公示送出去日期：2023年5月11日

為充分滿足廣大投資者的投資理財(cái)市場需求，通過和北京市融成私募投資有限責(zé)任公司（下稱“融成股票基金”）協(xié)商一致，新華基金管理方法有限責(zé)任公司（下稱“我們公司”）決定自2023年5月12日起，我們公司富華增怡純債證券基金C類基金分紅（基金代碼：519163）在融成股票基金中止市場銷售，現(xiàn)階段擁有基金贖出業(yè)務(wù)流程沒有影響，新增加富華增怡純債證券基金E類基金認(rèn)購（基金代碼：013720）在融成基金認(rèn)購、定期定額投資及變換等服務(wù)。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、可用股票基金及經(jīng)營范圍

二、開啟定期定額投資業(yè)務(wù)流程

“定期定額投資”（下稱“定投基金”）是基金交易的一種業(yè)務(wù)流程方法，指在一定的項(xiàng)目投資時(shí)間段內(nèi)投資人在規(guī)定期限、以確定額度按時(shí)認(rèn)購股票基金。以上代銷平臺接受投資者的基金定投業(yè)務(wù)審核后，依據(jù)投資人指定日期從投資人合作的資金帳戶內(nèi)全自動(dòng)劃款合同約定的賬款用于認(rèn)購股票基金。投資人在開設(shè)以上基金定投業(yè)務(wù)的前提下，仍然能夠開展以上基金日常認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程。

1.定投基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

定投基金業(yè)務(wù)流程申辦時(shí)間是在本基金對外開放日的對外開放時(shí)間，實(shí)際辦理時(shí)限詳細(xì)以上代銷平臺的通知。

2.可用投資人范疇

定投基金業(yè)務(wù)流程適用根據(jù)在我國相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定與本基金的基金合同約定能夠項(xiàng)目投資證券基金的投資人。

3.申請辦理方法

3.1、凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人，應(yīng)先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實(shí)際銀行開戶程序流程請遵照以上代銷平臺的相關(guān)規(guī)定。

3.2、已設(shè)立我們公司開放型基金賬戶投資人，主要申請辦理程序流程請遵照以上代銷平臺的相關(guān)規(guī)定。

4、認(rèn)購日期

4.1、投資人要遵循以上代銷平臺的相關(guān)規(guī)定與其說承諾每一期扣費(fèi)日期，該扣費(fèi)日期視作為股票基金雙方約定的認(rèn)購申請辦理日（T日）；

4.2、以上代銷平臺將根據(jù)投資人申請辦理時(shí)需合同約定的每一期承諾扣費(fèi)日、扣費(fèi)額度開展扣費(fèi)。如遇到非股票基金對外開放日則順延到下一基金開放日，并且以該日為基金交易申請辦理日。

5、定投基金業(yè)務(wù)流程起始點(diǎn)

通過以上代銷平臺申請辦理本基金定投業(yè)務(wù)，每一期最少認(rèn)購額均是1人民幣。定投基金業(yè)務(wù)流程不會受到日常認(rèn)購最低額度限定與最大金額限定。

6、交易確認(rèn)

6.1、以每一期具體扣費(fèi)日（T日）的份額凈值為依據(jù)測算認(rèn)購市場份額。基金認(rèn)購確定日為T+1日，投資人可以從T+2日查看相對應(yīng)基金交易確定狀況。

6.2、當(dāng)出現(xiàn)限定認(rèn)購或暫停申購的情況時(shí)，如果沒有再行公示，定投基金業(yè)務(wù)流程都將做中止解決。

7、“定投基金業(yè)務(wù)流程“的變動(dòng)和停止

投資人申請辦理變動(dòng)每一期投資額、認(rèn)購日期、簽約賬戶等事宜，或者終止定投基金服務(wù)時(shí)，主要申請辦理程序流程請遵照以上代銷平臺的相關(guān)規(guī)定。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金的市場份額。

