深化供給側(cè)改革，制度上激勵(lì)更換調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升武器裝備技術(shù)實(shí)力，以適應(yīng)日益增長(zhǎng)的中下游市場(chǎng)的需求。

國(guó)務(wù)院令2018年7月3日下發(fā)的《打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動(dòng)計(jì)劃》，第一次提出重污染區(qū)域增加單獨(dú)焦化企業(yè)取代幅度，執(zhí)行“以鋼聚焦”的區(qū)域逐漸從京津冀地區(qū)和周邊經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市向西南內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后地區(qū)輻射源。我國(guó)煉鐵產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)2021年1月6日下發(fā)的《焦化行業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃綱要》，規(guī)定依據(jù)各個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃優(yōu)化提升整體規(guī)劃，進(jìn)一步化解過剩產(chǎn)能，提升生產(chǎn)流程和技術(shù)設(shè)備水準(zhǔn)，根據(jù)產(chǎn)能置換、股權(quán)置換、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和合資合作等形式執(zhí)行并購(gòu)，大幅度提高市場(chǎng)集中度，完成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手高效率集約化發(fā)展。

公司關(guān)聯(lián)方武昆股權(quán)2008年開建昆鋼草鋪新城區(qū)一期工程，2010年已建成投產(chǎn)運(yùn)作。2019年開建昆鋼草鋪新城區(qū)二期工程投入運(yùn)營(yíng)后，昆鋼草鋪新城區(qū)2×2,500m?煉鐵高爐需要冶金工業(yè)焦碳大幅上升。做為武昆股權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略合作者，企業(yè)投建200萬噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目，可以形成“鋼材+焦化廠”全產(chǎn)業(yè)鏈成本費(fèi)最佳的互利共贏局勢(shì)，合乎煤化工領(lǐng)域“十四五”發(fā)展綱要所提出的全面提高綠色經(jīng)濟(jì)的需求。

3、建設(shè)中的200萬噸級(jí)焦碳項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)秀、綠色環(huán)保效果顯著

現(xiàn)階段，企業(yè)為云南省的大中型焦化企業(yè)，主營(yíng)以主焦煤為主要原料生產(chǎn)制造冶金工業(yè)焦碳。企業(yè)根據(jù)很多年生產(chǎn)與項(xiàng)目研發(fā)積淀，建設(shè)中的200萬噸級(jí)焦碳新項(xiàng)目具備技術(shù)領(lǐng)先、低碳節(jié)能的特征。該項(xiàng)目選用比較前沿的生產(chǎn)流程，包含：撤銷室外煤廠，選用中國(guó)前沿的鋼板倉(cāng)儲(chǔ)煤技術(shù)性，大大降低了原材料工地?fù)P塵；采用碳化室相對(duì)高度≥7.6米大中型頂攢機(jī)加熱爐為主導(dǎo)，配套設(shè)施煉鐵高爐裝置生產(chǎn)流程，合乎國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》的需求；采取中國(guó)優(yōu)秀智能化加熱爐機(jī)械工藝；選用之上優(yōu)秀生產(chǎn)流程，在一定程度上減少了產(chǎn)品成本，提高企業(yè)在焦炭市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

與此同時(shí)，新項(xiàng)目按環(huán)境保護(hù)低氮燃燒器規(guī)定設(shè)計(jì)方案，采取多種優(yōu)秀新技術(shù)，保證源頭減量和過程管理末端治理緊密結(jié)合，完成污水“零排放”，有機(jī)廢氣“極低排”，及其工業(yè)固廢的綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)用。節(jié)能降耗等新技術(shù)的全面推廣，從源頭上推動(dòng)了綠色制造，合理保護(hù)環(huán)境，有效提升資源與能源的開發(fā)建設(shè)和回收再利用，增進(jìn)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）可行性研究

1、募投項(xiàng)目生產(chǎn)流程優(yōu)秀環(huán)境保護(hù)，合乎國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定

