證券代碼：002701證券簡稱：奧瑞金（奧瑞）2023-臨041號

奧瑞金科技發(fā)展有限公司（“奧瑞金”或“我們公司”、“企業(yè)”）及股東會全體人員確保信息公開的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公司在2022年6月2日舉辦第四屆董事會2022年第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》等有關(guān)提案；因募資經(jīng)營規(guī)模調(diào)節(jié)，公司在2022年6月30日舉辦第四屆董事會2022年第五次大會審議通過了《奧瑞金科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》等有關(guān)提案；由于中國證監(jiān)會于2023年2月17日公布《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等一系列注冊制改革文檔，公司在2023年2月21日召開第四屆董事會2023年第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》等有關(guān)提案。以上股東會決議的議案分別經(jīng)企業(yè)2022年6月20日舉行的2022年第一次股東大會決議、2022年10月27日舉行的2022年第二次股東大會決議及2023年3月10日舉行的2023年第一次股東大會決議表決通過。

根據(jù)國家管控標準，公司在2023年5月9日召開第四屆董事會2023年第四大會及第四屆職工監(jiān)事2023年第四次會議，逐一審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》等有關(guān)提案，決定把此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模調(diào)整至不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）（系扣減財務(wù)性投資后額度），并適當調(diào)整募資項目金額，向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券策略的別的條文不會改變。實際調(diào)節(jié)情況如下：

一、發(fā)行規(guī)模

調(diào)節(jié)前：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

調(diào)整：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

二、此次募集資金用途

調(diào)節(jié)前：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

調(diào)整：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）（系扣減財務(wù)性投資后額度），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

除了上述具體內(nèi)容外，公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)急預(yù)案別的條文不會改變。新修訂應(yīng)急預(yù)案詳細公司在2023年5月10日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公布的《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》（2023-臨043號）。結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議表決通過的《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會或董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案》，此次調(diào)節(jié)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案事宜不用提交公司股東大會審議。

特此公告。

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月10日

證券代碼：002701證券簡稱：奧瑞金（奧瑞）2023-臨042號

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換

企業(yè)債券應(yīng)急預(yù)案修定說明的通知

奧瑞金科技發(fā)展有限公司（“奧瑞金”或“我們公司”、“企業(yè)”）及股東會全體人員確保信息公開的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公司在2022年6月2日舉辦第四屆董事會2022年第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》等有關(guān)提案；因募資經(jīng)營規(guī)模調(diào)節(jié)，公司在2022年6月30日舉辦第四屆董事會2022年第五次大會審議通過了《奧瑞金科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》等有關(guān)提案；由于中國證監(jiān)會于2023年2月17日公布《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等一系列注冊制改革文檔，公司在2023年2月21日召開第四屆董事會2023年第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》等有關(guān)提案。以上股東會決議的議案分別經(jīng)企業(yè)2022年6月20日舉行的2022年第一次股東大會決議、2022年10月27日舉行的2022年第二次股東大會決議、2023年3月10日舉行的2023年第一次股東大會決議表決通過。

根據(jù)國家管控標準，公司在2023年5月9日召開第四屆董事會2023年第四次會議及第四屆職工監(jiān)事2023年第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）的議案》（下稱“應(yīng)急預(yù)案（二次修改草案）”），對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)急預(yù)案展開了修定。

為了便于投資人了解與閱讀，公司也此次應(yīng)急預(yù)案（二次修改草案）涉及到的關(guān)鍵修定說明如下所示：

除了上述具體內(nèi)容外，公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)急預(yù)案別的條文不會改變。新修訂應(yīng)急預(yù)案詳細公司在2023年5月10日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公布的《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》（2023-臨043號）。

特此公告。

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月10日

證券代碼：002701證券簡稱：奧瑞金（奧瑞）2023-臨039號

奧瑞金科技發(fā)展有限公司有關(guān)第四屆

股東會2023年第四次會議決定的通知

奧瑞金科技發(fā)展有限公司（“奧瑞金”或“我們公司”、“企業(yè)”）及股東會全體人員確保信息公開的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議召開狀況

