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證券公司文明建設(shè)實踐活動評定運(yùn)行 綜合排名前10%企業(yè)為A類
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本報訊記者周尚伃
金融行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展離不了文明建設(shè)。相比證券公司量化評價里的“前提條件”新項目，文明建設(shè)乃是領(lǐng)域“創(chuàng)新能力”的一種體現(xiàn)。
5月8日，《證券日報》現(xiàn)場記者證券公司處獲悉，依據(jù)《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》（下稱《評估辦法》），中證協(xié)現(xiàn)運(yùn)行2022年度證劵公司文化建設(shè)實踐活動評定（下稱“實踐活動評定”）。
從評為企業(yè)范疇來說，2022年度實踐活動評定評為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與2022年度證券公司分類點(diǎn)評評為企業(yè)范疇一致。從實踐活動評價結(jié)果分類分級分配情況看，綜合排名前10%企業(yè)為A類，較多12家；在其中，A類AA級較多5家，其他為A類A級。綜合排名前40%未進(jìn)到A類企業(yè)，較多33家；在其中，B類BB級較多10家，其他為B類B級。沒有達(dá)到B類規(guī)定，且評定記分在6分以上的企業(yè)為C類；在其中C類CC級較多35家，其他為C類C級。D類包含評定記分小于6分，及依據(jù)《評估辦法》立即被選為D類情況的企業(yè)。
從2022年度文明建設(shè)實踐活動評價結(jié)果在證券公司量化評價里的大大加分情況看，AA級將加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不大大加分，大大加分狀況由中國證監(jiān)會最后決定。
川財證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究院院長陳靂接受《證券日報》采訪時表示，“文明建設(shè)是證劵公司高質(zhì)量發(fā)展重要一環(huán)，特別是在是怎樣確立加強(qiáng)金融服務(wù)實體的發(fā)展理念，科學(xué)合理合理的安排長遠(yuǎn)發(fā)展總體目標(biāo)，及其合規(guī)管理獲客都需要在文化建設(shè)中持續(xù)宣傳實施的。在新時代中國特色社會主義發(fā)展趨勢這條路上，更應(yīng)該突顯黨建工作的模范帶頭作用，沒忘記不怕吃苦拼搏實質(zhì)，不驕不躁、戒奢戒逸，加強(qiáng)精神文明建設(shè)的思想政治引領(lǐng)功效?！?/p>
4月28日，為切實做好證券公司文明建設(shè)實踐活動評價工作，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水準(zhǔn)建設(shè)和廉潔自律管理方法，突顯效果導(dǎo)向、客觀性導(dǎo)向性，中證協(xié)對《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》展開了修定。針對備受關(guān)心的加分，大大加分指標(biāo)值調(diào)節(jié)堅持不懈客觀性、公平公正的標(biāo)準(zhǔn)，均衡指標(biāo)值分?jǐn)?shù)，健全指標(biāo)值規(guī)格，提高領(lǐng)域組織文明建設(shè)的熱情。
具體而言，一是放開指標(biāo)值統(tǒng)計分析范疇，包含將籌辦證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)活動和承攬當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)省級企業(yè)的重要問題列入大大加分、放開文明建設(shè)工作中領(lǐng)取獎勵的范疇等。二是進(jìn)一步明確為期貨從業(yè)人員水準(zhǔn)點(diǎn)評檢測給予支持、參加從業(yè)者水準(zhǔn)點(diǎn)評檢測教材開發(fā)等事宜的記分規(guī)格。三是充分考慮領(lǐng)域組織參與其中機(jī)遇與水平，減少促進(jìn)自我約束標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范產(chǎn)生指標(biāo)值分?jǐn)?shù)，提升宣傳營銷文化藝術(shù)建設(shè)成效指標(biāo)值分?jǐn)?shù)，與此同時對各個實際大大加分事宜設(shè)定分?jǐn)?shù)限制，更科學(xué)地分派分?jǐn)?shù)。
2022年度實踐活動評定由中證協(xié)給予并告知行業(yè)大大加分事宜，共涉及13類指標(biāo)值，包含自我約束政策制定、自主申報授課、考題出題及教材開發(fā)、頂尖會議、領(lǐng)域研究方案得獎等。
比如，中金證券帶頭參加了3項研究會自我約束標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范分析探討、擬定工作中，按大大加分方式牽頭單位每一項自我約束標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范加0.1分，最大加0.2分。光大證券、東北證券、國新金融證券21家證券公司2022年總計達(dá)5人數(shù)或以上參加研究會金融行業(yè)工作人員水準(zhǔn)點(diǎn)評檢測出題，南京證券、湘財證券等7家證券公司參加水平考試教材開發(fā)。以及8家券商公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參與研究會一季度首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家會議并表達(dá)觀點(diǎn)，會議成果獲省級之上領(lǐng)導(dǎo)批示，每一項加0.05分，最大0.1分。
依據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)要求，中證協(xié)要求各地證券公司進(jìn)行文明建設(shè)和員工績效管理自糾自查工作中，關(guān)鍵自糾自查公司黨建、薪酬管理制度、考核管理、交易行為管理方法、從業(yè)自我管理、廉潔自律管理方法、思想道德品質(zhì)管理方法、人際互動管理方法、員工技能培訓(xùn)、內(nèi)部控制等方面組織建設(shè)及實施情況，求真務(wù)實體現(xiàn)存在的不足，擬定目的性改進(jìn)措施，提升內(nèi)部結(jié)構(gòu)追責(zé)問責(zé)幅度，從而形成自檢自查報告。
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