股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-055號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

一、可轉債發(fā)行發(fā)售概述

經中國證監(jiān)會“證監(jiān)批準[2021]3561號”文審批，公司在2022年1月5日發(fā)行了7,000萬多張可轉換債券，每個顏值100元，發(fā)售總金額700,000.00萬余元，時限6年。息票率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.80%、第四年為1.20%、第五年為1.60%、第六年為2.00%。經上海交易所自律監(jiān)管認定書[2022]31號文允許，企業(yè)700,000.00萬余元可轉換債券于2022年2月17日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“隆22可轉債”，債卷編碼“113053”。

依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)的相關規(guī)定與公司《公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“隆22可轉債”自2022年7月11日起可轉換為根本企業(yè)股票，初始轉股價為82.65元/股，全新轉股價格為58.84元/股。歷年來轉股價格調節(jié)情況如下：

1、因為公司執(zhí)行2021年本年度股東分紅及資本公積轉增股本計劃方案，“隆22可轉債”轉股價格由82.65元/股調整至58.85元/股，轉股價格調節(jié)執(zhí)行日期是2022年6月6日（詳細情況請詳細企業(yè)2022年5月30日公布的有關公示）。

2、因為公司執(zhí)行2022年個股期權與限制性股票激勵計劃，向激勵對象授于員工持股計劃，“隆22可轉債”轉股價格由58.85元/股調整至58.84元/股，轉股價格調節(jié)執(zhí)行日期是2022年7月13日（詳細情況請詳細企業(yè)2022年7月12日公布的有關公示）。

二、可轉債轉股價錢往下修正條款與很有可能開啟狀況

（一）轉股價格往下修正條款

1、調整管理權限與調整力度

依據(jù)募集說明書的承諾，“隆22可轉債”的轉股價格往下修正條款如下所示：在本次發(fā)行的可轉換債券存續(xù)期限，當股票在任何持續(xù)三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東會決議。

以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉換債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于此次股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一交易日均價間的較多者。

如在上述情況三十個交易日發(fā)生了轉股價格調節(jié)的情況，即在轉股價格調節(jié)此前的交易時間按調節(jié)前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。

2、調整程序流程

如公司決定往下調整轉股價格，公司將在證監(jiān)會指定上市公司信息披露新聞中發(fā)表有關公示，公示調整力度和中止股權轉讓期內等相關信息。從轉股價格調整之日起，逐漸修復股權轉讓申請辦理并實施調整后轉股價格。若轉股價格調整日是股權轉讓申請日或以后，變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照調整后轉股價格實行。

（二）轉股價格修正條款預估開啟狀況

1、上次不打算調整的現(xiàn)象

2022年10月19日，經公司第五屆股東會2022年第七次會議審議根據(jù)，董事會確定此次暫時不履行“隆22可轉債”轉股價格往下調整的權力，且不久的將來6個月（即2022年10月20日至2023年4月19日），如再度開啟“隆22可轉債”轉股價格往下修正條款，企業(yè)亦不明確提出往下調整計劃方案；在這段時間以后（從2023年4月20日起重算），如再度開啟“隆22可轉債”轉股價格往下修正條款，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“隆22可轉債”轉股價格往下調整的權力（詳細情況請詳細企業(yè)2022年10月20日公布的有關公示）。

2、此次預估觸發(fā)的狀況

自2023年4月20日起止2023年5月8日，企業(yè)收盤價已經有十個交易時間小于本期轉股價格的85%（50.01元/股）。若將來20個交易日有五個交易日企業(yè)股價再次達到法定條件，將可能開啟“隆22可轉債”的轉股價格往下修正條款。

依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉換公司債券》要求，“在轉股價格調整標準開啟當天，上市企業(yè)理應召開董事會決議再決定是否調整轉股價格，在次一交易時間股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務的，視作此次不調整轉股價格。”企業(yè)將依據(jù)上述標準規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況執(zhí)行決議和信息披露法律義務。

三、風險防范

企業(yè)將依據(jù)我們公司募集說明書的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“隆22可轉債”的轉股價格往下調整標準后確定此次是不是調整轉股價格，并立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者關心企業(yè)后面公示，注意投資風險。

特此公告。

隆基綠能科技發(fā)展有限公司股東會

二零二三年五月九日

股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-056號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

隆基綠能科技發(fā)展有限公司

有關參與2023年陜西省管轄區(qū)上市企業(yè)