奧瑞金科技發(fā)展有限公司第四屆董事會2023年第四次會議經(jīng)整體執(zhí)行董事一致同意，于2023年5月9日以通訊表決的形式舉辦。例會應(yīng)參與執(zhí)行董事9名，具體參與執(zhí)行董事9名。此次會議工作的通知、舉辦及其出席會議董事人數(shù)均達到《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《奧瑞金科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

全部執(zhí)行董事決議，已通過以下事宜：

（一）逐一表決通過《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》。

為促進此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)工作的順利開展，結(jié)合公司管控標準規(guī)定并根據(jù)企業(yè)具體情況，確定對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的解決方案作出調(diào)整，詳細如下：

1、發(fā)行規(guī)模

調(diào)節(jié)前：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

調(diào)整：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

2、此次募集資金用途

調(diào)節(jié)前：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

調(diào)整：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）（系扣減財務(wù)性投資后額度），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

除了上述調(diào)節(jié)外，公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案中的某些條文不會改變，公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，以上提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的公告》和本決定同一天在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公示。獨董建議詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)急預(yù)案展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》，實際修定情況如下：

公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》、獨董建議詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）》。

公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）》、獨董建議詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券策略的論述數(shù)據(jù)分析報告展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）》。

公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）》、獨董建議詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（五）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，公司也此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券對主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響及發(fā)售結(jié)束后攤薄即期回報產(chǎn)生的影響開展仔細分析與運算，就此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響展開了升級。

公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：9，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的公告》和本決定同一天在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公示。獨董建議詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

三、備查簿文檔

（一）奧瑞金科技發(fā)展有限公司第四屆董事會2023年第四次會議決定；

（二）獨董對相關(guān)事宜公開發(fā)表單獨建議。

特此公告。

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月10日

證券代碼：002701證券簡稱：奧瑞金（奧瑞）2023-臨040號

奧瑞金科技發(fā)展有限公司有關(guān)第四屆

職工監(jiān)事2023年第四次會議決定的通知

奧瑞金科技發(fā)展有限公司（“奧瑞金”或“我們公司”、“企業(yè)”）及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

奧瑞金科技發(fā)展有限公司第四屆職工監(jiān)事2023年第四次會議經(jīng)整體公司監(jiān)事一致同意，于2023年5月9日以通訊表決的形式舉辦。例會應(yīng)參與公司監(jiān)事3名，具體參與公司監(jiān)事3名。此次會議工作的通知、舉辦及其出席會議監(jiān)事人數(shù)均達到《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《奧瑞金科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

整體公司監(jiān)事決議，已通過以下事宜：

（一）逐一表決通過《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》。

為促進此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)工作的順利開展，結(jié)合公司管控標準規(guī)定并根據(jù)企業(yè)具體情況，確定對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的解決方案作出調(diào)整，詳細如下：

1、發(fā)行規(guī)模

調(diào)節(jié)前：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

調(diào)整：

根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定同時結(jié)合財務(wù)狀況和融資計劃，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），在決定從募資中扣財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）。實際募資金額由企業(yè)股東會受權(quán)董事會在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

2、此次募集資金用途

調(diào)節(jié)前：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣100,000.00萬余元（含100,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

在決定從募資中扣3,000.00萬元財務(wù)性投資要素后，此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資范圍將降至不超過人民幣97,000.00萬余元（含97,000.00萬余元），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

調(diào)整：

此次擬公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券募資總金額不超過人民幣94,000.00萬余元（含94,000.00萬余元）（系扣減財務(wù)性投資后額度），所募資扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