（一）申請辦理日常轉(zhuǎn)化的對外開放日為上海交易所和深圳交易所買賣日（本公司新聞暫停申購或變換時(shí)以外）。因?yàn)殇N售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程分配等因素，對外開放日的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長很有可能各有不同，投資人應(yīng)參考銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定。

（二）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

1、每一筆基金轉(zhuǎn)換視作轉(zhuǎn)走股票基金的一筆基金賣出和轉(zhuǎn)到股票基金的一筆基金交易?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)及轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)組成。

2、轉(zhuǎn)到股票基金時(shí),從申購費(fèi)低股票基金向申購費(fèi)強(qiáng)的基金轉(zhuǎn)換時(shí),每一次扣除轉(zhuǎn)到基金交易退差價(jià)花費(fèi)；從申購費(fèi)強(qiáng)的股票基金向申購費(fèi)低基金轉(zhuǎn)換時(shí),免收認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)。轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)依照變換額度相對應(yīng)的轉(zhuǎn)走股票基金與轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率差值開展退差價(jià)。

3、轉(zhuǎn)走股票基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)走股票基金有贖回費(fèi),扣除本基金的贖回費(fèi)。收取贖回費(fèi)不少于25%的那一部分歸于基金資產(chǎn)，其他部分用于購買申請注冊評估費(fèi)等有關(guān)服務(wù)費(fèi)。

4、客戶可以進(jìn)行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每一筆申請辦理獨(dú)立測算。

5、變換花費(fèi)以人民幣元為基準(zhǔn)，數(shù)值依照截位法，保存小數(shù)點(diǎn)后兩位。

6、變換金額的計(jì)算過程及計(jì)算方法：

第一步：測算轉(zhuǎn)走額度

（1）非貨幣基金變換至貨幣型基金

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

（2）貸幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值+貨幣型基金應(yīng)轉(zhuǎn)出來的累計(jì)未付盈利

第二步：測算變換花費(fèi)

變換花費(fèi)=贖回費(fèi)+退差價(jià)花費(fèi)

贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×贖回費(fèi)率

退差價(jià)花費(fèi)：各自下列這兩種情況測算

（1）轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率

退差價(jià)花費(fèi)=（轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)）×（轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率）/【1+（轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率）】

（2）轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率≤轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率，

退差價(jià)花費(fèi)=0

第三步：測算轉(zhuǎn)到額度

轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度–變換花費(fèi)

第四步：測算轉(zhuǎn)到市場份額

轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度÷轉(zhuǎn)到股票基金轉(zhuǎn)到申請辦理當(dāng)日份額凈值

（三）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程交易方式

1、轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必均是由同一銷售機(jī)構(gòu)市場銷售、同一基金托管人管理方法并且在同一股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的股票基金，且同一基金不一樣類型/等級基金認(rèn)購中間不可以彼此變換。

2、基金轉(zhuǎn)換采用定項(xiàng)變換標(biāo)準(zhǔn)，即投資人務(wù)必指出基金轉(zhuǎn)換方向，明確提出轉(zhuǎn)走基金轉(zhuǎn)到股票基金的名字。

3、每筆基金轉(zhuǎn)換最低申請辦理市場份額及贖出時(shí)或贖回之后在單獨(dú)交易賬號保存的基金份額的最少賬戶余額請見各基金《基金合同》、《招募說明書》等法律條文。

4、基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)走方股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。假如涉及到轉(zhuǎn)化的股票基金有一方不符合以上情況規(guī)定，基金轉(zhuǎn)換申請辦理解決為不成功。股票基金賬戶凍結(jié)期內(nèi)，不予受理基金轉(zhuǎn)換買賣申請辦理。

5、基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，即最后變換市場份額確認(rèn)以申請辦理審理當(dāng)日轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體測算。

6、通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實(shí)效性確定，并登記轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減，及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒?。在T+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)狀況?；疝D(zhuǎn)換完成后，投資人可在T+2日起贖出轉(zhuǎn)到股票基金。

7、單獨(dú)對外開放日股票基金凈贖回份額（該基金賣出申請辦理總市場份額再加上基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)站出申請辦理總市場份額扣減認(rèn)購申請辦理總市場份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)到申請辦理總市場份額合同履約成本）超出上一對外開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的所有權(quán)，基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

