證券代碼：688566證券簡稱：吉貝爾公示序號：2023-012

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到106,206,200股。

●此次發(fā)售商品流通日期是2023年5月18日。

一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類

依據(jù)中國證監(jiān)會2020年4月7日所作出的《關于同意江蘇吉貝爾藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準〔2020〕614號），允許江蘇省吉貝爾藥業(yè)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“吉貝爾”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）46,735,400股，并且于2020年5月18日上海證券交易所新三板轉板買賣。企業(yè)首次公開發(fā)行股票結束后，總市值為186,941,600股，在其中比較有限售標準流通股本為148,479,268股，無盡售標準流通股本為38,462,332股。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到106,206,200股，占公司股本總量的56.8125%，增發(fā)股票公司股東數(shù)量達到3名，分別是鎮(zhèn)江市中天投資資詢有限公司（下稱“中天投資”）、南通市匯瑞集團有限公司（下稱“匯瑞項目投資”）、耿仲毅，限售期為企業(yè)股票上海證券交易所掛牌交易之日起36月，主要內(nèi)容詳細公司在2020年5月15日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn/）上公布的《江蘇吉貝爾藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。此次解除限售并申請發(fā)售流通股份鎖定期將要期滿，將在2023年5月18日股市開市起發(fā)售商品流通。此次發(fā)售流通增發(fā)股票無戰(zhàn)略配售限售股。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票，自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉增等原因導致總股本總數(shù)變動的狀況。

三、此次發(fā)售商品流通增發(fā)股票的相關服務承諾

（一）此次申請辦理解除限制股權增發(fā)股票東的相關服務承諾

1、大股東中天投資有關股權鎖定承諾

“1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股上海證券交易所掛牌交易之日起三十六個月內(nèi)，我們公司不出售或是由他人管理方法我們公司在外國投資者首次公開發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國投資者已公開發(fā)行的股權（包含由這部分衍生的股權，如派股、資產(chǎn)公積金轉增等），也不由自主外國投資者復購這部分股權。我們公司持有企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；企業(yè)上市后6個月如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（企業(yè)股票全天停牌的情況以外），或是上市以來6月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一買賣日）收盤價格小于股價，我們公司擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少6月（若以上期內(nèi)外國投資者產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本或配資等除權除息、除權除息違法行為的，則股價以經(jīng)除權除息、除權除息等多種因素變更后的購買價）。

2、具備下列情形之一的，我們公司不高管增持公司股權：

（1）公司或者我們公司涉嫌證券基金違法違紀，被中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）立案查處或是被司法部門立案調(diào)查期內(nèi)，及在處罰決定、刑事判決給出以后沒滿六個月的；

（2）我們公司因違反證交所交易規(guī)則，被證交所公開譴責沒滿三個月的；

（3）法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其證交所交易規(guī)則要求其他情形；

（4）證監(jiān)會要求其他情形。

3、企業(yè)上市后，存有法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政規(guī)章及其股票上市規(guī)則所規(guī)定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法裁判做出之日起止企業(yè)股票暫停上市前，我們公司不高管增持公司股權。

4、公司存在以下情形之一，碰觸暫停上市標準化的，自相關確定做出之日起止企業(yè)股票暫停上市或是恢復上市前，我們公司不高管增持公司股權：

（1）上市企業(yè)因欺詐發(fā)行或因重要信息公開違反規(guī)定遭受證監(jiān)會行政處分；

（2）上市企業(yè)涉嫌欺詐發(fā)行罪或因涉嫌違法公布、不披露重要信息罪被公安機關移交公安部門；

（3）別的重大違法股票退市情況。

5、若本企業(yè)違背以上服務承諾，我們公司需承擔從而造成的一切法律依據(jù)。

6、如有關法律法規(guī)、行政規(guī)章或證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管部門對股份鎖定期有其他條件的，我們公司允許對我們公司持有外國投資者股份的鎖定期開展適當調(diào)整?！?/p>

2、控股股東、董事長兼總經(jīng)理、關鍵專業(yè)技術人員耿仲毅有關股權鎖定承諾

“1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股上海證券交易所掛牌交易之日起三十六個月內(nèi)，個人不出售或是由他人管理方法此前在外國投資者首次公開發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國投資者已公開發(fā)行的股權（包含由這部分衍生的股權，如派股、資產(chǎn)公積金轉增等），也不由自主外國投資者復購這部分股權。自己持有企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；企業(yè)上市后6個月如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（企業(yè)股票全天停牌的情況以外），或是上市以來6月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一買賣日）收盤價格小于股價，自己擁有企業(yè)股票的確定時限全自動增加最少6月（若以上期內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本或配資等除權除息、除權除息違法行為的，則股價以經(jīng)除權除息、除權除息等多種因素變更后的購買價）。

2、在自己出任董事/高管人員期內(nèi)，自己將及時申請自己持有公司股權以及變化情況，自己每一年轉讓公司股權不得超過自己持有公司股權總量的25%。辭職后六個月內(nèi)，自己將不會出讓自己所持有的公司股權。