該項(xiàng)目選用比較前沿的生產(chǎn)流程，包含：撤銷室外煤廠，選用中國(guó)前沿的鋼板倉(cāng)儲(chǔ)煤技術(shù)性，大大降低了原材料工地?fù)P塵；采用碳化室相對(duì)高度≥7.6米大中型頂攢機(jī)加熱爐為主導(dǎo)，配套設(shè)施煉鐵高爐裝置生產(chǎn)流程，合乎國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》的需求；采取中國(guó)優(yōu)秀智能化加熱爐機(jī)械工藝；選用2×180t/h煤氣鍋爐+2×55MW汽輪發(fā)電機(jī)+2×60MW汽輪機(jī)；新項(xiàng)目裝配工藝水準(zhǔn)做到國(guó)際領(lǐng)先的、國(guó)內(nèi)一流、世界領(lǐng)先；工藝技術(shù)進(jìn)口替代、加工過程智能化系統(tǒng)、生產(chǎn)流程生態(tài)化、技能系統(tǒng)一體化；選用之上優(yōu)秀生產(chǎn)流程，在一定程度上減少了產(chǎn)品成本，提高企業(yè)在焦炭市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。該項(xiàng)目按環(huán)境保護(hù)低氮燃燒器規(guī)定設(shè)計(jì)方案，采取多種優(yōu)秀新技術(shù)，保證源頭減量和過程管理末端治理緊密結(jié)合，完成污水“零排放”，有機(jī)廢氣“極低排”，及其工業(yè)固廢的綠色經(jīng)濟(jì)運(yùn)用，安全性、環(huán)境保護(hù)、消防安全等設(shè)施、設(shè)備挑選合乎相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。節(jié)能降耗等新技術(shù)的全面推廣，從源頭上推動(dòng)了綠色制造，合理保護(hù)環(huán)境，有效提升資源與能源的開發(fā)建設(shè)和回收再利用，增進(jìn)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2、在我國(guó)焦炭行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)推進(jìn)，將來焦碳龍頭企業(yè)依然存在比較大的發(fā)展前景

焦碳要求層面，焦碳80%之上的需要來源于中下游鋼鐵企業(yè)。受基本建設(shè)、房地產(chǎn)業(yè)等需求拉動(dòng)，2020年在我國(guó)粗鋼產(chǎn)量10.53億多噸，同比增加5.20%，在其中關(guān)鍵新增生產(chǎn)量是來自于廢舊金屬的創(chuàng)新運(yùn)用，鑄鐵生產(chǎn)量為8.88億多噸，同比增加4.30%。2021年我國(guó)粗鋼產(chǎn)量為10.34億多噸，同比減少1.82%；鑄鐵生產(chǎn)量為8.69億多噸，同比減少2.14%。鋼鐵產(chǎn)業(yè)做為優(yōu)先選擇執(zhí)行供給側(cè)改革的領(lǐng)域，深入推進(jìn)了“三去一降一補(bǔ)”，以化解過剩產(chǎn)能為切入點(diǎn)，結(jié)構(gòu)合理、解困更新、管理提升。

“十三五”期內(nèi)，在我國(guó)焦碳需要量整體持續(xù)下降，但整體降幅并不大。充分考慮廢舊鋼材的運(yùn)用及焦比的降低，2021年-2025年，鋼鐵企業(yè)對(duì)焦煤的需求量保持在3.5億立方米上下。憧憬未來焦炭市場(chǎng)，焦化廠供給側(cè)結(jié)構(gòu)依舊是銷售市場(chǎng)關(guān)鍵，除國(guó)家環(huán)保政策外焦碳去庫(kù)存過程步伐加快。

2021年1月6日，我國(guó)煉鐵產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)公布《焦化行業(yè)十四五規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)電解鋁行業(yè)“十四五”建設(shè)規(guī)劃主要目標(biāo)：（1）規(guī)范市場(chǎng)管理方法，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，焦化廠制造業(yè)企業(yè)所有做到《焦化行業(yè)規(guī)范條件》規(guī)定；（2）依據(jù)各個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃優(yōu)化提升整體規(guī)劃，進(jìn)一步化解過剩產(chǎn)能，提升生產(chǎn)流程和技術(shù)設(shè)備水準(zhǔn)，根據(jù)產(chǎn)能置換、股權(quán)置換、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和合資合作等形式執(zhí)行并購(gòu)，大幅度提高市場(chǎng)集中度，完成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手高效率集約化發(fā)展。

2019年6月19日，云南省人民政府政策研究室下發(fā)《云南省煤炭產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2019—2021年）》工作的通知，規(guī)定在嚴(yán)格把控煤炭生產(chǎn)、交易總產(chǎn)量和污染排放總產(chǎn)量前提下發(fā)展趨勢(shì)煤炭產(chǎn)業(yè)，綜合好煤碳綜合利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)與綠色發(fā)展之間的關(guān)系，大力開展煤炭企業(yè)供給側(cè)改革，堅(jiān)持不懈系統(tǒng)化去庫(kù)存、結(jié)構(gòu)優(yōu)生產(chǎn)能力。2022年1月29日，云南工業(yè)和信息化廳發(fā)布《關(guān)于云南省焦化產(chǎn)能裝置清單的公示》，我省已完成并且在產(chǎn)碳化室相對(duì)高度4.3米或以上焦化裝置換生產(chǎn)能力為1,510萬噸級(jí)/年。

