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廣東甘化科工股份有限公司關(guān)于公司 董事長(zhǎng)收到行政處罰事先告知書(shū)的公告
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證券代碼：000576證券簡(jiǎn)稱：甘化科工公告編號(hào)：2023-22
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東甘化科工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事長(zhǎng)胡煜鐄先生于2023年1月31日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字0062023002號(hào)），因其涉嫌短線交易“甘化科工”股票，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年2月2日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于公司董事長(zhǎng)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》（2023-05）。
2023年5月6日，公司接董事長(zhǎng)胡煜鐄先生通知，獲悉其收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》（廣東證監(jiān)處罰字[2023]9號(hào)）?，F(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下：
一、《行政處罰事先告知書(shū)》主要內(nèi)容
胡煜鐄涉嫌短線交易“甘化科工”股票一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你作出行政處罰。現(xiàn)將我局?jǐn)M對(duì)你作出行政處罰的違法事實(shí)、理由和依據(jù)及你享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，胡煜鐄涉嫌違法的事實(shí)如下：
胡煜鐄自2021年6月17日至今擔(dān)任廣東甘化科工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甘化科工）董事長(zhǎng)。胡成中系胡煜鐄父親，控制“胡成中”國(guó)泰君安證券賬戶，并委托工作人員執(zhí)行該賬戶部分具體交易操作。
截至2022年9月5日，胡成中持有“甘化科工”股票6,350,000股，均為通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)買入的無(wú)限售流通股，占公司總股本的1.43%。2022年9月6日，“胡成中”國(guó)泰君安證券賬戶賣出“甘化科工”股票100,000股，成交金額1,350,200元。2022年9月7日，“胡成中”國(guó)泰君安證券賬戶買入“甘化科工”股票100,000股，成交金額1,295,000元。
以上事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、上市公司公告文件、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，胡煜鐄作為甘化科工董事長(zhǎng)，其父親胡成中將其持有“甘化科工”股票在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局?jǐn)M作出以下處罰決定：
對(duì)胡煜鐄給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)你作出的處罰決定，你享有陳述、申辯及要求聽(tīng)證的權(quán)利。你提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰。
二、對(duì)公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示
1、本次《行政處罰事先告知書(shū)》的被處罰主體為公司董事長(zhǎng)胡煜鐄先生個(gè)人，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。
2、公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定的信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體披露的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者審慎理性決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
三、備查文件
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》（廣東證監(jiān)處罰字[2023]9號(hào)）。
特此公告。
廣東甘化科工股份有限公司
董事會(huì)
二二三年五月九日
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