投資人團體接訪日暨2022年度

業(yè)績說明會的通知

我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

核心內容提醒：

●會議召開時長：2023年5月16日（星期二）15:00-17:00

●會議召開方法：互聯(lián)網(wǎng)平臺互動交流

●互聯(lián)網(wǎng)直播地址：“全景圖項目路演”（http://rs.p5w.net）

一、業(yè)績說明會種類

為促進上市企業(yè)規(guī)范運作、持續(xù)發(fā)展，提高上市公司信息清晰度，加強與廣大投資者交流與溝通，進一步提升投資者關系管理水準，陜西省上市公司協(xié)會依據(jù)陜西證監(jiān)局安排部署，協(xié)同深圳全景網(wǎng)絡有限責任公司舉行“2023年陜西省管轄區(qū)上市企業(yè)投資人團體接訪日暨2022年度業(yè)績說明會”主題活動。

到時候，公司管理人員將采取交流平臺與投資人進行網(wǎng)絡交流溝通，熱烈歡迎廣大投資者踴躍參加。

二、業(yè)績說明會舉行的時間以及方法

（一）舉辦時長：2023年5月16日（星期二）15:00-17:00

（二）舉辦方法：互聯(lián)網(wǎng)平臺互動交流

（三）互聯(lián)網(wǎng)直播地址：“全景圖項目路演”（http://rs.p5w.net）

三、參與人員

總經理李振國老先生，執(zhí)行董事、財務主管劉學文女性，獨董郭菊娥女性，董事長助理劉曉東老先生及相關負責人。

四、投資人參與方法

投資人可以從2023年5月16日15:00-17:00登陸“全景圖項目路演”（http://rs.p5w.net）團體接訪日公司網(wǎng)站提出的問題頁面開展提出問題。

五、聯(lián)系電話

（一）聯(lián)絡單位：董事會辦公室

（二）聯(lián)系方式：029-81566863、029-86519912

（三）聯(lián)絡發(fā)傳真：029-86689601

（四）聯(lián)系郵箱：longi-board@longi.com

六、其他事宜

公司本次業(yè)績說明會舉辦后，投資人可登陸“全景圖項目路演”（http://rs.p5w.net），挑選公司后查詢此次業(yè)績說明會的舉辦情況和具體內容。

特此公告。

隆基綠能科技發(fā)展有限公司股東會

二零二三年五月九日

股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-057號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

隆基綠能科技發(fā)展有限公司

有關公司擔保的推進公示

我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

核心內容提醒：

●被擔保人：隆基綠能科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）全資子公司、戶用分布式系統(tǒng)業(yè)務流程客戶。

●擔保額度：企業(yè)最近新增加為控股子公司隆基樂葉光伏科技公司（下稱“樂葉光伏”）、隆基（中國香港）商貿有限公司（下稱“中國香港隆基”）、LONGi(Netherlands)TradingB.V.（下稱“西班牙隆基”）的產品銷售給予銀行保函總計23,649.45萬余元（依據(jù)2023年4月28日費率換算金額為，如果沒有特別提示，本公告中額度貨幣金額為）。截止2023年4月30日，企業(yè)為控股子公司供應鏈融資業(yè)務流程所提供的具體擔保余額為179,201.43萬余元；樂葉光伏為戶用光伏發(fā)電貸業(yè)務流程所提供的擔保金擔保余額為400萬。

●是否存在質押擔保：樂葉光伏為公司發(fā)展光伏貸業(yè)務流程客戶提供的擔保金貸款擔保，由代理商給予質押擔保。

●對外擔保逾期總計總數(shù)：0

●截止到2023年4月30日，公司及子公司擔保余額為148.44億人民幣，占公司最近一期經審計公司凈資產的23.89%，在其中企業(yè)對分公司及子公司之間的擔保余額為144.94億人民幣，對外開放擔保余額為3.50億人民幣，企業(yè)沒有對大股東和控股股東以及關聯(lián)人公司擔保，亦無貸款逾期貸款擔保。

一、貸款擔保進度概述

（一）貸款擔保狀況

1、結合公司及分公司業(yè)務運營必須，企業(yè)最近新增加為控股子公司樂葉光伏、中國香港隆基、西班牙隆基產品銷售給予金融機構保函金額總計23,649.45萬余元（依據(jù)2023年4月28日費率換算金額為），實際擔保期以票據(jù)承諾為標準。

2、結合公司與合作金融機構已簽訂的供應鏈融資業(yè)務流程協(xié)議及承諾，企業(yè)為供應鏈融資業(yè)務流程項下相關全資子公司支付責任擔負連帶擔保責任，擔保額度最高為40億人民幣，擔保期至這項業(yè)務協(xié)議書所有執(zhí)行結束才行。截止2023年4月30日，企業(yè)具體給予擔保余額為179,201.43萬余元。

