證券代碼：605369證券簡稱：拱東診療公示序號：2023-016

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

核心內容提醒：

●企業(yè)整體執(zhí)行董事出席本次大會

●此次股東會所有提案均獲經(jīng)過，無否決票，無反對票

一、股東會會議召開狀況

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆股東會第二十一次大會于2023年5月10日在企業(yè)三樓會議廳以當場融合通訊表決方法舉辦。會議報告已經(jīng)在2023年4月29日根據(jù)專人送達或電子郵件的形式傳出。此次會議由老總施慧勇老先生組織，例會應參加執(zhí)行董事7人，真實參加執(zhí)行董事7人。監(jiān)事、高管人員出席此次會議。此次會議的集結、舉辦合乎《公司法》《公司章程》的相關規(guī)定，決定具體內容真實有效。

二、董事會會議決議狀況

（一）審議通過了《關于修訂公司相關管理制度的議案》

決議結論：允許7票，抵制0票，放棄0票。

新修訂規(guī)章制度全篇詳細企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《公司總經(jīng)理工作制度》《公司董事會秘書工作制度》。

（二）審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》

決議結論：允許7票，抵制0票，放棄0票。

依據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃預埋授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，董事會允許結合公司2021年第一次股東大會決議的受權，為合乎開啟要求的4名激勵對象申請辦理第一期開啟，開啟總數(shù)總共10,500股，開啟上市日為2023年5月17日。

獨董已從此發(fā)布贊同的單獨建議。

主要內容詳細企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的公告》（公示序號：2023-018）。

特此公告。

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司股東會

2023年5月11日

證券代碼：605369證券簡稱：拱東診療公示序號：2023-018

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司

關于企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃

預埋授于一部分第一期開啟暨發(fā)售的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

核心內容提醒：

●此次開啟股票數(shù)：10,500股

●此次開啟股票發(fā)行流通時間：2023年5月17日

2023年5月10日，浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆股東會第二十一次大會及第二屆職工監(jiān)事第十五次大會審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等提案，依據(jù)《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“本激勵計劃”“《激勵計劃》”）的相關規(guī)定以及公司2021年第一次股東大會決議的受權，覺得本激勵計劃預埋授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、股權激勵方案員工持股計劃準許及執(zhí)行情況

（一）此次限制性股票激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1、企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃（議案）及初次授予法定程序

（1）2021年6月15日企業(yè)第二屆股東會第七次大會，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等提案，公司獨立董事對相關事宜發(fā)布了單獨建議。

（2）2021年6月15日企業(yè)第二屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等提案，職工監(jiān)事對相關事宜出具了審查建議。

（3）2021年6月16日至2021年6月25日，企業(yè)對該激勵計劃第一次授于激勵對象名冊和職位通過內部張榜方法展開了公示公告。公示期內，公司監(jiān)事會沒有收到和本激勵計劃擬激勵對象相關的一切質疑。2021年6月26日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會關于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（4）2021年7月2日企業(yè)2021年第一次股東大會決議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等提案，并公布了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

（5）2021年7月2日企業(yè)第二屆股東會第八次大會及第二屆職工監(jiān)事第六次大會，審議通過了《關于調整激勵對象名單和授予數(shù)量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。1）由于1名激勵對象放棄認購員工持股計劃，結合公司股東會的受權，董事會對該激勵計劃的第一次授于激勵對象名冊激勵總數(shù)作出調整；2）董事會覺得2021年限制性股票激勵計劃初次授于標準早已造就，明確以2021年7月2日為初次授予日，向64名激勵對象授于60.762億港元員工持股計劃，授于價格是50.81元/股。公司獨立董事對相關事宜發(fā)布了贊同的單獨建議，職工監(jiān)事對相關事宜進行核實并做出了審查建議。

（6）2021年7月21日，初次授于登記申請辦理進行，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并且于2021年7月23日公布了《2021年限制性股票激勵計劃首次授予結果公告》。

