證券代碼：000792證券簡稱：鹽湖股份公示序號：2023-038

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開工作會議基本概況

（一）股東會屆次：2022年年度股東大會

（二）股東會的召集人：本董事會。企業(yè)八屆股東會第二十一次大會審議通過了《關(guān)于召開2022年年度股東大會的議案》。

（三）會議召開的合理合法、合規(guī)：此次股東會會議召開合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（四）會議召開日期、時長：

1.現(xiàn)場會議時長：2023年5月29日（星期一）14:30逐漸。

2.網(wǎng)上投票時長：

利用深圳交易所交易軟件開展網(wǎng)上投票時間為2023年5月29日早上9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的開端時間是在2023年5月29日早上9:15至在下午15:00。

（五）大會的舉辦方法：

此次股東會選用當(dāng)場決議與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

1.當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票：公司股東自己參加現(xiàn)場會議或者通過法人授權(quán)書由他人參加現(xiàn)場會議；參加現(xiàn)場會議股東和公司股東委托代理人，請帶上有效證件及相關(guān)資料正本，于現(xiàn)場會議舉辦前30分鐘到主會場申請辦理大會股東資格認(rèn)證及每日簽到。

2.網(wǎng)上投票：企業(yè)將根據(jù)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票，自然人股東能夠在相關(guān)網(wǎng)上投票期限內(nèi)通過以上系統(tǒng)軟件履行投票權(quán)。

3.自然人股東只能選以上投票方式中的一種表決方式，同一投票權(quán)發(fā)生反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票的，以第一次合理公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（六）大會的除權(quán)日：2023年5月22日，截止到2023年5月22日（星期一）在下午收盤的時候在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在冊的我們公司公司股東（與舉辦日距離不得超過7個交易日內(nèi)）。

（七）參加目標(biāo)：

1.在除權(quán)日持有公司股份的普通股票公司股東或者其委托代理人；

于除權(quán)日在下午收盤的時候在結(jié)算公司在冊的企業(yè)整體普通股票公司股東均有權(quán)利參加股東會，并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議（法人授權(quán)書附后），該公司股東委托代理人無須是該自然人股東。

2.本董事、公司監(jiān)事及高管人員。

3.我們公司聘用律師。

4.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會的有關(guān)人員。

（八）現(xiàn)場會議舉辦地址：青海省格爾木市長江路28號鹽湖股份有限公司1棟樓1601會議廳。

二、會議審議事宜

（一）會議審議提案：

（二）股東會匯報文檔

2022本年度獨(dú)董個人工作總結(jié)。

（三）著重強(qiáng)調(diào)事宜

1.提案10.00、11.00、12.00采用累積投票制開展逐一決議。

（四）提案公布狀況

以上提案早已企業(yè)第八屆股東會第二十一次大會、八屆股東會第二十二次大會、八屆職工監(jiān)事第二十一次大會、八屆職工監(jiān)事第二十二次會議審議根據(jù)，主要內(nèi)容請?jiān)敿?xì)企業(yè)2023年3月31日、2023年4月28日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》上發(fā)表的有關(guān)公示。

（五）依據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》等規(guī)矩的規(guī)定，此次會議審議的提案需要對中小股東的決議獨(dú)立記票并公布。中小股東指除直接或總計擁有上市企業(yè)5%之上股權(quán)股東、董事、公司監(jiān)事、高管人員之外的公司股東。

三、參與現(xiàn)場會議備案方式

（一）備案方法：

1.法人股東持身份證或其它可以反映其身份有效身份證件或證實(shí)、股東賬戶卡申請辦理登記；受法人股東授權(quán)委托列席會議的委托代理人，應(yīng)持受托人身份證件（影印件）、委托代理人身份證件、法人授權(quán)書、股東賬戶卡申請辦理登記；

2.公司股東由法人代表列席會議的，需持身份證、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、股東賬戶卡、企業(yè)股東賬戶卡、法人代表身份證明書登記信息；由法人代表委托委托代理人參會的，應(yīng)持委托人身份證件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、法人代表身份證明書、受托人身份證件（影印件）、法人授權(quán)書、股東賬戶卡、企業(yè)股東賬戶卡登記；