3、為了支持企業(yè)戶用光伏發(fā)電業(yè)務發(fā)展，公司全資子公司樂葉光伏和銀行、代理商進行光伏貸業(yè)務關系，由合作金融機構向合乎銀行貸款條件的客戶購買企業(yè)光伏發(fā)電系統(tǒng)給予貸款業(yè)務，代理商為客戶購買企業(yè)光伏發(fā)電系統(tǒng)的銀行借款給予連帶責任擔保，樂葉光伏依照客戶股權融資總額的一定比例給銀行繳交擔保金，擔保期至最后一筆貸款還清，代理商為樂葉光伏擔保金貸款擔保給予質押擔保。截止2023年4月30日，樂葉光伏為根本業(yè)務流程客戶提供的擔保金擔保余額為400萬。

（二）擔保決策制定

企業(yè)第五屆股東會2022年第十次大會、2023年第一次股東大會決議審議通過了《關于2023年公司及全資子公司間擔保額度預計的議案》《關于2023年為控股子公司提供擔保預計暨關聯(lián)交易的議案》《關于2023年為戶用分布式光伏貸業(yè)務提供保證金擔保的議案》（主要內容詳細企業(yè)2022年12月31日、2023年2月3日公布的有關公示），允許下列貸款擔保預估事宜：

1、允許2023本年度企業(yè)為控股子公司公司擔保、控股子公司間相互之間貸款擔保、全資公司為公司發(fā)展提供擔保新增加信用額度總計不得超過400億人民幣。之上擔保額度包含新增加貸款擔保及原來貸款擔保貸款展期或續(xù)險。受權公司管理人員落實措施相關的事宜，授權期限自股東大會審議根據(jù)日至2023年12月31日。

2、允許2023年公司為子公司給予新增加擔保額度不得超過15億元人民幣，擔保對象包含但是不限于西安隆基氫能源科技公司下屬公司等企業(yè)子公司。受權公司管理人員落實措施相關的事宜，授權期限始行事宜經股東大會審議根據(jù)日至2023年12月31日。

3、允許公司及分公司2023年為與銀行合作的戶用光伏發(fā)電貸業(yè)務流程所提供的擔保金擔保余額限制不超過人民幣2億人民幣。受權老總或者其受權人，在相關業(yè)務流程范圍內實際業(yè)務，并簽訂相關合作合同、信件等必需文檔，授權期限始行事宜經股東大會審議根據(jù)之日起不得超過12月。

此次新增加貸款擔保事宜在相關股東會和董事會預估受權范圍之內，不用再行提交公司股東會和股東大會準許。

二、貸款擔保的重要性、合理化

企業(yè)為子公司貸款擔保是為支持分公司業(yè)務發(fā)展，企業(yè)對分公司日常生產經營風險性及管理決策可以有效操縱，能夠及時操控其資信情況，貸款擔保嚴控風險。

依據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，樂葉光伏為戶用光伏發(fā)電貸業(yè)務流程的消費者公司擔保，將有利于進一步拓展分布式系統(tǒng)業(yè)務市場，符合公司共同利益。光伏貸業(yè)務流程客戶的有關股權融資需合乎銀行審批標準，且客戶組裝光伏發(fā)電的發(fā)電盈利能夠為他們提供第一還款來源，然后由代理商為樂葉光伏擔保金貸款擔保給予質押擔保，擔保風險相對性可控性。

三、股東會建議

之上貸款擔保事宜能夠滿足公司及分公司日常運營必須，符合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。有關貸款擔保在企業(yè)2023年度貸款擔保預估和受權范圍之內，不需要再行遞交股東會和股東大會審議。

四、總計對外擔保數(shù)量和貸款逾期擔?？倲?shù)

截止到2023年4月30日，公司及子公司擔保余額為148.44億人民幣，占公司最近一期經審計公司凈資產的23.89%，在其中企業(yè)對分公司及子公司之間的擔保余額為144.94億人民幣，對外開放擔保余額為3.50億人民幣，企業(yè)沒有對大股東和控股股東以及關聯(lián)人公司擔保，亦無貸款逾期貸款擔保。

特此公告。

配件：被擔保人基本概況

隆基綠能科技發(fā)展有限公司股東會

二零二三年五月九日

配件：被擔保人的相關情況

被擔保人樂葉光伏、中國香港隆基、西班牙隆基為公司發(fā)展合并報表范圍內全資子公司，被擔保人個人信用穩(wěn)步增長，不會有危害被擔保方償債能力指標的重要或有事項，其主要情況如下：

續(xù)表：

企業(yè)：萬余元