證券代碼：688239證券簡稱：航宇科技公告編號：2023-034

　　本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有被否決議案：無

　　一、會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬┕蓶|大會召開的時間：2023年5月8日

　?。ǘ┕蓶|大會召開的地點：貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司會議室

　?。ㄈ┏鱿瘯h的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

　　（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

　　1、表決方式：會議采取現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)方式投票表決，表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　2、召集及主持情況：會議由公司董事會召集，董事長張華先生主持。

　　（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、公司在任董事9人，出席9人；

　　2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、董事會秘書出席了本次會議；其他高管均列席本次會議。

　　二、議案審議情況

　　（一）非累積投票議案

　　1、議案名稱：關(guān)于公司《2022年年度報告》及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2、議案名稱：關(guān)于公司《2022年年度監(jiān)事會工作報告》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　3、議案名稱：關(guān)于公司《2022年年度董事會工作報告》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　4、議案名稱：關(guān)于公司《2022年年度財務(wù)決算報告》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　5、議案名稱：關(guān)于公司《2023年年度財務(wù)預(yù)算報告》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　6、議案名稱：關(guān)于公司2022年年度利潤分配方案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　7、議案名稱：關(guān)于公司續(xù)聘2023年年度外部審計機構(gòu)的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　8、議案名稱：關(guān)于公司非獨立董事薪酬的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　9、議案名稱：關(guān)于公司獨立董事津貼的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　10、議案名稱：關(guān)于公司監(jiān)事薪酬的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　11、議案名稱：關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理以簡易程序向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　12、議案名稱：關(guān)于公司及全資子公司申請2023年度綜合授信額度的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　（二）現(xiàn)金分紅分段表決情況

　?。ㄈ┥婕爸卮笫马?，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

　?。ㄋ模╆P(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、公司在審議《2022年年度董事會工作報告》的同時，聽取了公司獨立董事的年度述職報告。

　　2、本次涉及特別表決的議案有：議案6、議案11、議案12；前述3個議案均獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　　三、律師見證情況

　　1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：泰和泰（貴陽）律師事務(wù)所

　　律師：孔禹瓔、曾鑫

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　本所律師認(rèn)為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格、召集人資格均合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。

　　特此公告。

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司董事會

　　2023年5月9日

　　證券代碼：688239證券簡稱：航宇科技公告編號：2023-035

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司

　　關(guān)于向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況的

　　提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年度向特定對象發(fā)行A股股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）發(fā)行承銷總結(jié)相關(guān)文件已經(jīng)上海證券交易所備案通過，公司將盡快辦理本次發(fā)行新增股份的登記托管手續(xù)。

　　本次發(fā)行的具體情況詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票發(fā)行情況報告書》。

　　特此公告。

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司董事會

　　2023年5月9日

　　證券代碼：688239證券簡稱：航宇科技公告編號：2023-036

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司

　　關(guān)于設(shè)立募集資金專項賬戶簽署募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、募集資金到位的基本情況

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月13日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于同意貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕626號）.

　　根據(jù)大信會計師事務(wù)所2023年4月28日出具的《驗證報告》（大信驗字[2023]第32-00002號），截至2023年4月26日止，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）已收到本次向特定對象發(fā)行認(rèn)購者認(rèn)購資金合計人民幣149,999,996.00元。

　　2023年4月26日，中信證券將扣除保薦機構(gòu)承銷及保薦費后的上述認(rèn)購款項的剩余款項劃轉(zhuǎn)至公司指定賬戶中。根據(jù)大信會計師事務(wù)所2023年4月28日出具的《驗資報告》（大信驗字[2023]第32-00003號），截至2023年4月26日止，公司本次向特定對象發(fā)行A股股票實際已發(fā)行人民幣普通股3,468,208股，每股發(fā)行價格人民幣43.25元，募集資金總額為人民幣149,999,996.00元，扣除各項發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣3,511,601.19元，實際募集資金凈額為人民幣146,488,394.81元，其中新增注冊資本人民幣3,468,208.00元，資本公積股本溢價人民幣143,020,186.81元。

　　上述資金到位情況已經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了大信驗字[2023]第32-00003號的驗資報告。

　　公司已與保薦機構(gòu)中信證券、存放募集資金的中信銀行股份有限公司成都分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲與管理。

　　二、本次募集資金專戶的開立和《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況

　　公司已在《貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案》中披露，扣除相關(guān)發(fā)行費用后的募集資金凈額全部擬用于補充流動資金。

　　為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，提高募集資金使用效率，根據(jù)根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司第四屆董事會第25次會議審議通過，同意公司與中信銀行股份有限公司成都分行、中信證券簽訂募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”），該專戶僅用于公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票所募集資金的存儲和使用，不用作其他用途。

　　三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　公司與簽約銀行、中信證券就本次發(fā)行募投項目分別設(shè)立了專戶并簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，主要條款如下：

　　甲方：貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

　　乙方：中信銀行股份有限公司成都分行（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：中信證券股份有限公司（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

　　1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為8111001011900897875。截止2023年5月8日，專戶余額為146,999,996.08元。該專戶僅用于甲方補充流動資金等募集資金投向項目的募集資金的存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。

　　2、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查專戶存儲情況。

　　3、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人李良、魏宏敏可以在乙方營業(yè)時間到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　4、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　5、乙方按照甲方資金劃付申請進行劃付時，應(yīng)審核甲方的支付申請（或支付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預(yù)留印鑒相符，募集資金用途是否與約定一致。

　　6、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后2個工作日內(nèi)及時以郵件或其他書面方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第16條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方三次未及時向甲方和丙方出具對賬單，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　11、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

　　12、本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會，并按其提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。

　　13、本協(xié)議一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所報備一份，其余留甲方備用。

　　特此公告。

　　貴州航宇科技發(fā)展股份有限公司董事會

　　2023年5月9日