中信證券股份有限責任公司（下稱“承銷商”、“廣發(fā)證券”）做為福立旺高精密機電工程（我國）有限責任公司（下稱“福立旺”、“企業(yè)”）向不特定對象發(fā)售可轉換公司債券工程項目的承銷商，已承攬福立旺原承銷商吳國證券股份有限公司未完成持續(xù)督導工作中。依據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關規(guī)定，承銷商執(zhí)行不斷督導職責，并提交2022年度持續(xù)督導追蹤匯報。

一、持續(xù)督導工作概況

二、承銷商和保薦代表人存在的問題及整改落實情況

在持續(xù)督導期內，承銷商和保薦代表人沒有發(fā)現(xiàn)福立旺存有基本問題。

三、重大隱患事宜

在持續(xù)督導期內，公司主要風險事宜如下所示：

（一）關鍵競爭風險

近些年，企業(yè)借助把握的關鍵技術和重要生產工藝流程為廣大國內外知名用戶提供精密金屬零部件，核心技術和重要生產工藝流程是公司持續(xù)發(fā)展的核心，都是企業(yè)維持核心競爭力的重要保障。而核心技術和重要生產工藝流程的探索、開發(fā)設計在很大程度上取決于專業(yè)性人才，特別是關鍵專業(yè)技術人員。若未來公司關鍵技術人才流失乃至關鍵技術或主要生產工藝流程泄露，將對企業(yè)的生產運營產生不利影響。

（二）運營風險

1、3C類精密金屬零部件業(yè)務流程對A顧客存在一定依靠的風險性

公司在2017年度得到終端設備知名品牌A顧客的服務商職業(yè)資格認證，為他們提供精密金屬零部件的開發(fā)設計，企業(yè)還通過獲得鄭州富士康、立訊精密、莫仕、正崴、易力聲等廠家的訂單信息，最后將產品用途于A顧客的商品。

A顧客以及電子制造服務商均有明確的供應商選擇，若企業(yè)不能通過A顧客以及電子制造服務商經銷商資格復審，將無法向A顧客以及電子制造服務商再次市場銷售，將對公司的經營狀況產生不利影響。

若企業(yè)無法研發(fā)出達到A用戶需求的商品，A用戶開發(fā)了別的類似經銷商，或公司的產能沒法不斷達到A顧客以及全產業(yè)鏈企業(yè)的需要，A顧客以及全產業(yè)鏈企業(yè)有很有可能盡可能減少企業(yè)產品采購數(shù)量，企業(yè)的3C類精密金屬零部件收益將出現(xiàn)下滑。除此之外，若A顧客的商品銷售或者其經營情況存在重大不好轉變，對企業(yè)的采購額可能大幅度下降，進而對業(yè)績產生不利影響。

2、企業(yè)不能連續(xù)得到終端用戶經銷商職業(yè)資格認證或驗證期滿沒法續(xù)簽風險

企業(yè)的核心客戶一般會讓經銷商進行了解驗證，新能源領域顧客還要求其根據IATF16949汽車制造業(yè)質量體系認證，在經過顧客調研和認證后，企業(yè)進到顧客的合格供應商管理體系，構建起常態(tài)化業(yè)務關系。顧客不定期開展經銷商資格復審，若未來公司無法不斷根據經銷商資格復審，或無法不斷根據IATF16949汽車制造業(yè)質量體系認證，則無法再繼續(xù)向客戶進行商品銷售，將對公司的經營銷售業(yè)績造成不利影響。

3、外委供應商選擇風險

為靈活運用已有生產能力，企業(yè)將一部分單核心工藝流程交由外委經銷商進行。若企業(yè)對外開放協(xié)經銷商質量以及交貨期管理不當，可能導致外委產品品質較差、供應不到位，危害公司和下游企業(yè)合作關系，從而對企業(yè)的客戶關系維護和市場拓展造成不利影響。除此之外，一部分從業(yè)金屬制造的外委經銷商，因有關工藝流程涉及到特定生態(tài)環(huán)境保護規(guī)定，若外委經銷商因違反生態(tài)環(huán)境保護有關法律法規(guī)而遭到主管機構行政處罰，有關生產許可證存在重大不好轉變或因為別的不確定因素影響到了業(yè)務順利開展，可能會影響企業(yè)產品準時交貨，對企業(yè)產品交貨及營運能力產生不利影響。

