證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團(tuán)公示序號(hào)：2023-045

可轉(zhuǎn)換債券編碼：113047可轉(zhuǎn)換債券通稱：旗濱可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●證券代碼：601636，證券簡稱：旗濱集團(tuán)

●債卷編碼：113047，債卷通稱：旗濱可轉(zhuǎn)債

●轉(zhuǎn)股價(jià)格：12.01元/股

●股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)長：2021年10月15日至2027年4月8日

2023年3月27日至2023年5月9日，企業(yè)股票在持續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)中已經(jīng)10個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即10.21元/股），預(yù)計(jì)開啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。若觸發(fā)機(jī)制（隨意持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%），企業(yè)將在觸發(fā)機(jī)制的當(dāng)天召開董事會(huì)決議再?zèng)Q定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并立即履行信息披露義務(wù)。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本概況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售狀況

1、可轉(zhuǎn)債發(fā)售狀況。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)【2021】409號(hào)）審批，株洲市旗濱集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2021年4月9日推出了1,500萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，發(fā)售總金額150,000萬余元，時(shí)限6年。

2、可轉(zhuǎn)債發(fā)售狀況。經(jīng)上海交易所《關(guān)于株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的通知》(上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書[2021]182號(hào)文)允許，企業(yè)150,000萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年5月7之日起上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“旗濱可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“113047”。初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為13.15元/股。

（二）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價(jià)狀況

依據(jù)可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)監(jiān)管要求與公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“旗濱可轉(zhuǎn)債”自2021年10月15日起可轉(zhuǎn)換為公司發(fā)展普通股票?！捌鞛I可轉(zhuǎn)債”的股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間為2021年10月15日至2027年4月8日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為13.15元/股。轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)情況如下：

1、因?yàn)楣緢?zhí)行2020年本年度權(quán)益分派，轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月18日起調(diào)整至12.80元/股。實(shí)際調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)敿?xì)公司在2021年6月11日刊登《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的有關(guān)公示（公示序號(hào)：2021-071）。

2、因?yàn)楣緢?zhí)行2021年本年度權(quán)益分派，轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年5月27日起調(diào)整至12.00元/股。實(shí)際調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)敿?xì)公司在2022年5月20日刊登《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的有關(guān)公示（公示序號(hào)：2022-074）。

3、因?yàn)楣居?022年7月對(duì)復(fù)購專用型股票賬戶中上次復(fù)購剩下股權(quán)2,823,592股實(shí)行了銷戶，全新轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年7月22日起調(diào)價(jià)為12.01元/股。實(shí)際調(diào)整方案請(qǐng)?jiān)敿?xì)公司在2022年7月21日刊登《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的有關(guān)公示（公示序號(hào)：2022-104）。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款

（一）調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度

依據(jù)《募集說明書》的承諾，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會(huì)審議決議。

以上計(jì)劃方案需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會(huì)開展決議時(shí)，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于該次股東會(huì)舉辦此前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)和前一交易日企業(yè)A股交易股票平均價(jià)，與此同時(shí)，調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格不能低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和票面價(jià)值。

如在上述情況三十個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)此前的交易時(shí)間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)測(cè)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日和以后的交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)測(cè)算。

（二）調(diào)整程序流程

如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在證監(jiān)會(huì)指定上市公司信息披露新聞中發(fā)表有關(guān)公示，公示調(diào)整力度、除權(quán)日及中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間等相關(guān)信息。從除權(quán)日后的第一個(gè)交易時(shí)間（即轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日）起，逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理并實(shí)施調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格。

若轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)日或以后，變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理應(yīng)按照調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。

三、有關(guān)預(yù)估開啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整要求的詳細(xì)說明

2023年3月27日至2023年5月9日，企業(yè)股票在持續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)中已經(jīng)10個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即10.21元/股）。依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》要求：“在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)開啟當(dāng)天，上市企業(yè)理應(yīng)召開董事會(huì)決議再?zèng)Q定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易時(shí)間股市開市前公布調(diào)整或者是不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報(bào)告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務(wù)。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務(wù)的，視作此次不調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。”此次若涉及到開啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)將依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，立即執(zhí)行決議和信息披露義務(wù)。

四、其他事宜

投資人如果需要掌握“旗濱可轉(zhuǎn)債”的其他一些具體內(nèi)容，可查看公司在2021年4月7號(hào)在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

五、風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)將依據(jù)我們公司《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“旗濱可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)后確定此次是不是調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并立即履行信息披露義務(wù)。

煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心企業(yè)后面公示，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

株洲市旗濱集團(tuán)有限責(zé)任公司

二二三年五月十日