工程總投資額度高過此次募集資金使用額度由企業(yè)自籌資金處理；此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券具體募資（扣減發(fā)行費后凈收益）若無法滿足以上所有專項資金必須，資金短缺由企業(yè)自籌資金處理。如此次募資及時時間和項目實施進度不一致，企業(yè)可以根據(jù)實際情況以別的資產(chǎn)優(yōu)先資金投入，募資到位后給予更換。在最終決定的此次募投項目范圍之內(nèi)，董事會可根據(jù)的實際需要，對于該工程項目的募資資金投入次序和額度開展適當調(diào)整。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

除了上述調(diào)節(jié)外，公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案中的某些條文不會改變。結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，以上提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的公告》和本決定同一天在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公示。

（二）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)急預(yù)案展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》，實際修定情況如下：

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（二次修訂稿）》詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）》詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）表決通過《關(guān)于企業(yè)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券策略的論述數(shù)據(jù)分析報告（修改草案）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券策略的論述數(shù)據(jù)分析報告展開了修定并制訂了《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）》詳細巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（五）表決通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的議案》。

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案的變化，公司也此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券對主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響及發(fā)售結(jié)束后攤薄即期回報產(chǎn)生的影響開展仔細分析與運算，就此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響展開了升級。

決議結(jié)論：允許投票數(shù)：3，否決票數(shù)：0，反對票數(shù)：0。

結(jié)合公司2023年第一次股東大會決議的受權(quán)，該提案不用再行遞交股東大會審議。

《奧瑞金科技股份有限公司關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的公告》和本決定同一天在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公示。

三、備查簿文檔

（一）奧瑞金科技發(fā)展有限公司第四屆職工監(jiān)事2023年第四次會議決定。

特此公告。

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

職工監(jiān)事

2023年5月10日

證券代碼：002701證券簡稱：奧瑞金（奧瑞）2023-臨044號

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

攤薄即期回報的風險防范及采用彌補措施有關(guān)行為主體服務(wù)承諾（二次修改草案）的通知

奧瑞金科技發(fā)展有限公司（“奧瑞金”或“我們公司”、“企業(yè)”）及股東會全體人員確保信息公開的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提醒：此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標影響計算，并不是組成企業(yè)財務(wù)預(yù)測，企業(yè)為了應(yīng)對掉期收益被攤低風險而制訂的彌補收益對策并不等于對企業(yè)未來盈利作出確保，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策并造成損害的，企業(yè)不承擔任何責任。

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等有關(guān)文件的相關(guān)規(guī)定，上市企業(yè)并購重組攤薄即期回報的，理應(yīng)服務(wù)承諾并兌付彌補回報具體辦法。

為確保中小股東自主權(quán)，維護保養(yǎng)中小股東權(quán)益，公司也此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響展開了仔細分析，并給出彌補回報具體辦法，有關(guān)行為主體對企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行作出了承諾，詳細如下：

一、本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響

（一）財務(wù)指標分析計算出來的前提假設(shè)

本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標影響假定前提條件：

1、宏觀經(jīng)濟形勢、國家產(chǎn)業(yè)政策、市場發(fā)展情況等上沒有發(fā)生變化；

2、不顧及本次發(fā)行募資到帳后，對企業(yè)生產(chǎn)運營、經(jīng)營情況（如銷售費用、長期投資）等危害。不顧及募資未運用前所產(chǎn)生的銀行存款利息及其此次可轉(zhuǎn)換債券利息支出產(chǎn)生的影響；

3、本次發(fā)行假定于2023年6月末執(zhí)行結(jié)束，且各自假定2023年12月31日所有未股權(quán)轉(zhuǎn)讓和2023年12月31日所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓二種情況（以上發(fā)售方案落地結(jié)束時間和股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成時長僅限于計算此次向不特定對象發(fā)售攤薄即期回報對主要財務(wù)指標的影響假定，錯誤具體結(jié)束時間組成服務(wù)承諾，最后以經(jīng)深圳交易所發(fā)行上市審批通過并上報證監(jiān)會允許注冊認證的具體發(fā)售結(jié)束時間及可轉(zhuǎn)換債券持有者具體進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的為準）；