（三）經營風險

1、利潤率下跌風險性

2020-2022年度，企業(yè)綜合毛利率分別是41.22%、33.88%和32.23%，利潤率有所下降。利潤率水準是企業(yè)盈利能力的重要體現(xiàn)，企業(yè)的利潤率水準受產品構造、成本費、行業(yè)競爭等諸多條件的限制。企業(yè)產品種類繁多，不同種類的產品毛利率差異很大，且主營產品伴隨著中下游應用領域商品升級換代變化而變化，不同產品組成也會造成企業(yè)利潤率水準造成起伏。除此之外，伴隨著用戶對精密金屬零部件特性、美觀性規(guī)定的提升，芯片工藝提升，生產制造難度系數(shù)提高。若未來公司不可以不斷提升自主創(chuàng)新能力并保持一定先發(fā)優(yōu)勢，無法及時融入市場的需求或技術升級轉變，不可以優(yōu)化產業(yè)布局、提高利潤率較高的占有率，或是商品銷售價格與產品制造成本出現(xiàn)明顯不好轉變，企業(yè)可能面臨利潤率及經營銷售業(yè)績風險。

2、存貨跌價風險

2020-2022年各年底，企業(yè)存貨賬面余額分別是12,840.99萬余元、21,145.25萬及24,387.19萬余元，資產減值準備分別是1,060.61萬余元、1,652.57萬余元及1,788.13萬余元。隨著市場企業(yè)規(guī)模的穩(wěn)步增長，企業(yè)當年度各期末存貨經營規(guī)模持續(xù)增長。將來，伴隨經營規(guī)模的進一步擴大，若企業(yè)的庫存管理水平無法實時跟進，企業(yè)的存貨跌價風險性將進一步增加。

3、商譽減值風險

截止到2022年末，企業(yè)因回收強芯科技控制權及業(yè)務合并好巖層總計產生信譽賬面凈值為2,994.73萬余元。結合公司《企業(yè)會計準則》要求，于當年度每一年年底展開了商譽減值測試。截止到2022年末，企業(yè)信譽帳面價值為2,771.41萬余元，回收強芯科技控制權所形成的資產重組223.33萬余元。強芯科技主要是針對金剛線母線槽的開發(fā)、生產與銷售，成品廣泛應用于光伏產業(yè)。光伏產業(yè)降低成本壓力比較大，金剛線母線槽細絲化進程加快，若將來光伏產業(yè)工程規(guī)模大跳水，國家產業(yè)政策等外在因素存在重大不好轉變，或強芯科技不可以維持商品市場競爭力，則回收強芯科技控制權所形成的信譽存有進一步資產減值風險。

4、應收賬款回收風險

報告期，隨著市場企業(yè)規(guī)模的不斷增加，應收帳款也隨之提升。2020-2022年各年底，企業(yè)應收帳款使用價值分別是23,477.81萬余元、29,705.18萬元和38,803.05萬余元，占流動資金比例分別是51.86%、21.19%、28.94%和41.88%。若宏觀經濟政策、客戶維護情況存在重大不好轉變，企業(yè)面臨應收帳款不可以按時或者無法取回風險，直接影響企業(yè)流動資金，從而對公司的經營銷售業(yè)績造成不利影響。

（四）行業(yè)風險

1、企業(yè)用戶需求下降的風險性

企業(yè)的精密金屬零部件商品大多數(shù)依據終端設備運用用戶需求定制開發(fā)、生產制造，涉及到主要用途主要包含3C、汽車氣動工具等，企業(yè)主營業(yè)務收入增長與下游產業(yè)市場需求、終端設備運用銷售額及新產品的研發(fā)技術等息息相關。