環(huán)境保護(hù)常態(tài)及其產(chǎn)能置換及撤出現(xiàn)行政策，使煤化工領(lǐng)域2017—2018年盈利豐富，伴隨著淘汰落后強(qiáng)制退出，更換或新增產(chǎn)能無法短時(shí)間集中化建成投產(chǎn)，加上下游需求仍然充沛，未來五年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間，焦炭市場(chǎng)即將迎來新一輪的發(fā)展趨勢(shì)。

3、云南鋼企需要焦碳將成為銷售市場(chǎng)資源穩(wěn)定確保角逐關(guān)注的焦點(diǎn)

現(xiàn)階段，云南焦碳總生產(chǎn)能力大約為1,510萬噸級(jí)/年，通常是單獨(dú)焦企生產(chǎn)能力，其他為鋼鐵行業(yè)配套設(shè)施焦化廠生產(chǎn)能力。除鋼企配套設(shè)施焦化廠生產(chǎn)制造冶金工業(yè)焦碳，本省單獨(dú)焦企主要產(chǎn)品有色冶煉、化工產(chǎn)業(yè)用焦碳。按云南焦化廠產(chǎn)業(yè)鏈約束性持續(xù)發(fā)展的基本整體規(guī)劃，到2024年焦碳總生產(chǎn)能力將進(jìn)一步縮小。

2021年云南粗鋼產(chǎn)量2,361.04萬噸級(jí)，鑄鐵生產(chǎn)量做到1,711.63萬噸級(jí)。云南不斷推動(dòng)區(qū)域鋼鐵企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，預(yù)估至2025年，云南國(guó)有制、私營(yíng)前五位鋼企鋼材經(jīng)營(yíng)規(guī)模有望突破2,500萬噸左右。

云南前五名鋼鐵行業(yè)，將來焦碳市場(chǎng)需求分析做到近1,000萬噸級(jí)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，本省四大私營(yíng)鋼企在融入極低排制度的拆遷更新改造工程中，都已考慮到一部分或徹底自產(chǎn)自銷焦碳確保煉鐵高爐產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目?？傮w而言，煉鐵高爐生產(chǎn)制造用焦的銷售市場(chǎng)采購(gòu)數(shù)量約600~700萬噸級(jí)/年。

四、此次募集資金投資項(xiàng)目與公司具有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系

本次發(fā)行的募集資金投資項(xiàng)目都是基于企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)展開的，適用產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)未來總體戰(zhàn)略目標(biāo)。新項(xiàng)目具有較好的經(jīng)濟(jì)收益，伴隨著新項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)，將進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)焦化廠商品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)總體營(yíng)運(yùn)能力，塑造品牌形象，助推企業(yè)穩(wěn)定穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)保養(yǎng)股東整體利益。

五、公司從事募集資金投資項(xiàng)目在人員、技術(shù)性、銷售市場(chǎng)等方面貯備狀況

經(jīng)過多年合規(guī)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)設(shè)立了完備的人力資源管理體系，有著閱歷豐富管理團(tuán)隊(duì)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)；很多年的產(chǎn)品研發(fā)和沉積為公司發(fā)展執(zhí)行此次募集資金投資項(xiàng)目奠定了良好的基礎(chǔ)；公司具有平穩(wěn)的用戶群體，為公司發(fā)展本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目銷售業(yè)務(wù)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因而，企業(yè)有較強(qiáng)的工作人員、技術(shù)性以及市場(chǎng)積淀，具有執(zhí)行此次募集資金投資項(xiàng)目能力。

六、企業(yè)解決此次向特定對(duì)象發(fā)售攤薄即期回報(bào)采取措施

為確保此次募資合理應(yīng)用、有效防范公司股東掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)和提升企業(yè)將來的持續(xù)回報(bào)水平，此次發(fā)行新股結(jié)束后，企業(yè)將進(jìn)一步推動(dòng)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、提升運(yùn)營(yíng)管理能力、提高企業(yè)使用效率，變厚將來盈利，從而降低本次發(fā)行攤低公司股東掉期回報(bào)危害。

