證券代碼：601066證券簡稱：中信證券公示序號：臨2023-024號

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●股東會舉辦時間：2023年5月30日

●此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開工作會議的相關(guān)情況

（一）股東會種類和屆次：2023年第二次股東大會決議

（二）股東會召集人：中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）股東會

（三）投票方式：施工現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（四）現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點

舉行的日期：2023年5月30日14點00分

舉辦地址：北京東城區(qū)朝里街道188號中信建投證券有限責(zé)任公司辦公樓B1層多功能會議室

（五）網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時長

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年5月30日

至2023年5月30日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的買賣時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及到公開招募公司股東選舉權(quán)：不屬于。

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案早已2023年3月30日舉行的企業(yè)第二屆股東會第五十次大會、第二屆職工監(jiān)事第二十七次會議審議根據(jù)。會議決議公示于會議召開當(dāng)天發(fā)表在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》，并刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

此次股東會會議資料將與此同時刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)官網(wǎng)（www.csc108.com）。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨立記票的議案：第1項（需逐一決議）及第2項提案。

4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

（一）公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二）公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行投票權(quán)，假如其擁有多種股東賬戶，可以用擁有企業(yè)股票的任一股東賬戶參與網(wǎng)上投票。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點的表決票。

（三）同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場、上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。

（五）選用累積投票制競選執(zhí)行董事的投票方式，詳見附件2。

四、大會參加目標(biāo)

（一）除權(quán)日在下午收盤的時候在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的企業(yè)A股公司股東有權(quán)利參加股東會（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。H股公司股東備案及參加注意事項客戶程序企業(yè)香港市場交易及清算所有限責(zé)任公司披露易網(wǎng)站更新的2023年第二次股東大會決議通知和其它有關(guān)文件。

（二）董事、監(jiān)事會和高管人員。

（三）企業(yè)聘用律師以及相關(guān)中介服務(wù)意味著。

五、大會備案方式

（一）內(nèi)資股公司股東（A股公司股東）

1、同時符合要求的內(nèi)資股公司股東，法人代表參加現(xiàn)場會議的，須持法人代表證明材料、自己有效身份證、個股賬戶（若有）等股權(quán)證明登記信息；授權(quán)委托人參加現(xiàn)場會議的，委托代理人須持書面形式法人授權(quán)書（文件格式詳見附件）、自己有效身份證、受托人個股賬戶（若有）等持倉證實登記信息。

同時符合要求的內(nèi)資股法人股東列席會議的，須持身份證或其它可以反映其身份有效身份證件或證實、個股賬戶（若有）等股權(quán)證明登記信息；授權(quán)委托人參加現(xiàn)場會議的，委托代理人須持書面形式法人授權(quán)書（文件格式詳見附件）、自己有效身份證、受托人個股賬戶（若有）等持倉證實登記信息。

2、以上備案原材料都應(yīng)給予影印件一份，法人股東備案原材料影印件需由公司股東自己簽名，公司股東備案原材料影印件須加蓋公司股東公司公章。

3、報請諸位出席會議公司股東在股東備案原材料中列明聯(lián)系方式，便捷會務(wù)人員及時與公司股東建立聯(lián)系。傳真登記信息股東，請于出席會議時帶上公司股東備案資料正本并轉(zhuǎn)送會務(wù)人員。

（二）境外上市外資股公司股東（H股公司股東）

詳細(xì)信息客戶程序企業(yè)香港市場交易及清算所有限責(zé)任公司披露易網(wǎng)站更新的2023年第二次股東大會決議通知和其它有關(guān)文件。

（三）現(xiàn)場會議備案時間以及地址

現(xiàn)場會議備案時間是在2023年5月30日13點00分至14點00分。現(xiàn)場會議備案地點為北京東城區(qū)朝里街道188號中信建投證券有限責(zé)任公司辦公樓B1層多功能會議室。