近些年，3C領域因用戶滲透率飽和造成商品交貨速率變緩乃至小幅度降低，汽車制造業(yè)則受銷售量數(shù)量及宏觀經濟形勢等多種因素銷售量發(fā)生一定變化，電動工具行業(yè)長遠發(fā)展比較穩(wěn)定。若將來下游產業(yè)市場需求不斷下降或終端設備運用產品的銷量大跳水，企業(yè)的精密金屬零部件商品市場需求將下降，進而對企業(yè)經營效益造成不利影響。

3C行業(yè)產品迭代速度很快，車輛及氣動工具亦存有更新?lián)Q代周期時間，若未來公司新產品的研發(fā)大跳水，未及時制造出達到終端設備應用商店升級換代市場需求的精密金屬零部件商品，企業(yè)產品市場價或銷售量將出現(xiàn)下滑，可能會導致業(yè)績遭受不良影響。

（五）環(huán)境分析風險性

1、中美貿易戰(zhàn)風險性

盡管企業(yè)產品向美國出口金額比較低，但企業(yè)一部分下游企業(yè)的終端設備存有遠銷國外的情況。因而，中美貿易戰(zhàn)可能會影響企業(yè)下游企業(yè)，進而很有可能沿全產業(yè)鏈進而影響至企業(yè)。若將來中美貿易戰(zhàn)持續(xù)迭代，很有可能對企業(yè)下游企業(yè)經營情況造成不好轉變，從而影響企業(yè)商品銷售。

四、重要違反規(guī)定事宜

2022年度，企業(yè)不會有重要違反規(guī)定事宜。

五、主要財務指標的變化原因和合理化

2022年度，公司主要財務報表及指標值如下所示：

企業(yè)：萬余元

以上主要財務指標的變化緣故如下所示：

1、2022年度企業(yè)實現(xiàn)營收92,684.36萬余元，較上年同期提升27.58%，根本原因是企業(yè)新品及新客市場拓展優(yōu)良，3C精密金屬零部件及車輛精密金屬零部件經營收入均取得了一定的提高。除此之外，伴隨著金剛線母線槽商品訂單信息數(shù)量的增加，企業(yè)金剛線母線槽業(yè)務流程主營業(yè)務收入較上年同期大幅上升。

2、2022年度企業(yè)歸屬于上市公司股東的純利潤16,194.97萬余元，較上年同期提升32.59%，主要系不斷創(chuàng)新更新產品和新技術獲得了新訂單，企業(yè)的全新導進商品市場的需求優(yōu)良，匯率變動以及企業(yè)閑錢投資理財造成的盈利提升而致。

3、截止到2022年末，公司資產總額為229,891.02萬余元，比上年底提高25.19%，根本原因是伴隨著首次公開發(fā)行股票募投項目的進一步推進，公司固定資產購買提升。

4、2022年度企業(yè)經營活動產生的凈現(xiàn)金流量為22,778.01萬余元，較上年同期提升418.84%，要系增加顧客資金回籠的催款幅度，與此同時改善了供應商付款周期和方法。

六、核心競爭力變化趨勢

（一）技術實力及強悍的研發(fā)能力

公司成立以來一直專注于精密金屬零部件的開發(fā)、制造和銷售。經過多年發(fā)展和實踐經驗，企業(yè)已經在細致線成型、高精度車銑復合機床成形、金屬材料鑲件注塑工藝、金屬材料粉末注射成型、快速持續(xù)沖壓工藝、管材3D鈑金折彎成形、納米級金屬材料濕拉等金屬高精密成型方法和生產過程中中把握多種關鍵技術。公司具有由關鍵技術、專利權等構成工藝設備管理體系，該管理體系是保證公司長期高質量發(fā)展重要。

現(xiàn)階段，企業(yè)關鍵技術主要包含13項技術性：高正確度異形簧成型技術、耐疲憊卷簧高效率成形及無損檢測技術、性能穩(wěn)定高精密拉伸彈簧、扭簧、扭力彈簧成形及無損檢測技術、高精度大馬力持續(xù)沖壓工藝技術性、異形金屬材料推動管總程生產與無損檢測技術、高精密金屬射出成型控制系統(tǒng)、高精度車銑復合加工技術性、性能卓越彈力連接器定制及無損檢測技術、多工序組成聯(lián)線生產工藝、電池組銅鋁型材薄厚排電焊焊接、高精度金鋼石細小母線槽拉撥技術性、高精度細小不銹鋼絲扭曲性能試驗技術以及金屬旋壓技術性。