1、進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，并加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)管理和內(nèi)控制度

云煤能源將繼續(xù)干強(qiáng)煤焦化電力能源主營(yíng)業(yè)務(wù)，始終堅(jiān)持“煤焦化結(jié)丹、服務(wù)轉(zhuǎn)型、資源互換、縱橫交錯(cuò)合理布局”的經(jīng)營(yíng)理念，全力推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，靈活運(yùn)用企業(yè)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)以及生產(chǎn)流程，降低成本，提高企業(yè)在焦炭市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。與此同時(shí)積極主動(dòng)運(yùn)用有關(guān)的建筑節(jié)能技術(shù)，完成綠色制造，合理保護(hù)環(huán)境，有效提升資源與能源的開發(fā)建設(shè)和回收再利用。除此之外，企業(yè)將積極主動(dòng)加強(qiáng)成本控制，加強(qiáng)費(fèi)用預(yù)算檢察監(jiān)督，在嚴(yán)格控制相關(guān)費(fèi)用的前提下，提高運(yùn)營(yíng)和管理高效率、操縱運(yùn)營(yíng)和管理風(fēng)險(xiǎn)性，降低煤焦化產(chǎn)業(yè)形成的虧本，提高企業(yè)盈利能力，努力創(chuàng)造公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

2、提升募資管理方法，預(yù)防募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)將嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》應(yīng)用募資，確保財(cái)政性資金，由承銷商、存管銀行、企業(yè)一同管控募資依照服務(wù)承諾主要用途和額度應(yīng)用。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)、承銷商將繼續(xù)監(jiān)管企業(yè)對(duì)募集資金使用的定期檢查監(jiān)管，以確保募資有效正確使用，有效預(yù)防募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)性。

3、逐步完善利潤(rùn)分配政策，加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司分紅相關(guān)規(guī)定的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)規(guī)定及其《上市公司章程指引》的奮斗精神，企業(yè)建立了《未來三年（2022年-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。企業(yè)將嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)保障投資人合法權(quán)利，加強(qiáng)中小股東利益保障體系，融合公司經(jīng)營(yíng)狀況與建設(shè)規(guī)劃，在滿足條件時(shí)積極推進(jìn)對(duì)于廣大股東股東分紅及其股票分紅，努力提高股東回報(bào)水準(zhǔn)。

七、公司控股股東、執(zhí)行董事、高管人員對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行做出承諾

公司控股股東昆鋼控股、董事和高管人員對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采用彌補(bǔ)對(duì)策認(rèn)真履行作出下面服務(wù)承諾：

1、公司控股股東就企業(yè)彌補(bǔ)攤薄即期回報(bào)對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行承諾

（1）我們公司服務(wù)承諾按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，服務(wù)承諾不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)，不侵吞企業(yè)利益；

（2）本服務(wù)承諾出示今后至本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無法滿足該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，承諾人服務(wù)承諾屆時(shí)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾。

服務(wù)承諾人若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，承諾人允許依照證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制訂的相關(guān)規(guī)定，對(duì)承諾人做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。

2、董事、高管人員就企業(yè)彌補(bǔ)攤薄即期回報(bào)對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行承諾

（1）服務(wù)承諾不容易免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不會(huì)選用多種方式違反公司規(guī)定；

（2）服務(wù)承諾對(duì)于他的職位消費(fèi)者行為開展管束；

（3）服務(wù)承諾不容易使用公司財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；

（4）服務(wù)承諾由股東會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

（5）服務(wù)承諾企業(yè)執(zhí)行或擬發(fā)布的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

（6）始行服務(wù)承諾出示之日到企業(yè)本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會(huì)該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾。

服務(wù)承諾人若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，承諾人允許，依照證監(jiān)會(huì)、上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制訂或公布的相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承諾人做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。

八、有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的彌補(bǔ)對(duì)策及承諾事項(xiàng)的決議程序流程

股東會(huì)對(duì)企業(yè)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)分析與彌補(bǔ)掉期收益對(duì)策以及相關(guān)服務(wù)承諾行為主體承諾等事宜早已企業(yè)第八屆股東會(huì)第四十臨時(shí)性次會(huì)議、2022年第三次股東大會(huì)決議、第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議、第九屆股東會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議表決通過。

公司將在定期報(bào)告中不斷公布彌補(bǔ)掉期收益措施完成狀況以及相關(guān)服務(wù)承諾行為主體承諾事項(xiàng)的執(zhí)行情形。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年5月9日