3.外地公司股東可持之上相關(guān)有效證件采用書面形式信件或發(fā)傳真方法備案。

（二）備案時長：2023年5月26日早上8:30-12:00，在下午14:30-18:00。

（三）備案地址：青海省格爾木市長江路28號青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司董事會辦公室

傳真號碼：0979-8448122

電子郵件：yhjf0792@sina.com

信件或發(fā)傳真請注明“鹽湖股份股東會”字眼，并歡迎來電咨詢0979-8448121查看。

四、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

此次股東會采用當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟（詳見附件一）。

五、其他事宜

（一）公司股東及股東委托代理人請持證明材料正本參加現(xiàn)場會議。

（二）大會備案聯(lián)系電話：

手機(jī)聯(lián)系人：李巖熊智

聯(lián)系方式：0979-8448121

電子郵件：yhjf0792@sina.com

通訊地址：青海省格爾木市長江路28號青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司董事會辦公室。

郵編：816000

（三）此次股東會大會開會時間大半天，與會者交通、吃住費(fèi)用自理。

六、備查簿文檔

（一）八屆股東會第二十一次會議決議；

（二）八屆股東會第二十二次會議決議；

（三）八屆職工監(jiān)事第二十一次會議決議；

（四）八屆職工監(jiān)事第二十二次會議決議。

特此公告。

附件一：參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

配件二：法人授權(quán)書

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司股東會

二二三年五月八日

附件一：

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1.網(wǎng)絡(luò)投票編碼：360792

2.網(wǎng)絡(luò)投票通稱：鹽湖網(wǎng)絡(luò)投票

3.填寫決議建議或競選投票數(shù)

（1）對非累積投票提案（提案編號1.00~9.00），填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

（2）針對累積投票提案（提案編號10.00~12.00），填寫轉(zhuǎn)投某考生的競選投票數(shù)。自然人股東理應(yīng)因其所具有的每一個提案隊(duì)的競選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票，如公司股東所投競選投票數(shù)超出它擁有競選投票數(shù)的，或在差額選舉中拉票超出應(yīng)取總?cè)藬?shù)，其對于此項(xiàng)提案組所投的選票均視為無效網(wǎng)絡(luò)投票。假如不允許某侯選人，能夠?qū)τ谠摵钸x人投0票。

累積投票制下轉(zhuǎn)投考生的競選投票數(shù)填寫一覽表

各提案公司股東擁有的競選投票數(shù)舉例說明如下所示：

①競選執(zhí)行董事（非獨(dú)立董事）（如提案編號10.00，有2位侯選人）

公司股東所具有的競選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×2

公司股東能將投票數(shù)平分給2位非獨(dú)立董事侯選人，還可以在2位非獨(dú)立董事侯選人中隨意分派，但數(shù)量不能超過它擁有的競選投票數(shù)。

②競選獨(dú)董（如提案編號11.00，有1位侯選人）

公司股東所具有的競選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×1

公司股東能將投票數(shù)平分給1位獨(dú)董侯選人，還可以在1位獨(dú)董侯選人中隨意分派，但數(shù)量不能超過它擁有的競選投票數(shù)。

③競選公司監(jiān)事（如提案編號12.00，有1位侯選人）

公司股東所具有的競選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×1

公司股東能將投票數(shù)平分給1位公司監(jiān)事侯選人，還可以在1位公司監(jiān)事侯選人中隨意分派，但數(shù)量不能超過它擁有的競選投票數(shù)。

（3）公司股東對總提案（除累積投票提案外）進(jìn)行投票，視作對每一個提案表述同樣建議。

在公司股東對同一提案發(fā)生總提議與分提案反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

如公司股東先對分提案投票選舉，還要對總提案投票選舉，則以已投票選舉的分提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的議案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，再對分提案投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

（4）對同一提案的拉票以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.網(wǎng)絡(luò)投票時長：2023年5月29日的股票交易時間，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

