證券代碼：688669證券簡稱：聚石化學(xué)公示序號(hào)：2023-029

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

廣東省聚石化學(xué)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月14日公布了《關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號(hào)：2023-007），企業(yè)因聘用天風(fēng)證券股份有限公司（下稱“華創(chuàng)證券”）出任2022年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股（下稱“本次發(fā)行”）的承銷商，由華創(chuàng)證券承擔(dān)本次發(fā)行的證券承銷工作和持續(xù)督導(dǎo)工作中。企業(yè)和原承銷商光大銀行證券股份有限公司（下稱“國泰君安”）和相關(guān)募資存放金融機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》相對(duì)應(yīng)停止，國泰君安未完成持續(xù)督導(dǎo)全部由華創(chuàng)證券承攬。

由于企業(yè)承銷商已經(jīng)發(fā)生拆換，為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司和承銷商華創(chuàng)證券、美國花旗銀行（我國）有限責(zé)任公司廣州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，公司及分公司安慶市聚信新材料科技有限公司與承銷商華創(chuàng)證券、美國花旗銀行（我國）有限責(zé)任公司廣州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，公司及分公司蕪湖聚石化學(xué)有限公司與承銷商華創(chuàng)證券、光大銀行有限責(zé)任公司肇慶市支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、首次公開發(fā)行股票募資基本概況

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）開具的《關(guān)于同意廣東聚石化學(xué)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕3569號(hào)），企業(yè)批準(zhǔn)向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股2,333.3334億港元，每股面值rmb1.00元，每一股股價(jià)金額為36.65元，總計(jì)募資rmb85,516.67萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb7,943.70萬余元，募資凈收益金額為77,572.97萬余元。此次募資已經(jīng)在2021年1月19日所有及時(shí)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年1月19日對(duì)資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了《驗(yàn)資報(bào)告》（信大會(huì)師報(bào)字[2021]第ZE10005號(hào)）。

二、募資資金監(jiān)管協(xié)議的簽署情況及募集資金專戶的設(shè)立具體情況

（一）募資資金監(jiān)管協(xié)議的簽署狀況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司和承銷商華創(chuàng)證券、美國花旗銀行（我國）有限責(zé)任公司廣州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，公司及分公司安慶市聚信新材料科技有限公司與承銷商華創(chuàng)證券、美國花旗銀行（我國）有限責(zé)任公司廣州分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，公司及分公司蕪湖聚石化學(xué)有限公司與承銷商華創(chuàng)證券、光大銀行有限責(zé)任公司肇慶市支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述情況協(xié)議書與上海交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。

（二）募資重點(diǎn)賬戶設(shè)立存儲(chǔ)狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資在開戶銀行的存放情況如下：

企業(yè)：人民幣元

三、募資資金監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

（一）《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》具體內(nèi)容

企業(yè)（下稱“招標(biāo)方”）、募集資金專戶存放金融機(jī)構(gòu)（下稱“承包方”）與華創(chuàng)證券（承銷商，下稱“丙方”）簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議：

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)中小股東的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙多方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于招標(biāo)方募投項(xiàng)目募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為甲方承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或者其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。丙方應(yīng)依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對(duì)招標(biāo)方募資的放置和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。丙方對(duì)招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時(shí)要與此同時(shí)查驗(yàn)?zāi)技Y金專戶存放狀況。

四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人劉勇馳、張長隊(duì)隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個(gè)月10日前）向甲方出示銀行對(duì)賬單，并密送丙方。承包方理應(yīng)確保銀行對(duì)賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

六、業(yè)主一次或十二個(gè)月之內(nèi)總計(jì)從募集資金專戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以電子郵件和電話方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書第十一條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

八、承包方連續(xù)三次未能及時(shí)向丙方出示銀行對(duì)賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標(biāo)方或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

九、本協(xié)定自甲、乙、丙三方法定代表人其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時(shí)候起無效。

十、本協(xié)定一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)、廣東監(jiān)管局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

（二）《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》具體內(nèi)容

企業(yè)（下稱“招標(biāo)方一”）、企業(yè)分公司（下稱“招標(biāo)方二”）（“招標(biāo)方一”和“招標(biāo)方二”合稱之為“招標(biāo)方”）、募資存放金融機(jī)構(gòu)（下稱“承包方”）、華創(chuàng)證券（承銷商，下稱“丙方”）簽訂的四方監(jiān)管協(xié)議：

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)中小股東的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙多方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、招標(biāo)方二已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”）。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方二為建設(shè)主體募投項(xiàng)目募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為甲方承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。丙方應(yīng)依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對(duì)招標(biāo)方募資的放置和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。丙方對(duì)招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時(shí)要與此同時(shí)查驗(yàn)?zāi)技Y金專戶存放狀況。

四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人劉勇馳、張長隊(duì)隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個(gè)月10日前）向甲方出示銀行對(duì)賬單，并密送丙方。承包方理應(yīng)確保銀行對(duì)賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

六、業(yè)主一次或十二個(gè)月之內(nèi)總計(jì)從募集資金專戶取出的金額超過5,000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書第十一條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

八、承包方連續(xù)三次未能及時(shí)向丙方出示銀行對(duì)賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標(biāo)方或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

九、本協(xié)定自招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、乙、丙四方法定代表人其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時(shí)候起無效。

十、本協(xié)定一式八份，招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、乙、丙四方各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)、廣東監(jiān)管局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

特此公告。

廣東省聚石化學(xué)有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月9日