（二）客源及持續(xù)穩(wěn)定戰(zhàn)略伙伴關系

公司憑借長期積累的客戶資料及其同顧客產生的持續(xù)戰(zhàn)略伙伴關系，得益于中下游供應鏈系統(tǒng)有明確的準入條件流程和規(guī)范，伴隨著零部件生產商尺寸精度與質量水平的提升，產品合格率、產品品質逐年提升，成本費不斷下降，構成了堡壘。

（三）閱歷豐富管理團隊及其專業(yè)化人才隊伍

通過多年人才培養(yǎng)和團隊管理，擁有一支近300人的專業(yè)技能研發(fā)團隊，企業(yè)的關鍵技術工作人員為許惠鈞老先生、黃矗立老先生、許中平女性，創(chuàng)始人許惠鈞老先生從業(yè)精密金屬零部件加工超出40年，做為企業(yè)核心專業(yè)技術人員參加了多種關鍵技術的研究工作中，領著研發(fā)部門，持續(xù)迎難而上，為顧客處理精密金屬零部件生產制造難點，對3C類、車輛、氣動工具及光伏發(fā)電行業(yè)涉及到高精密與超精密金屬材料零部件加工技術性具備獨特的見解和比較深的功底。

企業(yè)十分注重技術性團隊文化建設，在長遠發(fā)展中構成了前沿的人才引進政策和培養(yǎng)體系，建立健全了專業(yè)人才的聘請、管理方法與培養(yǎng)規(guī)章制度。公司持續(xù)引入富有經驗的專業(yè)人員，提高企業(yè)工程師的貯備，維持研發(fā)部門的生命力。企業(yè)大力開展工程師的在職進修，保證專業(yè)技術人員自始至終把握行業(yè)里的優(yōu)秀設計理念、產品研發(fā)方法與生產工藝流程。

總的來說，企業(yè)2022年度競爭優(yōu)勢未出現(xiàn)不好轉變。

七、研發(fā)費用轉變及開發(fā)進度

（一）關鍵技術狀況

公司成立以來一直專注于精密金屬零部件的開發(fā)、制造和銷售。經過多年發(fā)展和實踐經驗，企業(yè)已經在細致線成型、高精度車銑復合機床成形、金屬材料鑲件注塑工藝、金屬材料粉末注射成型、快速持續(xù)沖壓工藝、管材3D鈑金折彎成形、納米級金屬材料濕拉等金屬高精密成型方法和生產過程中中把握多種關鍵技術。公司具有由關鍵技術、專利權等構成工藝設備管理體系，該管理體系是保證公司長期高質量發(fā)展重要。

現(xiàn)階段，企業(yè)關鍵技術主要包含13項技術性：高正確度異形簧成型技術、耐疲憊卷簧高效率成形及無損檢測技術、性能穩(wěn)定高精密拉伸彈簧、扭簧、扭力彈簧成形及無損檢測技術、高精度大馬力持續(xù)沖壓工藝技術性、異形金屬材料推動管總程生產與無損檢測技術、高精密金屬射出成型控制系統(tǒng)、高精度車銑復合加工技術性、性能卓越彈力連接器定制及無損檢測技術、多工序組成聯(lián)線生產工藝、電池組銅鋁型材薄厚排電焊焊接、高精度金鋼石細小母線槽拉撥技術性、高精度細小不銹鋼絲扭曲性能試驗技術以及金屬旋壓技術性。

（二）報告期所獲得的技術成果

截止到2022年12月31日，公司具有授權發(fā)明專利195項，當中發(fā)明專利申請18項，實用型專利177項。

報告期，企業(yè)所獲得的專利權目錄如下所示：

（三）科研投入登記表

（四）在研項目推進情況

八、新增加業(yè)務流程進度是不是和早期信息公開一致

不適合。

九、募資使用情況及是不是合規(guī)管理

（一）募集資金使用狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)年度應用募資rmb14,288.02萬余元，總計應用募資總金額rmb58,914.26萬余元，盈余募資（含利息費用扣減匯款手續(xù)費的凈收益）賬戶余額為13,678.63萬余元，實際使用和盈余情況如下：