2.公司股東可登陸證劵公司買賣手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三.根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件逐漸網(wǎng)絡(luò)投票時間為2023年5月29日早上9:15至在下午15:00。

2.公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票軟件開展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個人數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份證書申請可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3.公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或個人數(shù)字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

配件二：

公司股東法人授權(quán)書

茲交由老先生（女性）意味著自己（本公司）參加青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司2022年年度股東大會，并履行投票權(quán)。（公司股東理應(yīng)在授權(quán)委托書中標(biāo)明對每一提案投贊同、抵制或反對票的實(shí)際標(biāo)示；若沒有作出指示，委托代理人有權(quán)利依照自己的喜好決議，并委托簽定此次會議必須簽訂的有關(guān)文件）。

受托人簽字：受托人身份證號：

（個人股公司股東加蓋公章）：

受托人擁有股權(quán)數(shù)：受托人股票帳戶號：

受委托人簽字：受委托人身份證號：

授權(quán)委托時間：法人授權(quán)書有時限：

填報說明：

1.受托人需在法人授權(quán)書對應(yīng)的挑選頻道上劃勾，單項(xiàng)選擇題，選取失效。

2.法人授權(quán)書貼報、打印或者按之上文件格式自做均合理。

證券代碼：000792證券簡稱：鹽湖股份公示序號：2023-040

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司

有關(guān)回購公司股份的推進(jìn)公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2022年9月29日舉行的八屆股東會第十八次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股票的議案》，且出席本次董事會董事總?cè)藬?shù)超監(jiān)事會成員的三分之二，依據(jù)《深圳市股票交易所上市企業(yè)自律監(jiān)管引導(dǎo)第9號——回購股份》及《公司章程》第三十條的相關(guān)規(guī)定，公司本次回購股份計劃方案歸屬于股東會審批權(quán)范疇，不用遞交股東大會審議。公司擬應(yīng)用集中競價或相關(guān)法律法規(guī)許可的方法回購公司股份用以執(zhí)行股權(quán)激勵計劃或股權(quán)激勵方案，復(fù)購股份的種類為公司發(fā)展公開發(fā)行的A股廣大群眾股權(quán)?；刭徆煞葙Y金總金額不超過人民幣150,000萬余元，不少于rmb75,000萬余元，回購價格不得超過40.62元/股（含）。按復(fù)購資產(chǎn)總金額限制150,000萬人民幣，回購股份價錢40.62元/股計算，預(yù)估回購股份總數(shù)不得超過36,927,622股，約為公司現(xiàn)階段全新總股本的0.68%。按復(fù)購資產(chǎn)總金額低限75,000萬人民幣，回購股份價錢40.62元/股計算，預(yù)估回購股份總數(shù)不少于18,463,811股，約為公司現(xiàn)階段全新總股本的0.34%。實(shí)際回購股份的總數(shù)以復(fù)購到期時具體購買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)購時限自股東會表決通過本復(fù)購計劃方案的時候起12個月。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)分別在2022年9月30日、2022年10月13日在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）各自公布的《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股票的公告》（公示序號：2022-072）、《回購報告書》（公示序號：2022-075）。2022年12月3日、2023年1月6日、2023年2月4日、2023年3月4日、2023年4月6日，企業(yè)先后在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了《關(guān)于回購公司股份的進(jìn)展公告》（公示序號：2022-085）、《關(guān)于回購公司股份的進(jìn)展公告》（公示序號：2023-001）、《關(guān)于回購公司股份的進(jìn)展公告》（公示序號：2023-010）、《關(guān)于回購公司股份的進(jìn)展公告》（公示序號：2023-015）、《關(guān)于回購公司股份的進(jìn)展公告》（公示序號：2023-026）。

依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》的相關(guān)規(guī)定，上市企業(yè)在認(rèn)購期內(nèi)必須在每月的前三個交易日公布截至上月底的復(fù)購工作進(jìn)展?，F(xiàn)就公司回購股份的工作進(jìn)展公告如下：

