創(chuàng)刊詞：為了幫助投資人深入了解深市主板改革創(chuàng)新后有關(guān)規(guī)則變化與投資安全風(fēng)險(xiǎn)，深圳交易所投資人服務(wù)中心發(fā)布《主板投資入市手冊(cè)》。下邊讓我們一起來(lái)看看“全面推行股票注冊(cè)制整體分配（下）”相關(guān)知識(shí)。

1.在全面推行股票注冊(cè)制中，把握好深股主板和創(chuàng)業(yè)板產(chǎn)品定位？

答：深圳交易所著眼于基本建設(shè)多層次資本市場(chǎng)、服務(wù)項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展的等條件，提升電腦主板精準(zhǔn)定位，恪守創(chuàng)業(yè)板股票特點(diǎn)，推動(dòng)產(chǎn)生錯(cuò)位發(fā)展、作用互補(bǔ)的行業(yè)格局，著力提高金融市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平。

一是進(jìn)一步明確電腦主板精準(zhǔn)定位。深市主板成立以來(lái)，始終堅(jiān)持支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基本原則，兼容上市企業(yè)運(yùn)用金融市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，不斷涌現(xiàn)一批知名度高、創(chuàng)新能力優(yōu)、競(jìng)爭(zhēng)能力高的藍(lán)籌股企業(yè)及細(xì)分領(lǐng)域總冠軍。全面推行股票注冊(cè)制下，深市主板精準(zhǔn)定位將進(jìn)一步突顯大盤(pán)藍(lán)籌銷(xiāo)售市場(chǎng)特點(diǎn)，重點(diǎn)發(fā)展運(yùn)營(yíng)模式完善、經(jīng)營(yíng)效益平穩(wěn)、規(guī)模龐大、具備領(lǐng)域標(biāo)志性的優(yōu)秀企業(yè)。從而，相對(duì)應(yīng)設(shè)計(jì)方案多元包容的企業(yè)上市條件，并和創(chuàng)業(yè)板股票保持距離。

二是恪守創(chuàng)業(yè)板定位。通過(guò)注冊(cè)制改革示范點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)板股票服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)日益獨(dú)特，推動(dòng)高新科技、資本和中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量周而復(fù)始的作用日益提高。全面推行股票注冊(cè)制后，深圳證券交易所將果斷把住創(chuàng)業(yè)板定位關(guān)，進(jìn)一步對(duì)焦我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，主要適用高品質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市。與此同時(shí)，適用對(duì)符合條件的并未贏利公司在科創(chuàng)板上市；撤銷(xiāo)有關(guān)紅籌企業(yè)、獨(dú)特公司股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申報(bào)在科創(chuàng)板上市需要滿足“最近一年純利潤(rùn)大于零”的需求。

2.深圳交易所對(duì)推動(dòng)打開(kāi)門(mén)辦審批、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控層面有什么工作分配？

答：試點(diǎn)注冊(cè)制改革創(chuàng)新至今，深圳交易所十分重視股票注冊(cè)制黨風(fēng)廉政建設(shè)，全方位接納證監(jiān)會(huì)黨委會(huì)的監(jiān)督管理，主動(dòng)接受駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的駐點(diǎn)監(jiān)督，從嚴(yán)從實(shí)提升內(nèi)部控制和社會(huì)輿論監(jiān)督，堅(jiān)持將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)營(yíng)工作同部署、同推動(dòng)、同貫徹落實(shí)，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐；堅(jiān)持不懈不斷完善發(fā)行上市審批權(quán)力運(yùn)行牽制監(jiān)督制度，把各類(lèi)監(jiān)管規(guī)定嵌入到注冊(cè)制改革全過(guò)程；堅(jiān)持不懈搞好審批清晰度基本建設(shè)，著力促進(jìn)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序流程、具體內(nèi)容、全過(guò)程、結(jié)論所有公布；堅(jiān)持不懈加強(qiáng)廉政監(jiān)督，緊抓重要工作人員、關(guān)鍵崗位和重要環(huán)節(jié)提升管理監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)。

全面推行股票注冊(cè)制后，交易中心需要進(jìn)一步擔(dān)起審批監(jiān)督責(zé)任，采用更為強(qiáng)有力的對(duì)策預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)，煅造廉潔自律的股票注冊(cè)制。因此，深圳交易所將于原來(lái)工作中前提下，進(jìn)一步加大“打開(kāi)門(mén)辦審批”幅度，加強(qiáng)審批公開(kāi)化與可預(yù)估性，進(jìn)一步做實(shí)做細(xì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和制度分配，加大執(zhí)行力度。最近，重點(diǎn)做好下列五方面工作中。