4、假定此次可轉(zhuǎn)換債券發(fā)售募資總額為94,000.00萬余元，未考慮到扣減發(fā)行費產(chǎn)生的影響，最后以監(jiān)督機構(gòu)允許申請注冊、發(fā)售申購情況及發(fā)行費等狀況為標準；

5、假定此次可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格為4.84元/股，該價格是不少于企業(yè)第四屆董事會2023年第四次會議舉辦日，即2023年5月9日前二十個交易時間買賣平均價和前一個交易日買賣平均價孰高者（該轉(zhuǎn)股價格僅限于測算本次發(fā)行攤薄即期回報對主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響，并非組成對具體轉(zhuǎn)股價格的值預(yù)測分析，最后的初始轉(zhuǎn)股價格由董事會按照股東會受權(quán)，在發(fā)售前根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及市場現(xiàn)狀明確，這可能會開展除權(quán)除息、除權(quán)除息調(diào)節(jié)或往下調(diào)整）；

6、假定不顧及企業(yè)2022年度與2023年度股東分紅條件的限制，在預(yù)測分析企業(yè)發(fā)行后資產(chǎn)總額時，未考慮到除募資和凈利潤以外的其他因子對公司凈資產(chǎn)的危害；

7、企業(yè)2022年度歸屬于母公司股東純利潤為56,515.56萬余元，扣非后歸屬于母公司公司股東凈利為45,982.70萬余元。假定企業(yè)2023年度歸屬于母公司所有者純利潤和扣非后歸屬于母公司所有者純利潤存有三種情況：與上一期差不多；較之前提高10%；較上一期降低10%（這一數(shù)據(jù)僅是計算本次發(fā)行對企業(yè)的危害，并不代表企業(yè)真實生產(chǎn)經(jīng)營情況）；

8、在預(yù)測分析企業(yè)總市值時，以企業(yè)總市值2,573,260,436股為載體，僅考慮到本次發(fā)行進行并所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓對股本的危害，不顧及別的原因造成總股本發(fā)生的變化。之上假定及有關(guān)本次發(fā)行前后左右企業(yè)主要財務(wù)指標的現(xiàn)象僅是計算本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標產(chǎn)生的影響，并不代表企業(yè)對2023年度生產(chǎn)經(jīng)營情況及行情的分辨，不構(gòu)成企業(yè)的財務(wù)預(yù)測及股東分紅預(yù)測分析，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任。

（二）本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標的影響因素分析

根據(jù)以上假定，企業(yè)計算了本次發(fā)行攤薄即期回報對每股凈資產(chǎn)產(chǎn)生的影響，詳情如下：

注1：以上計算未考慮到本次發(fā)行募資到帳后，對公司經(jīng)營狀況產(chǎn)生的影響。

注2：基本每股收益、權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率系依照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修定）要求計算。

二、本次發(fā)行攤薄即期回報的風險防范

投資人所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，企業(yè)的總市值和資產(chǎn)總額將會有一定力度的提升，而募集資金投資項目從基本建設(shè)至造成經(jīng)濟效益需要一定周期，因而短時間可能造成企業(yè)每股凈資產(chǎn)和權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)發(fā)生一定力度的降低。此外，此次可轉(zhuǎn)換債券配有轉(zhuǎn)股價格往下修正條款，在這個條文被激發(fā)時，企業(yè)很有可能申請辦理往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，造成因此次可轉(zhuǎn)換債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓而新增加總股本提升，進而擴張此次可轉(zhuǎn)換債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓對企業(yè)原普通股票公司股東潛在攤低功效。公司為不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券后掉期收益存有被攤低風險，煩請廣大投資者關(guān)心，并注意投資風險。