一、回購公司股份的工作進(jìn)展

截止到2023年4月30日，企業(yè)通過復(fù)購專用型股票賬戶以集中競價交易方法總計回購股份數(shù)53,882,797股，占公司總股本的0.99%，購買股份的最高級賣價為25.13元/股，最少賣價為20.22元/股，付款總額金額為1,291,714,193.59元（沒有交易手續(xù)費(fèi)）。

在其中，2023年4月14、17、18日，企業(yè)以集中競價交易方法回購公司股票6,868,500股，占公司總股本的0.13%，付款金額為152,813,809.34元（沒有交易手續(xù)費(fèi)）。因?yàn)楣?023年一季度匯報公布日是2023年4月28日，此次復(fù)購違背了《上市公司股份回購規(guī)則》第三十條第（一）款“發(fā)售公司年度報告、上半年度匯報、季度總結(jié)報告、業(yè)績預(yù)告或業(yè)績報告公示前十個交易日不可執(zhí)行股份回購”的相關(guān)規(guī)定。此次復(fù)購系企業(yè)相關(guān)人員工作失誤，錯誤操作而引起，實(shí)非主觀惡意。

企業(yè)當(dāng)獲知潛伏期復(fù)購問題后，立即向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報告和溝通了相關(guān)事宜，并且對此次違反規(guī)定回購股份的舉動展開了思考，并針對此次違規(guī)操作給廣大投資者與市場產(chǎn)生的不利影響，向廣大投資者值此誠摯的歉意。企業(yè)將吸取此次違反規(guī)定購買的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，引以為戒，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及相關(guān)人員對《上市公司股份回購規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章課程的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的理解執(zhí)法力度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎實(shí)際操作，避免該類這件事情的再次出現(xiàn)，維護(hù)保養(yǎng)廣大投資者的合法權(quán)利，推動企業(yè)健康、穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展觀。

二、別的表明

（一）除了上述公布的狀況外，企業(yè)別的回購股份的時間也、回購股份的總數(shù)、回購股份方法等合乎設(shè)定的復(fù)購策略和復(fù)購報告，合乎有關(guān)法律法規(guī)要求。

（二）除了上述公布的狀況外，企業(yè)別的回購股份的時間也、回購股份總數(shù)、回購股份價格和集中競價交易委托時間段合乎《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》第十七條、十八條、十九條的有關(guān)規(guī)定，詳細(xì)如下：

1、未能以下時間段內(nèi)回購公司股票：

（1）公司年度報告、上半年度匯報公示前十個交易日，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示此前十個交易時間開始計算；

（2）自可能會對我們公司股票交易價格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生之時或在決策的過程中，至依規(guī)公布后兩個交易日；

（3）證監(jiān)會要求其他情形。

2、企業(yè)初次回購股份客觀事實(shí)產(chǎn)生之時（2022年11月21日）前5個交易日內(nèi)企業(yè)股票總計交易量為258,357,592股。企業(yè)每五個交易時間回購股份的總數(shù)不得超過初次回購股份客觀事實(shí)產(chǎn)生之日前五個交易時間企業(yè)股票總計成交量25%。

3、企業(yè)以集中競價交易方法回購股份合乎以下規(guī)定：

（1）委托價格不得為企業(yè)股票當(dāng)日交易上漲幅度限制價錢；

（2）禁止在深圳交易所開盤集合競價、收盤后小時之內(nèi)及股價無漲跌幅限制的交易日內(nèi)開展股份回購委托；

（3）中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳交易所所規(guī)定的規(guī)定。

（三）因?yàn)橄嚓P(guān)人員粗心大意，此次復(fù)購一部分交易股票時長出現(xiàn)于一季度匯報公布前十個交易時間以內(nèi)。對于產(chǎn)生之上工作失職表示歉意，我們將要在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)股份回購、信息公開相關(guān)工作規(guī)范運(yùn)作，防止相近出錯的產(chǎn)生。

企業(yè)后面將依據(jù)市場狀況繼續(xù)執(zhí)行復(fù)購方案。復(fù)購期內(nèi)，企業(yè)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章嚴(yán)苛履行信息披露義務(wù)，煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司股東會