企業(yè)：萬余元

（二）募資是不是合規(guī)管理

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資銀行帳戶存放情況如下：

企業(yè)：萬余元

公司在2022年1月4日舉辦第二屆股東會第三十次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，允許企業(yè)使用不超過人民幣29,000萬元閑置募集資金選購安全系數(shù)高、流動性好、有保底合同約定的投資理財產品，限期不得超過12月，自股東會、職工監(jiān)事表決通過的時候起12個月合理。

公司在2022年12月7日舉辦第三屆股東會第五次大會、第三屆董事會監(jiān)事會第六次會議審議申請的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，企業(yè)使用不得超過1.5億人民幣的閑置募集資金選購安全系數(shù)高、流動性好、有保底合同約定的投資理財產品，限期不得超過12月，自股東會、職工監(jiān)事表決通過的時候起12個月合理。

截止到2022年12月31日，應用臨時閑置不用募資購買理財賬戶余額為12,800.00萬余元，清單如下所示：

企業(yè)：萬余元

企業(yè)2022年度募資的儲放和應用合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及其《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關規(guī)定以及公司募資資金管理辦法，對募資展開了專用賬戶存儲應用，并立即依法履行有關信息披露義務，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不會有違規(guī)募資的情況。

十、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員的持倉、質押貸款、凍潔及高管增持狀況

截止到2022年末，董事、公司監(jiān)事、高管人員及其它核心骨干直接和間接擁有發(fā)行人的股權情況如下：

（一）立即持倉

截止到2022年末，董事、公司監(jiān)事、高管人員及其它核心骨干不會有立即持有公司股份的現(xiàn)象。

（二）間接持股

除了上述間接持股外，許惠鈞、水災錦、許雅筑、王曾參與“光大證券-招行-光大證券福立旺職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃”間接性持有公司股份。截止到2022年末，以上科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃持有公司686,166股，以上四人總計擁有該科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃的市場份額為87.39%。

截止到2022年末，福立旺大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員所持有的企業(yè)股份都不存有質押貸款、凍潔及高管增持的情況。

十一、上海交易所或是承銷商覺得理應表達意見的其他事宜

截止到本持續(xù)督導追蹤匯報出示之時，不會有承銷商覺得理應表達意見的其他事宜。

保薦代表人：湯魯陽方磊

中信證券股份有限責任公司

2023年5月10日

中信證券股份有限責任公司

有關福立旺高精密機電工程（我國）有限責任公司2022年度持續(xù)督導工作中監(jiān)督檢查匯報

上海交易所：

中信證券股份有限責任公司（下稱“承銷商”、“廣發(fā)證券”）做為福立旺高精密機電工程（我國）有限責任公司（下稱“福立旺”、“企業(yè)”、“上市企業(yè)”）向不特定對象發(fā)售可轉換公司債券工程項目的承銷商，已承攬福立旺原承銷商吳國證券股份有限公司未完成持續(xù)督導工作中。依據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關規(guī)定，承銷商于2023年5月5日對企業(yè)進行了現(xiàn)場查驗，現(xiàn)將監(jiān)督檢查的相關情況報告如下：

一、此次監(jiān)督檢查的相關情況

（一）承銷商

中信證券股份有限責任公司

（二）保薦代表人

湯魯陽、方磊

（三）監(jiān)督檢查時長

2023年5月5日

（四）監(jiān)督檢查工作人員

湯魯陽、董暢

（五）監(jiān)督檢查方式

1、與上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員及相關人員采訪；

2、查看上市企業(yè)關鍵生產經營場所；

3、查看公司內控制度文檔、持續(xù)督導階段的三會文檔、信息公開文檔、關聯(lián)方交易、對外擔保及重要境外投資相關信息等；

4、查看上市企業(yè)募集資金使用憑據、募資帳戶余額明細等相關資料；

5、審查年度公司及董監(jiān)高服務承諾執(zhí)行狀況。

二、此次監(jiān)督檢查關鍵事宜及建議

（一）公司治理結構和內控制度狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了上市公司企業(yè)章程及三會會議制度，搜集了股東會、股東會和職工監(jiān)事的會議報告、決定并記錄等相關資料，核查了企業(yè)有關公示，查看了信息公開管理方案、募資資金管理辦法等公司內控制度，并查看了企業(yè)內審部門的工作日志。