三、本次發(fā)行募資的重要性和合理化

此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資到位后，扣減發(fā)行費之后將全部用于融資現(xiàn)金投資新項目，有利于提升企業(yè)的經(jīng)濟實力和營運能力，符合公司及公司股東利益。本次發(fā)行的重要性和可行性分析詳細《奧瑞金科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（二次修訂稿）》。

四、此次募集資金使用與公司具有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系，公司從事募投項目在人員、技術(shù)性、銷售市場等方面貯備狀況

此次向不特定對象發(fā)售募資在扣減發(fā)行費之后將全部用于融資現(xiàn)金投資新項目，以進一步擴大企業(yè)二片罐業(yè)務(wù)流程企業(yè)規(guī)模，提高企業(yè)盈利能力。企業(yè)在開展募投項目工作人員、技術(shù)性、市場等層面貯備詳情如下：

（一）人員儲備

人員儲備層面，根據(jù)多年以來在業(yè)內(nèi)蓬勃發(fā)展，企業(yè)在長期生產(chǎn)運營中培養(yǎng)了一批具備高水平的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷和專業(yè)管理人才，企業(yè)核心營銷團隊、骨干員工均主要從事金屬制造領(lǐng)域，擁有豐富的行業(yè)規(guī)范經(jīng)驗與明顯的工作態(tài)度。

（二）技術(shù)實力

技術(shù)性產(chǎn)品研發(fā)能力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根基，企業(yè)一直主要從事金屬制造的技術(shù)運用、創(chuàng)新性技術(shù)以及整體方案的不斷產(chǎn)品研發(fā)，并且在各主營產(chǎn)品行業(yè)均構(gòu)成了市場優(yōu)勢。公司具有行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)研發(fā)中心，也取得了博士后科研工作站資質(zhì)。結(jié)合公司生產(chǎn)運營的具體情況同時結(jié)合發(fā)展方向發(fā)展戰(zhàn)略，公司已經(jīng)積攢了包含科研開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)檢測、自動檢索和標識系統(tǒng)設(shè)計研發(fā)及運用、數(shù)據(jù)可視化與訂單跟蹤系統(tǒng)軟件開發(fā)與應(yīng)用、智能化系統(tǒng)管理系統(tǒng)開發(fā)運用等服務(wù)領(lǐng)域的新技術(shù)應(yīng)用，并逐漸運用到生產(chǎn)過程中。

（三）銷售市場貯備

企業(yè)在業(yè)內(nèi)具有很高的名氣，企業(yè)一直秉承“外包裝知名品牌，知名品牌外包裝”的發(fā)展理念，始終堅持高品質(zhì)產(chǎn)品為高品質(zhì)顧客服務(wù)，頗具核心競爭力的商品又為企業(yè)獲得了扎實的客源。通過二十多年的發(fā)展趨勢，企業(yè)積攢了食品行業(yè)的一大批高端客戶網(wǎng)絡(luò)資源，并和關(guān)鍵核心客戶創(chuàng)建持續(xù)穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，確保業(yè)績可持續(xù)性發(fā)展的趨勢。企業(yè)核心客戶均是在我國食品工業(yè)領(lǐng)域里更具優(yōu)勢市場占有率的大型企業(yè)。

五、企業(yè)解決此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報采取措施

為了降低此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤低投資人掉期回報危害，我們公司擬通過積極推動公司戰(zhàn)略規(guī)劃、提升募資管理和監(jiān)督制度、確保募投項目項目投資進展、增加目前業(yè)務(wù)開拓幅度、提升運營效率、完善公司治理等舉措，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，貫徹落實利潤分配政策，完成企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀，以彌補此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報產(chǎn)生的影響。