2023年5月8日

證券代碼：000792證券簡稱：鹽湖股份公示序號：2023-039

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司

有關(guān)深圳交易所關(guān)心函的回復(fù)

公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“鹽湖股份”）于2023年4月28日接到深圳交易所《關(guān)于對青海鹽湖工業(yè)股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2023〕第225號），企業(yè)對于《關(guān)注函》中提到的難題十分重視，并立即對于關(guān)心難題進(jìn)行核查，現(xiàn)相關(guān)事項(xiàng)回應(yīng)如下所示：

一、2023年一季度末，貴公司貸幣余額169.35億人民幣、交易性金融資產(chǎn)23.55億人民幣，請說明流動資產(chǎn)的儲放狀況、交易性金融資產(chǎn)的重要組成。與此同時，請說明應(yīng)用大額資金進(jìn)行股票投資的重要性，預(yù)估對自己的企業(yè)平時生產(chǎn)運(yùn)營產(chǎn)生的影響，是不是有益于聚焦主業(yè)、提升上市企業(yè)品質(zhì)。

回應(yīng)：

（一）截至2023年一季度末流動資產(chǎn)的儲放狀況、交易性金融資產(chǎn)的重要組成。

1.流動資產(chǎn)

（1）流動資產(chǎn)分布特征

2022年企業(yè)主營業(yè)務(wù)產(chǎn)銷兩旺，在制造市場環(huán)境穩(wěn)中向好的帶動下，企業(yè)存量資金不斷增長。為進(jìn)一步提升資金收益，企業(yè)對一部分存量資金進(jìn)行通知存款、存定期、協(xié)定存款等儲蓄業(yè)務(wù)，資金安全系數(shù)及流通性均有良好的確保，截至2023年一季度末，企業(yè)合并口徑流動資產(chǎn)實(shí)際遍布清單見下表：

（2）流動資產(chǎn)的儲放狀況

為確保存量資金安全性，鹽湖股份有限公司存量資金關(guān)鍵存放在國有商業(yè)銀行、全國股份制銀行及地區(qū)城商銀行。

（3）流動資產(chǎn)管理模式

企業(yè)資金選用集中化管理機(jī)制，企業(yè)實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)分子公司的資金分配情況，嚴(yán)格控制資金流入，保證企業(yè)資金采用與管理方法合乎《公司章程》《青海鹽湖工業(yè)股份有限公司“三重一大”事項(xiàng)決策制度》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行對應(yīng)的決議程序流程，確保財產(chǎn)安全。

為確保財產(chǎn)安全，有效防范交易風(fēng)險，鹽湖股份公司財務(wù)部還建立了《委托理財管理制度》《銀行間債券市場信息披露事務(wù)管理辦法》《資金管理內(nèi)部控制制度》《承兌匯票管理辦法》《月度資金計劃管理辦法》《資金集中管理辦法（修訂）》《財務(wù)資助管理辦法》《內(nèi)部借款管理辦法》《債務(wù)融資管理辦法》等內(nèi)部文件，以標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)資金的監(jiān)管和使用。

2.交易性金融資產(chǎn)

企業(yè)的交易性金融資產(chǎn)大多為投資理財產(chǎn)品及股票投資。為全面運(yùn)用閑錢，提高資金使用效益，公司在2022年4月25日舉辦八屆十四次股東會表決通過《關(guān)于使用自有資金購買理財產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，于2022年6月17日舉辦2021年年度股東大會表決通過上述情況《關(guān)于使用自有資金購買理財產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，允許在不改變企業(yè)日常運(yùn)營業(yè)務(wù)流程的實(shí)施及保證資產(chǎn)安全的情況下，2022年度企業(yè)以及下屬子公司以25億人民幣閑置不用自籌資金選購安全系數(shù)高、流通性好的投資項(xiàng)目。除投資理財產(chǎn)品之外，企業(yè)也進(jìn)行了一部分股票投資，截至2023年一季度末，企業(yè)合并口徑交易性金融資產(chǎn)清單見下表：