一是不斷順暢全過(guò)程協(xié)調(diào)機(jī)制。修改完善服務(wù)咨詢(xún)溝通交流手冊(cè)，進(jìn)一步簡(jiǎn)單化預(yù)溝通交流資詢(xún)程序流程，提升企業(yè)登記資詢(xún)溝通交流的便利度。著力提高審批環(huán)節(jié)溝通交流質(zhì)量和效率，提高溝通交流等級(jí)，加強(qiáng)審批咨詢(xún)立足點(diǎn)、著重點(diǎn)及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的交流表明，推動(dòng)提高咨詢(xún)回應(yīng)品質(zhì)，提高披露的目的性、實(shí)效性。創(chuàng)建撤否新項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制，充足意見(jiàn)反饋撤否公司存在的不足及各原因。

二是不斷加大關(guān)鍵事宜審批公布幅度。制訂“審批質(zhì)量效率雙提升”行動(dòng)計(jì)劃，既從嚴(yán)把關(guān)又提高工作效率，進(jìn)一步突顯咨詢(xún)的實(shí)效性與重要性。對(duì)于銷(xiāo)售市場(chǎng)重視的創(chuàng)業(yè)板定位掌握、交易流水審查等事宜，融合審批實(shí)踐活動(dòng)積極主動(dòng)加強(qiáng)研究，適度通過(guò)對(duì)比經(jīng)典案例、制訂審批手冊(cè)等形式，具體指導(dǎo)企業(yè)登記精確了解可用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。深入開(kāi)展發(fā)行上市培訓(xùn)工作，培訓(xùn)計(jì)劃突顯審批、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作實(shí)際。

三是不斷完善審批等級(jí)分類(lèi)負(fù)責(zé)制。全方位總結(jié)提煉審批實(shí)踐活動(dòng)，進(jìn)一步將數(shù)據(jù)審核中各層次各人員的職責(zé)范圍、審查機(jī)制體制分配、工作流程等基本事宜系統(tǒng)化、規(guī)范性，認(rèn)真落實(shí)分工負(fù)責(zé)、民主決策體制，搞好等級(jí)分類(lèi)嚴(yán)格把關(guān)，提升權(quán)力制約，降低審批行政執(zhí)法程序。對(duì)應(yīng)該按照“實(shí)質(zhì)重于形式”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查分辨項(xiàng)目，推行“集體討論、類(lèi)案解決”，在申報(bào)環(huán)節(jié)中統(tǒng)一審批掌握的尺寸。

四是不斷提升審批效率。進(jìn)一步強(qiáng)化審批流程管理，在審批階段書(shū)面通知申請(qǐng)者審批流程節(jié)點(diǎn)、記時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提高外國(guó)投資者對(duì)審批流程和重要節(jié)點(diǎn)的理解；在按照有關(guān)規(guī)定推動(dòng)審批工作的基礎(chǔ)上，提升審批各環(huán)節(jié)的有機(jī)結(jié)合；嚴(yán)格遵守審批流程和時(shí)間期限，提升審批效率，進(jìn)一步降低說(shuō)情講情、問(wèn)好的風(fēng)險(xiǎn)。

五是不斷加大領(lǐng)域廉潔承諾規(guī)章制度執(zhí)法力度。健全外國(guó)投資者、保薦代表人以及相關(guān)行為主體廉潔承諾規(guī)章制度，需要有關(guān)企業(yè)登記在高新企業(yè)申報(bào)時(shí)遞交廉潔自律承諾書(shū)。切實(shí)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)目的性，催促正確引導(dǎo)中介服務(wù)勤勉盡責(zé)，提高指導(dǎo)嚴(yán)格把關(guān)品質(zhì)，提升領(lǐng)域廉潔自律文化與組織建設(shè)，對(duì)違反廉潔自律規(guī)定、獵捕審批相關(guān)工作人員等非法行為，嚴(yán)格采用監(jiān)管處罰對(duì)策，不斷推動(dòng)領(lǐng)域綠色生態(tài)凈化處理，一同營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)情況。

（免責(zé)協(xié)議：文中僅是投資講座的目的而公布，不構(gòu)成投資價(jià)值分析。投資人由此實(shí)際操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳交易所務(wù)求文中涉及信息內(nèi)容精確靠譜，但是并不并對(duì)精確性、完整性時(shí)效性做任何確保，對(duì)于因應(yīng)用文中所引發(fā)的損害不承擔(dān)責(zé)任。）