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十余地證監(jiān)委運行管轄區(qū)債卷自糾自查和監(jiān)督檢查 提早“預警信息掃雷”
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本報訊記者吳曉璐
5月9日，黑龍江省證監(jiān)委公布2023年度公司債券發(fā)行人監(jiān)督檢查目標隨機選擇結(jié)論。4月份至今，各地證監(jiān)委打開了2023年管轄區(qū)公司債券自糾自查或監(jiān)督檢查。新聞記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截止到5月9日，總計13地證監(jiān)委進行管轄區(qū)債卷自糾自查、監(jiān)督檢查，在其中10地證監(jiān)委公布“雙隨機”監(jiān)督檢查名冊，4地證監(jiān)委進行公司債券或ABS自糾自查（備注名稱：河南證監(jiān)局既開展自查，又進行監(jiān)督檢查）。
有業(yè)內(nèi)人士對記者表示，對債券投資者進行了現(xiàn)場定期檢查自糾自查是監(jiān)管機構(gòu)的基本姿勢，但今年的自糾自查展現(xiàn)查驗數(shù)量的增加、范圍擴大、操作性強的特征。
財達證券投資銀行業(yè)務(wù)聯(lián)合會質(zhì)量管理總公司經(jīng)理費超對《證券日報》記者說，常態(tài)化管控定期檢查自糾自查工作中，有益于加強對存續(xù)期債券的風險監(jiān)管，監(jiān)管發(fā)行債券企業(yè)規(guī)范管理行使權(quán)力，催促受托管理人履行職責，有益于更加好的維護債權(quán)人權(quán)益，推動證券市場平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展。
全面開展
自糾自查和監(jiān)督檢查
從10地證監(jiān)委的抽樣檢查名冊來說，大多數(shù)地區(qū)證監(jiān)委提取1家至2家債券投資者，做為2023年“雙隨機”監(jiān)督檢查目標。針對監(jiān)督檢查緣故，各地證監(jiān)委表明，是為深入貫徹落實國務(wù)院令、證監(jiān)會關(guān)于建立“雙隨機”抽樣檢查制度的規(guī)定。
北京市、江蘇省、福建省和河南省4地證監(jiān)委依次下發(fā)通知，進行全面自查或特定自糾自查。從自糾自查目標來說，北京證監(jiān)局規(guī)定，截止到4月30日有存續(xù)期債券外國投資者應(yīng)進行債券業(yè)務(wù)自糾自查工作中；福建證監(jiān)局和河南證監(jiān)局規(guī)定，截止到4月30日有存續(xù)公司債卷和ABS的外國投資者、原始權(quán)益人開展自查。除此之外，福建證監(jiān)局還規(guī)定有關(guān)中介服務(wù)自糾自查；江蘇證監(jiān)局特定385家債券投資者對存續(xù)期債卷開展對照檢查。
“債卷自糾自查是債卷管控應(yīng)該有的常態(tài)化工作，拓展和完善自糾自查范圍為新的發(fā)展階段債卷管控的改善，都是證券市場穩(wěn)步發(fā)展的關(guān)鍵所在?！蹦祥_大學金融發(fā)展趨勢科學研究院田利輝接受《證券日報》采訪時表示。
某證券公司債權(quán)融資部行業(yè)人士對記者表示，常態(tài)監(jiān)督檢查或自糾自查，有利于提早發(fā)現(xiàn)的問題，提早“預警信息掃雷”。
中國證監(jiān)會2023年系統(tǒng)軟件工作報告談及，“提升綜合研判和展望解決，妥當井然有序解決私募投資基金、地區(qū)交易市場、債券違約等領(lǐng)域風險性?！敝袊C監(jiān)會2023年債卷監(jiān)督檢查工作明確提出，“持續(xù)深化債卷關(guān)鍵風險性防范化解，努力推動債券違約風險進一步收斂性，維護股民合法權(quán)利。”
針對4地證監(jiān)委開展自查的主要原因，費超表明，“監(jiān)督機構(gòu)希望通過常態(tài)化檢查機制，進一步傳輸管控工作壓力，確定管控關(guān)鍵，全面落實2023年中國證監(jiān)會系統(tǒng)軟件工作報告及債卷監(jiān)督檢查工作大會的決策部署，保證管轄區(qū)證券市場平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展?！?/p>
新增加城投公司、房地產(chǎn)開發(fā)商
獨特指標值
而自糾自查和監(jiān)督檢查并不是“二選一”。河南證監(jiān)局在4月24日公布2023年管轄區(qū)企業(yè)債券自查通知后，于5月6日公布管轄區(qū)公司債券發(fā)行人監(jiān)督檢查目標“雙隨機”提取名冊。
河南證監(jiān)局在自查通知中指出，公司債券發(fā)行人及ABS原始權(quán)益人在自糾自查環(huán)節(jié)發(fā)覺違規(guī)違紀難題，采取相應(yīng)整頓、防范措施的，河南證監(jiān)局將依據(jù)情節(jié)惡劣度與危害后果酌情考慮；對不予自糾自查、不專心自糾自查、無法如期完成自糾自查的投資者及原始權(quán)益人，及其自糾自查環(huán)節(jié)中無法如實陳述狀況、故意隱瞞違法行為的外國投資者及原始權(quán)益人，河南證監(jiān)局將于后面監(jiān)督檢查中密切關(guān)注并嚴肅查處。
北京證監(jiān)局也在自查通知中指出，在公司債券發(fā)行人自糾自查工作中前提下，北京證監(jiān)局將根據(jù)工作計劃，進行監(jiān)督檢查運行。
從地區(qū)證監(jiān)委公布的公司債券發(fā)行人自糾自查工作底稿來說，監(jiān)督機構(gòu)對債券投資者密切關(guān)注有四方面，即償債能力指標、信息公開、募資及其公司治理結(jié)構(gòu)和約定執(zhí)行等多個方面。
在其中，償債能力指標層面，自糾自查工作底稿規(guī)定城投公司外國投資者和房地產(chǎn)開發(fā)商外國投資者各自填好自糾自查獨特指標值。“這也是監(jiān)督機構(gòu)在今年的明確提出新要求?！币陨献C券公司債權(quán)融資部有關(guān)人士告訴新聞記者，可能就是因為城投集團發(fā)行股票規(guī)模龐大，而房地產(chǎn)開發(fā)商潛在性風險也較高，因此變成關(guān)鍵排查公司。
“由于自糾自查工作就是為了能推動和完善股票發(fā)行工作中，而城投集團和房地產(chǎn)開發(fā)商通常是高杠桿運作，因此同時要求填好獨特指標值，開展更高的要求的信息披露，這也是風險防控與市場穩(wěn)定的必須?！碧锢x表明。
“融合2021年滬深交易所公布的企業(yè)債券審批密切關(guān)注事宜來說，這也是監(jiān)管部門融合密切關(guān)注事宜以及相關(guān)信息公開規(guī)定所做出的明確的規(guī)定，致力于正確引導催促外國投資者以及相關(guān)中介服務(wù)提高企業(yè)債券信息披露品質(zhì)，進一步排查相關(guān)領(lǐng)域公司的償債風險，搞好風險防控工作中。”費超表明。
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