注：上述情況投資理財產(chǎn)品額度包含項(xiàng)目投資本錢及利息。

（二）請說明應(yīng)用大額資金進(jìn)行股票投資的重要性，預(yù)估對自己的企業(yè)平時生產(chǎn)運(yùn)營產(chǎn)生的影響，是不是有益于聚焦主業(yè)、提升上市企業(yè)品質(zhì)。

企業(yè)進(jìn)行股票投資的標(biāo)志關(guān)鍵有兩種，一類是嚴(yán)控風(fēng)險的商業(yè)票據(jù)：如外部評級AAA級（若有）且發(fā)行、嚴(yán)控風(fēng)險的金融理財產(chǎn)品，或底層資產(chǎn)清楚、中低風(fēng)險（如國債逆回購等）的定向資產(chǎn)管理方案、資管產(chǎn)品、保險資產(chǎn)管理規(guī)劃等，以提升自籌資金盈利，完成保值增值；另一類是股權(quán)投資基金（含投向擬上市公司IPO或已經(jīng)上市公司定增等），根據(jù)投資股權(quán)加入到公司主要業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)上下游優(yōu)秀企業(yè)，完成企業(yè)鹽湖運(yùn)用綜合性版塊產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

從重要性來看，公司開展股票投資，一是可以擴(kuò)寬目前現(xiàn)金投資的途徑：通過組織股票投資，積極開展銷售市場，探尋大量交易結(jié)構(gòu)，挖掘升級投資方式，可以逐步完善企業(yè)的資金布局，提升資金分配質(zhì)量和效率；二是將有利于貫徹落實(shí)多一點(diǎn)支撐點(diǎn)的發(fā)展理念：結(jié)合公司“十四五”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，及其“一核兩翼，多一點(diǎn)支撐點(diǎn)，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先”的發(fā)展理念和“高新科技+網(wǎng)絡(luò)資源+資產(chǎn)+銷售市場”的產(chǎn)業(yè)模式，項(xiàng)目投資監(jiān)督是全面實(shí)施企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的和加快構(gòu)建“國際級鹽湖產(chǎn)業(yè)園區(qū)”的重要組成部分，根據(jù)探尋高品質(zhì)投資方向、進(jìn)行融資活動，有益于增加企業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈、健全產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為建設(shè)“國際級鹽湖產(chǎn)業(yè)園區(qū)”給予產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；三是可以提供國有資產(chǎn)保值增值的新路徑：根據(jù)企業(yè)閑錢的搭配配備來投資，在嚴(yán)控風(fēng)險前提下爭得完成高過同時期存款投資收益，進(jìn)一步提高資產(chǎn)回報率，有效推動鹽湖產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，增強(qiáng)國有資產(chǎn)處置的升值和增值專業(yè)能力。

本次由控股子公司青海鹽湖集團(tuán)有限公司（下稱“鹽湖投資管理公司”）開展股票投資，關(guān)鍵資產(chǎn)來自企業(yè)已有閑錢，不受影響企業(yè)日常運(yùn)營，與此同時有助于提高資金使用效益，爭得提高資產(chǎn)回報率，為公司開展主營給予足夠的資金支持。除此之外，股權(quán)投資基金的擬投資方向大多為產(chǎn)業(yè)上下游優(yōu)秀企業(yè)，可以進(jìn)一步完善鹽湖產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，有益于聚焦主業(yè)，提升上市企業(yè)品質(zhì)。

二、你公司負(fù)責(zé)股票投資專業(yè)人員配備情況，對于股票投資是不是制訂嚴(yán)格決策制定、應(yīng)急處置預(yù)案和監(jiān)管舉措，操縱經(jīng)營風(fēng)險的舉措，并簡要概述相關(guān)情況。