經核實，承銷商覺得：上市公司企業(yè)章程和公司治理制度完善、合規(guī)管理，管理制度獲得有效落實，企業(yè)的執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員可以按有關規(guī)定的需求履行義務，內控制度獲得有效落實。

（二）信息公開狀況

通過對企業(yè)三會文檔、會議紀要檢查，并通過與特定互聯(lián)網公布相關信息進行比較與分析，審查上市企業(yè)已公布的公示與具體情況是否一致、公布具體內容是否齊全。

經核實，承銷商覺得：企業(yè)真正、精確、全面地依法履行信息披露義務，上市公司信息披露不會有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，合乎有關法律法規(guī)的相關規(guī)定。

（三）企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關聯(lián)企業(yè)經濟往來狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了內控制度文檔、有關會議紀要及公示，查看了企業(yè)和各分公司與關聯(lián)企業(yè)進出的帳務狀況，并和財會人員進行交流。

承銷商覺得：上市公司資產詳細，工作人員、組織、業(yè)務流程、會計保持獨立，不會有關聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占據上市企業(yè)資產的情況。

（四）募集資金使用狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議及四方監(jiān)管協(xié)議、查看銀行回單、募集資金使用賬表；審查與募集資金使用有關的會議紀要及公示。

經核實，承銷商覺得：上市企業(yè)依照募資資金管理辦法對募資的儲放和應用進行監(jiān)管，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已經得到有效落實，企業(yè)募資不會有被大股東和控股股東占用情況，不存在沒經執(zhí)行決議程序流程私自變動募集資金用途等情況。

（五）關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看企業(yè)章程等內部結構管理制度、股東會、股東會議決議和信息公開文檔，獲得企業(yè)有關關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資狀況的表明。

經核實，承銷商覺得：目前已經設立了較為成熟的關聯(lián)方交易、對外擔保和對外投資管理規(guī)章制度，在關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資層面不會有違規(guī)違紀和危害中小投資者權益的狀況。

（六）經營情況

監(jiān)督檢查工作人員經過查看公司財務報表以及相關會計資料、關鍵采購銷售協(xié)議等，并和企業(yè)相關負責人交流與溝通，對公司的經營情況展開了審查。

經監(jiān)督檢查，承銷商覺得，公司經營模式、市場環(huán)境未發(fā)生變化，公司經營情況正常的。

（七）保薦代表人覺得應給予監(jiān)督檢查的其他事宜

無。

三、報請上市企業(yè)留意的事宜及建議

提議企業(yè)再次嚴格執(zhí)行《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的需求，逐步完善上市公司治理構造，立即履行信息披露義務。

四、存不存在應向證監(jiān)會和上海交易所匯報的事宜

此次監(jiān)督檢查沒有發(fā)現(xiàn)福立旺存有依據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關規(guī)定應向證監(jiān)會和證交所匯報的事宜。

五、上市企業(yè)及其它中介服務相互配合狀況

承銷商持續(xù)督導監(jiān)督檢查工作中過程中，企業(yè)給予積極主動的相互配合。此次監(jiān)督檢查為承銷商單獨開展，未計劃別的中介服務協(xié)調工作。

六、此次監(jiān)督檢查的觀點

通過此次現(xiàn)場檢查，承銷商覺得：在持續(xù)督導期內，福立旺在公司治理結構、內部控制制度、三會運行、信息公開、自覺性、關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資等關鍵層面的運營合乎《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等的相關規(guī)定。

福立旺經營情況未出現(xiàn)重要不好轉變，承銷商將持續(xù)關注福立旺募集資金投資項目工作進展，并督促企業(yè)合理科學合理的應用募資。

保薦代表人：湯魯陽方磊

中信證券股份有限責任公司

2023年5月10日