2、預埋授予法定程序

（1）2021年12月30日企業(yè)第二屆股東會第十二次大會及第二屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》等提案，董事會覺得企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃預埋授于標準早已造就，明確以2021年12月30日為本次員工持股計劃的預埋授予日，向5名激勵對象授于3.3億港元員工持股計劃，預埋授于價格是50.81元/股?！?021年限制性股票激勵計劃（草案）》中確立的預埋員工持股計劃數(shù)量達到4.638億港元，此次預埋授于外剩余的部分的1.338億港元不進行授于。公司獨立董事對相關事宜發(fā)布了贊同的單獨建議，職工監(jiān)事對預埋授予激勵對象名冊進行核實并做出了審查建議。

（2）2022年1月26日，預埋授于登記申請辦理進行，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并且于2022年1月28日公布了《2021年限制性股票激勵計劃預留授予結果公告》。

3、回購注銷的法定程序

（1）2021年12月30日企業(yè)第二屆股東會第十二次大會及第二屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》等提案，由于《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》初次授于員工持股計劃里的1名激勵對象個人原因已離職，喪失做為激勵對象參加激勵計劃資格，不會再合乎《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中關于激勵對象的相關規(guī)定。依據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定以及公司2021年第一次股東大會決議的受權，董事會允許以50.81元/股的價錢復購其已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃13,500股，并登記回購注銷辦理手續(xù)。公司獨立董事對相關事宜發(fā)布了贊同的單獨建議。

（2）2022年2月24日，回購注銷13,500股員工持股計劃的相關手續(xù)進行，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

4、調價的法定程序

因為公司實行了2021年年度權益分派，2022年7月18日企業(yè)第二屆股東會第十七次大會及第二屆職工監(jiān)事第十一次大會審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》等提案。依據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定以及公司2021年第一次股東大會決議的受權，回購價格由50.81元/股調整至49.43元/股。公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

5、開啟的法定程序

（1）2022年7月18日，企業(yè)第二屆股東會第十七次大會及第二屆職工監(jiān)事第十一次大會審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等提案，覺得本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就。依據(jù)《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定以及公司2021年第一次股東大會決議的受權，為合乎開啟要求的63名激勵對象申請辦理第一次開啟，開啟總數(shù)總共237,648股，此次開啟的員工持股計劃的上市商品流通日是2022年7月22日。公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

（2）2023年5月10日，企業(yè)第二屆股東會第二十一次大會及第二屆職工監(jiān)事第十五次大會審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等提案，覺得本激勵計劃預埋授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就。依據(jù)《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定以及公司2021年第一次股東大會決議的受權，為合乎開啟要求的4名激勵對象申請辦理第一次開啟，開啟總數(shù)總共10,500股，此次開啟的員工持股計劃的上市商品流通日是2023年5月17日。公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議。

（二）歷年來員工持股計劃授于狀況

注1：因1名激勵對象辭職，公司已經(jīng)回購注銷其個股13,500股，銷戶后，初次授予員工持股計劃總數(shù)尚余594,120股，激勵對象總數(shù)尚余63人。

注2：因1名激勵對象辭職，企業(yè)將折期回購注銷其持有的12,000股員工持股計劃。

注3：經(jīng)2021年12月30日企業(yè)第二屆股東會第十二次大會及第二屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)，預埋授于外剩余的部分的13,380股不進行授于。

（三）歷年來員工持股計劃開啟狀況

二、股權激勵方案員工持股計劃開啟標準

（一）激勵計劃預埋授于一部分第一個限售期期滿

依據(jù)《激勵計劃》有關規(guī)定，預埋授于員工持股計劃授于備案進行的時候起12個月是第一個限售期。在符合有關解除限售條件時，第一個解除限售期為自預埋授予員工持股計劃授于備案進行之日起12個月之后的第一個交易時間起止預埋授予員工持股計劃授于備案進行之日起24個月的最后一個交易時間當天止，激勵對象可以申請解除限售數(shù)量達到獲授員工持股計劃總量的50%。激勵計劃預埋授于部分登記日為2022年1月26日，第一個限售期早已期滿。