回應(yīng)：

（一）技術(shù)專業(yè)人員配備情況

企業(yè)近些年根據(jù)使用閑置不用自籌資金購買理財?shù)玫捷^為穩(wěn)定長期投資，有關(guān)業(yè)務(wù)員還能通過這項(xiàng)業(yè)務(wù)積攢了比較豐富的理財經(jīng)驗(yàn)，具備一定的股票投資專業(yè)技能，與此同時此次股票投資建設(shè)主體鹽湖投資管理公司現(xiàn)階段主營業(yè)務(wù)為投資管理、投資理財?shù)?，根?jù)外界引進(jìn)專業(yè)人才等形式早已儲備了一批金融業(yè)業(yè)務(wù)流程管理、實(shí)際操作優(yōu)秀人才。在其中關(guān)鍵相關(guān)工作人員具備10年及以上金融企業(yè)工作經(jīng)歷，并具有有關(guān)資質(zhì)證書。

（二）項(xiàng)目投資決策制定、匯報及監(jiān)控制度

企業(yè)建立了《公司章程》《董事會戰(zhàn)略委員會工作工作細(xì)則》《青海鹽湖工業(yè)股份有限公司投資管理制度》《青海鹽湖工業(yè)股份有限公司股權(quán)投資與管理辦法（修訂）》等管理制度，對企業(yè)股票投資的決策制定、權(quán)責(zé)劃分、風(fēng)險管控等方面進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定。與此同時，董事會發(fā)展戰(zhàn)略與投資委員會將會對重要項(xiàng)目投資、資本運(yùn)營、資本運(yùn)營新項(xiàng)目投資方式進(jìn)行實(shí)時、查驗(yàn)；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃部、董事會辦公室、職工監(jiān)事公司辦公室、財務(wù)審計與風(fēng)險控制部、法律合規(guī)部等相關(guān)部門及聘請風(fēng)險管控工作組對于股票投資個人行為進(jìn)行全面的步驟監(jiān)管、風(fēng)險防控，保證操縱經(jīng)營風(fēng)險。

鹽湖投資管理公司建立了《青海鹽湖投資有限公司金融類投資業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》《青海鹽湖投資有限公司金融類投資業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》《青海鹽湖投資有限公司投資風(fēng)險控制管理辦法(試行）》等對于資本管理、風(fēng)險管控、項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)流程等方面規(guī)章制度，具有完備的監(jiān)管對策以降低經(jīng)營風(fēng)險。

在應(yīng)急處置預(yù)案層面，一是設(shè)立了業(yè)務(wù)流程賬表報備制度。建立服務(wù)賬表并按照季度報表送股份有限公司及上級領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管部門動態(tài)性把握項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開展情況。二是設(shè)立了風(fēng)險性日常文件和年度報告制度。根據(jù)定期進(jìn)行的日常風(fēng)險報告對投資有關(guān)風(fēng)險分析、評估和風(fēng)險事故進(jìn)行監(jiān)測、追蹤。三是設(shè)立了重大隱患專項(xiàng)報告規(guī)章制度。根據(jù)產(chǎn)生重大隱患后的專項(xiàng)報告對投資層面暫時性、突發(fā)、及重要潛在風(fēng)險自動識別、追蹤。

在決定與監(jiān)管舉措層面，一是搭建風(fēng)控體系。鹽湖投資管理公司打造了由支部大會、股東會、決策聯(lián)合會、風(fēng)險管控聯(lián)合會及相關(guān)單位所組成的風(fēng)險管控組織管理體系。二是創(chuàng)建全過程風(fēng)險監(jiān)管對策。鹽湖投資管理公司設(shè)立了包含投前風(fēng)險分析評定、投進(jìn)依法依規(guī)核查及投后定期維護(hù)的監(jiān)管具體措施。三是對資金執(zhí)行嚴(yán)格要求。鹽湖投資管理公司根據(jù)對資金預(yù)算管理、授權(quán)管理及投資后針對金融理財產(chǎn)品確認(rèn)和計量檢定等舉措對資金執(zhí)行嚴(yán)格監(jiān)管。