六、其他事宜

（一）大會聯(lián)系電話

詳細(xì)地址：北京東城區(qū)朝里街道188號中信建投證券有限責(zé)任公司董事會辦公室（郵政編碼：100010）

手機：010-65608107

發(fā)傳真：010-65186399

電子郵箱：601066@csc.com.cn

（二）此次會議交通及吃住費用自理。

特此公告。

配件1：中信建投證券有限責(zé)任公司2023年第二次股東大會決議法人授權(quán)書

配件2：選用累積投票制競選執(zhí)行董事的投票方式表明

中信建投證券有限責(zé)任公司股東會

2023年5月10日

配件1：

中信建投證券有限責(zé)任公司2023年第二次股東大會決議

法人授權(quán)書

中信建投證券有限責(zé)任公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年5月30日舉行的貴司2023年第二次股東大會決議，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托時間：時間日期

備注名稱：

1、受托人需在法人授權(quán)書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。

2、若為法人股東，需在“受托人簽字”處簽字；若為公司股東，除法人代表在“受托人簽字”處簽字或蓋上個人印章外，還需要蓋上法人公章。

3、請使用正楷填入你的全稱（需與股份公司章程中所載的同樣）。

4、請?zhí)钊胧芪腥嗣?，如未填，則交流會現(xiàn)任主席將擔(dān)任你的意味著。公司股東可委任一名或多位受委托人參加及網(wǎng)絡(luò)投票，委任超出一位受委托人股東，其受委托人僅以投票方式履行投票權(quán)。

5、本法人授權(quán)書的貼報、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

6、請把填妥的本法人授權(quán)書影印件于此次股東會舉辦24小時前以專職人員、郵遞或發(fā)傳真方法送到我們公司董事會辦公室，并且在列席會議時進(jìn)行正本。

配件2：

選用累積投票制競選執(zhí)行董事的投票方式表明

一、股東會執(zhí)行董事侯選人競選做為提案組依次進(jìn)行序號。公司股東理應(yīng)對于各提案組下每一位侯選人進(jìn)行投票。

二、申請股票數(shù)意味著競選投票數(shù)。針對提案組，公司股東每擁有一股即有著與本提案組下應(yīng)取董事人數(shù)相等網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量。如某公司股東擁有我們公司100股股票，此次股東會應(yīng)取執(zhí)行董事2名，則其公司股東針對股東會競選提案組，有著200股的競選投票數(shù)。

三、公司股東應(yīng)該以提案隊的競選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票。公司股東依據(jù)自己的喜好進(jìn)行投票，既能把競選投票數(shù)集中化轉(zhuǎn)投某一侯選人，也可以按隨意組成轉(zhuǎn)投不同類型的侯選人。網(wǎng)絡(luò)投票完成后，對每一項提案各自累積計算得票數(shù)，支持率多則入選。

四、實例：

某上市企業(yè)召開股東會選用累積投票制對股東會、職工監(jiān)事?lián)Q選，應(yīng)取執(zhí)行董事5名，執(zhí)行董事侯選人有6名；應(yīng)取獨董2名，獨董侯選人有3名；應(yīng)取公司監(jiān)事2名，公司監(jiān)事侯選人有3名。需投票選舉的事宜如下所示：

某公司股東在除權(quán)日收市時擁有該企業(yè)100股股票，選用累積投票制，他（她）在提案4.00“有關(guān)競選執(zhí)行董事的議案”就會有500票的投票權(quán)，在提案5.00“有關(guān)競選獨董的議案”有200票的投票權(quán)，在提案6.00“有關(guān)競選公司監(jiān)事的議案”有200票的投票權(quán)。

該公司股東可以通過500票為準(zhǔn)，對提案4.00按自己的喜好決議。他（她）既能把500票集中化轉(zhuǎn)投某一位侯選人，也可以按隨意組成分散化轉(zhuǎn)投隨意侯選人。

見表所顯示：