（二）激勵計劃預埋授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋

企業(yè)預埋授于激勵對象的員工持股計劃合乎《激勵計劃》要求的第一個解除限售期各類開啟標準：

三、激勵對象個股開啟狀況

企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃預埋授予激勵對象為5人，當中1名激勵對象個人原因已離職，不會再具有激勵對象資質，企業(yè)將會對其已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃申請辦理回購注銷辦理手續(xù)。因而，此次具體可開啟的激勵對象總人數(shù)4人，已獲得授于員工持股計劃數(shù)量達到21,000股，此次具體可開啟的員工持股計劃數(shù)量達到10,500股，占當前公司總市值112,627,120股的0.01%。詳細如下：

注1：2022年4月15日，姜喜喜女性辭掉財務經(jīng)理職位，其辭掉財務經(jīng)理后，繼續(xù)留在企業(yè)出任別的職位。

注2：姜喜喜女性已離職，不會再具有激勵對象資質，其獲授的員工持股計劃不予以開啟，企業(yè)將會對其已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃申請辦理回購注銷辦理手續(xù)。

四、此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通分配及公司股權結構變化情況

（一）此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通日：2023年5月17日

（二）此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通總數(shù)：10,500股

（三）董事長和管理層此次開啟的員工持股計劃的鎖住和出讓限定

1、激勵對象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉讓股權不能超過之而擁有我們公司股權總量的25%，在辭職后六個月內，不得轉讓其持有的我們公司股權。

2、激勵對象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個月售出，或在售出后6個月又買進，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會將撤回其所得的盈利。

3、在激勵計劃的期限內，假如《公司法》《證券法》等相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對董事和高管人員擁有股權轉讓的相關規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵對象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時合乎修訂后的相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關規(guī)定。

（四）此次員工持股計劃開啟后企業(yè)公司股權結構變化情況

企業(yè)：股

五、法律意見書的結論性意見和建議

浙江省天冊法律事務所就本事宜出具了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的法律意見書》，其覺得：截止到本法律意見書出示之時，公司本次開啟已贏得了必須的受權和準許，并按相關規(guī)定依法履行目前必須的程序流程；公司本次激勵計劃預埋授于一部分第一個開啟期已經(jīng)在2023年1月26日期滿，開啟標準早已造就，仍待企業(yè)統(tǒng)一申請辦理員工持股計劃的開啟事項和執(zhí)行必須的信息披露義務。

六、獨立財務顧問專業(yè)建議

獨立財務顧問上海市榮正企業(yè)咨詢服務（集團公司）有限責任公司就本事宜出具了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就之獨立財務顧問報告》，其覺得：截止到匯報出示日，浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司2021年限制性股票激勵計劃預埋授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的相關事宜已獲得了必須的審核與受權，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》《激勵計劃》等的有關規(guī)定，不存在損害上市企業(yè)及整體股東利益的情形。

特此公告。

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司股東會

2023年5月11日

證券代碼：605369證券簡稱：拱東診療公示序號：2023-017

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司

第二屆職工監(jiān)事第十五次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十五次例會于2023年5月10日在企業(yè)三樓會議廳以當場決議的形式舉辦。會議報告已經(jīng)在2023年4月29日根據(jù)專人送達或電子郵件的形式傳出。此次會議由監(jiān)事長張景祥老先生組織，例會應參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人。此次會議的集結、舉辦合乎《公司法》《公司章程》的相關規(guī)定，決定具體內容真實有效。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

（一）審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

結合公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》，預埋授于一部分第一期的限制性股票解除限售標準已造就；此次可解除限售的激勵對象合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及激勵計劃的有關規(guī)定，激勵對象法律主體合理合法、合理。

綜上所述，職工監(jiān)事允許企業(yè)根據(jù)相關規(guī)定，為4名合乎解除限售要求的激勵對象持有總共10,500股員工持股計劃申請辦理解除限售手續(xù)。

主要內容詳細企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的公告》（公示序號：2023-018）。

特此公告。

浙江省拱東醫(yī)療機械有限責任公司職工監(jiān)事

2023年5月11日