（一）積極推動企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢

公司持續(xù)自主開發(fā)，提升創(chuàng)新能力，融合行業(yè)和客戶滿意度，選用專業(yè)化產(chǎn)品外觀設(shè)計、開發(fā)與配套方案管理體系，為顧客量身訂做創(chuàng)新方案，給予綜合性外包裝解決方法。企業(yè)一直堅持推動智能包裝發(fā)展戰(zhàn)略，以智能包裝為通道，在移動互聯(lián)網(wǎng)營銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、公司服務(wù)和其他一些衍化業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)展業(yè)務(wù)，完成企業(yè)差異化競爭競爭戰(zhàn)略，合理提高企業(yè)核心競爭優(yōu)勢。

公司本著“與核心客戶彼此借助”的運營模式，在現(xiàn)有生產(chǎn)制造業(yè)務(wù)流程前提下，在多元化產(chǎn)品包裝設(shè)計、罐裝服務(wù)項目、智能包裝一站式服務(wù)等新的領(lǐng)域增加對客戶服務(wù)項目幅度，持續(xù)日常維護牢固核心客戶合作關(guān)系，增加客戶粘性；與此同時不斷完善拓展產(chǎn)業(yè)布局，提高開發(fā)新客戶能力。在供給端，企業(yè)和國內(nèi)馬囗鐵、外蓋、鋁型材等主要供應(yīng)商結(jié)為長期性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。企業(yè)務(wù)求形成具有核心競爭力的一體化的產(chǎn)、供、銷管理體系，供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)布局、客源等多個方面已構(gòu)建起強有力核心競爭力。

（二）提升募資的監(jiān)管，提升資金使用效益，提高運營效率和營運能力

為加強企業(yè)募資的采用與管理方法，保證募資的操作規(guī)范、安全性、高效率，企業(yè)建立了《募集資金管理制度》。此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券完成后，募資將根據(jù)規(guī)章制度規(guī)定存放在股東會指定重點賬戶上，專用賬戶專儲，財政性資金，以確保募資有效正確使用，預(yù)防募集資金使用風險性。與此同時，企業(yè)將全面提高資產(chǎn)的使用率，設(shè)計方案更高效的資金使用方案，健全并加強項目投資決策制定，合理利用各種各樣融資工具和渠道，提高資金使用效益，操縱資本成本，節(jié)約企業(yè)的各種支出，全方位高效地操縱公司運營和防控風險，進一步增強企業(yè)競爭優(yōu)勢和持續(xù)盈利專業(yè)能力。

（三）提升人才培養(yǎng)

在人才引進政策層面，公司將繼續(xù)引入發(fā)展戰(zhàn)略型系統(tǒng)化高級人才，積極主動引進具有學科背景、豐富多樣的從業(yè)經(jīng)驗及高度的責任感的杰出人才，為公司管理團隊添加新鮮血液。與此同時，根據(jù)征募出色的高校應(yīng)屆畢業(yè)生，從基層人員逐漸做好人才儲備，根據(jù)有目的性的貫徹落實培養(yǎng)措施健全企業(yè)的結(jié)構(gòu)人才培養(yǎng)模式，完成“內(nèi)部結(jié)構(gòu)造血功能”。在激勵制度建設(shè)上，公司將繼續(xù)推進實施績效考核制度，與此同時，結(jié)合公司實際需求，健全合理的選人用人機制和培訓制度，激發(fā)組織活力。

（四）健全并實施公司利潤分配規(guī)章制度，加強投資人回報機制，給與公司股東平穩(wěn)收益

為進一步完善和完善企業(yè)利潤分配政策，提升公司利潤分配管理決策清晰度、主動收益投資人，維護保養(yǎng)企業(yè)股東利益，結(jié)合公司證監(jiān)會《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》（中國證監(jiān)會公示[2022]3號）等有關(guān)政策規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)建立了《未來三年（2023-2025年度）股東回報規(guī)劃》，設(shè)立了完善合理股東回報機制。本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)將根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)要求促進對股東股東分紅，合理維護保養(yǎng)公司股東的回報率。