8、基金轉(zhuǎn)換只有在同樣收費(fèi)方式中進(jìn)行。前端收費(fèi)方式的股票基金只有切換到前端收費(fèi)方式的其他基金，后端收費(fèi)方式的股票基金只有切換到后端收費(fèi)方式的其他基金。貨幣型基金與其他基金中間的轉(zhuǎn)變不會受到以上收費(fèi)方式限制。

9、當(dāng)投資人將擁有本旗下的貸幣基金認(rèn)購轉(zhuǎn)換成非貨幣基金市場份額時(shí)，若投資人將持有貸幣基金認(rèn)購所有轉(zhuǎn)走，則基金開戶中貨幣型基金所有累計(jì)未付盈利一并轉(zhuǎn)走；若投資人將持有貸幣基金認(rèn)購一部分轉(zhuǎn)走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計(jì)未付盈利為正收益，則累計(jì)未付盈利再次保存在投資人基金開戶；若投資人將持有貸幣基金認(rèn)購一部分轉(zhuǎn)走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計(jì)收益率為負(fù)收益，則按照股票基金轉(zhuǎn)走市場份額占投資人持有所有貸幣基金份額的占比轉(zhuǎn)走對應(yīng)的累計(jì)未付盈利。

10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則，即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購，假如同一投資人在基金轉(zhuǎn)換申請辦理當(dāng)日，與此同時(shí)明確提出轉(zhuǎn)走基金贖出申請辦理，則遵照先贖出后轉(zhuǎn)化的處理方法。

11、基金轉(zhuǎn)換視作為轉(zhuǎn)走基金贖出和轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購，因而中止基金轉(zhuǎn)換可用相關(guān)轉(zhuǎn)走基金轉(zhuǎn)到股票基金有關(guān)中止或回絕認(rèn)購、中止贖出和巨額贖回的相關(guān)規(guī)定。

四、參與利率優(yōu)惠促銷

利率優(yōu)惠促銷自2023年5月12日起進(jìn)行，暫時(shí)不設(shè)截至日期，如有變化，以以上代銷平臺公告為準(zhǔn)。

利率優(yōu)惠促銷期內(nèi)，投資人根據(jù)融成基金交易我公司以上可用股票基金（含定期定額投資），利率特惠實(shí)際折扣優(yōu)惠以融成股票基金公告為準(zhǔn)。特惠前基金申購費(fèi)率為固定費(fèi)率的，則按照原基金申購費(fèi)率實(shí)行，不會具有利率折扣優(yōu)惠。

以上可用股票基金原基金申購費(fèi)率參照各基金相應(yīng)法律條文及我們公司公布最新發(fā)布的有關(guān)公示。

五、重要提醒

1.投資人根據(jù)融成股票基金開展以上基金認(rèn)購、贖出等服務(wù)時(shí)，請遵照融成股票基金的有關(guān)規(guī)定。

2.投資人欲了解以上資管產(chǎn)品的具體情況，請認(rèn)真閱讀發(fā)表于本企業(yè)官網(wǎng)（www.ncfund.com.cn）的所述股票基金《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)資料，和相關(guān)業(yè)務(wù)流程公示。

3、投資人可以通過下列方式資詢相關(guān)詳細(xì)信息

（1）北京市融成私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：400-055-5728

網(wǎng)站地址：www.hcfunds.com

（2）新華基金管理方法有限責(zé)任公司

客服熱線：400-819-8866

網(wǎng)站地址：www.ncfund.com.cn

六、風(fēng)險(xiǎn)防范

我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。我們公司重視投資者教育作業(yè)，以保證投資人權(quán)益以民為本，特此提醒廣大投資者正確對待股權(quán)投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)性，深思熟慮、慎重管理決策，挑選和自身風(fēng)險(xiǎn)承受度相符的商品，做理智的基金投資者，享有長期性金融理財(cái)?shù)臉啡ぃ?/p>

特此公告。

新華基金管理方法有限責(zé)任公司

2023年5月11日