（三）別的操縱經(jīng)營風(fēng)險的舉措

商業(yè)票據(jù)項(xiàng)目投資層面：一是實(shí)行高過金融企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入條件。鹽湖投資管理公司在開拓市場過程中將認(rèn)真落實(shí)審批流程及風(fēng)險管控措施。針對投資方向，將設(shè)定高過一般金融企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的“準(zhǔn)入條件”，鹽湖投資管理公司將在管理員或外國投資者資質(zhì)證書、商品備案申請場地、外部評級、競價交易場地等多個方面開展外置挑選，通過外置挑選成功后項(xiàng)目，然后根據(jù)資產(chǎn)類別推動下一步工作。二是實(shí)施分層次等級分類的申請流程。為嚴(yán)格把關(guān)風(fēng)險性，最大程度確保項(xiàng)目投資本錢安全性，兼顧資金使用效益，鹽湖投資管理公司將根據(jù)實(shí)際金融理財產(chǎn)品及底層資產(chǎn)的風(fēng)險特征，對投資方向進(jìn)行篩選，與此同時，融合每筆投資額，還要對每一類投資業(yè)務(wù)開展劃檔。根據(jù)以上歸類劃檔結(jié)論，設(shè)定單獨(dú)申請流程，保證在受權(quán)范圍內(nèi)決策，認(rèn)真落實(shí)申請流程，慎重合規(guī)管理進(jìn)行投資業(yè)務(wù)。三是對投資資金用于分散化配備。為避免因?yàn)榭聪蚰愁惍a(chǎn)品資產(chǎn)過度集中化而引起的集中度風(fēng)險，兼具項(xiàng)目投資過程的可執(zhí)行性及長期投資確保，鹽湖投資管理公司擬向資金配制于好幾個嚴(yán)控風(fēng)險、財產(chǎn)不交叉的商業(yè)票據(jù)或金融理財產(chǎn)品中，并根據(jù)風(fēng)險性變化趨勢對單根新產(chǎn)品的持股開展動態(tài)管理，最大程度保證多元化投資，減少經(jīng)營風(fēng)險。

股權(quán)投資基金層面：一是對標(biāo)底執(zhí)行準(zhǔn)入管理。對投資方向從所在領(lǐng)域、公司規(guī)模、經(jīng)營情況等多個維度開展準(zhǔn)入條件挑選。二是對標(biāo)底進(jìn)行全方位財務(wù)盡職調(diào)查。準(zhǔn)入條件申請的標(biāo)底會由鹽湖投資管理公司各個部門、風(fēng)控部分（含職業(yè)財務(wù)相關(guān)工作人員）進(jìn)行全方位財務(wù)盡職調(diào)查，如有需要，將聘用技術(shù)專業(yè)第三方聯(lián)合開展財務(wù)盡職調(diào)查工作中。三是執(zhí)行嚴(yán)格逐級審批程序流程。盡職調(diào)查完成后，將形成詳細(xì)的盡職調(diào)查報告，通過鹽湖項(xiàng)目投資企業(yè)內(nèi)部、鹽湖股份有限公司、上級領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)（如果需要）三級批準(zhǔn)后，謹(jǐn)慎進(jìn)行。

三、你公司全資子公司青海鹽湖集團(tuán)有限公司最近三年一期進(jìn)行項(xiàng)目投資實(shí)際情況及贏虧狀況。

回應(yīng)：

鹽湖投資管理公司本名青海鹽湖新域資產(chǎn)管理有限公司，創(chuàng)立于2008年6月4日，注冊資金7.8億人民幣，是歸屬于鹽湖股份有限公司全資子公司，于2022年6月轉(zhuǎn)型發(fā)展并改名為青海鹽湖集團(tuán)有限公司后，經(jīng)營范圍由原來的投資管理擴(kuò)展到以自籌資金從業(yè)融資活動、自籌資金項(xiàng)目投資的財產(chǎn)管理和服務(wù)等。鹽湖項(xiàng)目投資公司轉(zhuǎn)型后，并未進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，后面將于執(zhí)行各個審批流程前提下合規(guī)管理、謹(jǐn)慎進(jìn)行投入。

特此公告。

青海鹽湖工業(yè)有限責(zé)任公司

股東會

2023年5月8日