將來，公司將繼續(xù)嚴格遵守企業(yè)分紅政策，加強投資人回報機制，保證自然人股東尤其是中小投資者利益獲得維護。

六、公司控股股東、控股股東有關(guān)此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報采用彌補對策承諾

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等相關(guān)資料的相關(guān)規(guī)定，為確保中小股東利益，并且為確保企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行，公司控股股東、控股股東做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、我們公司/本人承諾不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動，不侵吞企業(yè)利益，認真履行對企業(yè)彌補回報相關(guān)措施。

2、始行服務(wù)承諾出示之日至企業(yè)本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國證監(jiān)會（下稱證監(jiān)會）、深圳交易所等監(jiān)管機構(gòu)做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管要求，且本服務(wù)承諾相關(guān)知識無法滿足證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定時，我們公司/本人承諾屆時依照證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)最新發(fā)布的要求提供填補服務(wù)承諾。

3、我們公司/本人承諾全方位、詳細、立即執(zhí)行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補攤薄即期回報的舉措及其我們公司/自己做出的所有相關(guān)彌補攤薄即期回報對策承諾。若本企業(yè)/自己違背該等服務(wù)承諾，給公司或公司股東造成損害的，我們公司/自己想要：

（1）在企業(yè)股東會及證監(jiān)會指定的書報刊公布作出說明并致歉；

（2）依規(guī)擔負對公司與/或股東補償責任；

（3）接納證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)其制訂或公布的相關(guān)規(guī)定，對我們公司/自己做出處罰并采取的有關(guān)監(jiān)管方案。

4、我們公司/此前在做為公司控股股東/控股股東期內(nèi)，以上服務(wù)承諾不斷合理?！?/p>

七、董事、高管人員有關(guān)此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報采用彌補對策承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等相關(guān)資料的相關(guān)規(guī)定，為確保中小股東利益，并且為確保企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、本人承諾忠誠、勤懇地做好本職工作，維護保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利；

2、本人承諾不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權(quán)益，都不選用多種方式違反公司規(guī)定；

3、本人承諾對于他的職位消費者行為開展管束；

4、本人承諾不使用公司財產(chǎn)從業(yè)與其說做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

5、自己適用由股東會或董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

6、若企業(yè)未來執(zhí)行股權(quán)激勵方案，自己支持其股權(quán)激勵計劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

7、本服務(wù)承諾出示日后到企業(yè)本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國證監(jiān)會（下稱證監(jiān)會）、深圳交易所等監(jiān)督機構(gòu)做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管要求，且以上服務(wù)承諾無法滿足監(jiān)管機構(gòu)的該等相關(guān)規(guī)定時，本人承諾屆時依照監(jiān)管機構(gòu)的全新要求提供填補服務(wù)承諾；

8、本人承諾認真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關(guān)彌補收益對策承諾，若個人違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的，自己想要：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定的書報刊公布作出說明并致歉；

（2）依規(guī)擔負對公司與/或股東補償責任；

（3）接納證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)其制訂或公布的相關(guān)規(guī)定，對于他做出處罰并采取的有關(guān)監(jiān)管方案?！?/p>

八、有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報的彌補對策及承諾事項的決議程序流程

股東會對公司本次股權(quán)融資攤薄即期回報事項分析與彌補掉期收益對策以及相關(guān)服務(wù)承諾行為主體承諾等事宜早已企業(yè)第四屆董事會2022年第四次會議、第四屆董事會2022年第五次大會、第四屆董事會2023年第二次大會及第四屆董事會2023年第四次會議表決通過，并且經(jīng)過企業(yè)2022年第一次股東大會決議、2022年第二次股東大會決議和2023年第一次股東大會決議表決通過。

公司將在定期報告中不斷公布彌補掉期收益措施完成狀況以及相關(guān)服務(wù)承諾行為主體承諾事項的執(zhí)行情形。

特此公告。

奧瑞金科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月10日