3、自自己所持有的外國投資者首發(fā)上市前股權限售期滿之日起四年內(nèi)，在自己出任企業(yè)核心專業(yè)技術人員期內(nèi)，自己將及時申請自己持有公司股權以及變化情況，在相關股份鎖定期期滿后四年內(nèi)，自己每一年轉讓企業(yè)首發(fā)上市前股權不能超過上市時自己持有企業(yè)首發(fā)上市前股權總量的25%，高管增持占比能夠累計應用。辭職后六個月內(nèi)，自己將不會出讓持有的企業(yè)首發(fā)上市前股權。

4、具備下列情形之一的，自己不高管增持公司股權：

（1）公司或者自己涉嫌證券基金違法違紀，被中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）立案查處或是被司法部門立案調(diào)查期內(nèi)，及在處罰決定、刑事判決給出以后沒滿六個月的；

（2）自己因違反證交所交易規(guī)則，被證交所公開譴責沒滿三個月的；

（3）法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其證交所交易規(guī)則要求其他情形；

（4）證監(jiān)會要求其他情形。

5、企業(yè)上市后，存有法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政規(guī)章及其股票上市規(guī)則所規(guī)定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法裁判做出之日起止企業(yè)股票暫停上市前，自己不高管增持公司股權。

6、公司存在以下情形之一，碰觸暫停上市標準化的，自相關確定做出之日起止企業(yè)股票暫停上市或是恢復上市前，自己不高管增持公司股權：

（1）上市企業(yè)因欺詐發(fā)行或因重要信息公開違反規(guī)定遭受證監(jiān)會行政處分；

（2）上市企業(yè)涉嫌欺詐發(fā)行罪或因涉嫌違法公布、不披露重要信息罪被公安機關移交公安部門；

（3）別的重大違法股票退市情況。

7、若個人違背以上服務承諾，自己需承擔從而造成的一切法律依據(jù)。

8、如有關法律法規(guī)、行政規(guī)章或中國證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管部門對股份鎖定期有其他條件的，自己允許對于他持有公司股權的鎖定期開展適當調(diào)整。

9、若自己辭職或職位更改的，不受影響本承諾書法律效力，自己仍將繼續(xù)執(zhí)行以上服務承諾?！?/p>

3、公司股東匯瑞項目投資有關股權鎖定承諾

“1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股上海證券交易所掛牌交易之日起三十六個月內(nèi)，我們公司不出售或是由他人管理方法我們公司在外國投資者首次公開發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國投資者已公開發(fā)行的股權（包含由這部分衍生的股權，如派股、資產(chǎn)公積金轉增等），也不由自主外國投資者復購這部分股權。

2、具備下列情形之一的，我們公司不高管增持公司股權：

（1）公司或者我們公司涉嫌證券基金違法違紀，被中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）立案查處或是被司法部門立案調(diào)查期內(nèi)，及在處罰決定、刑事判決給出以后沒滿六個月的；

（2）我們公司因違反證交所交易規(guī)則，被證交所公開譴責沒滿三個月的；

（3）法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其證交所交易規(guī)則要求其他情形；

（4）證監(jiān)會要求其他情形。

3、企業(yè)上市后，存有法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政規(guī)章及其股票上市規(guī)則所規(guī)定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法裁判做出之日起止企業(yè)股票暫停上市前，我們公司不高管增持公司股權。

4、公司存在以下情形之一，碰觸暫停上市標準化的，自相關確定做出之日起止企業(yè)股票暫停上市或是恢復上市前，我們公司不高管增持公司股權：

（1）上市企業(yè)因欺詐發(fā)行或因重要信息公開違反規(guī)定遭受證監(jiān)會行政處分；

（2）上市企業(yè)涉嫌欺詐發(fā)行罪或因涉嫌違法公布、不披露重要信息罪被公安機關移交公安部門；

（3）別的重大違法股票退市情況。

5、若本企業(yè)違背以上服務承諾，我們公司需承擔從而造成的一切法律依據(jù)。

6、如有關法律法規(guī)、行政規(guī)章或證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管部門對股份鎖定期有其他條件的，我們公司允許對我們公司持有外國投資者股份的鎖定期開展適當調(diào)整?！?/p>

4、控股股東耿仲毅、大股東中天投資、公司股東匯瑞項目投資有關持倉及高管增持意愿的服務承諾

“1、鎖住期屆滿后，我們公司/自己是因為會計必須擬減持個股的，將用心遵循到時候中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）、上海交易所有關股東減持的有關規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價格、企業(yè)經(jīng)營和資本運營的需求，謹慎制訂減持計劃，在鎖住期滿逐漸高管增持。當公司或者我們公司/自己存有相關法律法規(guī)、證監(jiān)會和上海交易所所規(guī)定的嚴禁高管增持公司股權的情況時，我們公司/自己不容易高管增持公司股權。

2、我們公司/此前在高管增持公司股權時將依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規(guī)定，嚴格執(zhí)行減持股份時限和數(shù)量規(guī)定、執(zhí)行所有匯報及信息披露義務。實際高管增持方法包含但是不限于證交所集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉讓方法等。如到時候有關法律法規(guī)、證監(jiān)會、上海交易所對我們公司/自己所持有的公司股權的高管增持另有要求，我們公司/自己將根據(jù)有關要求實行。

3、我們公司/自己將嚴格執(zhí)行以上服務承諾，如我們公司/自己違背以上服務承諾開展高管增持的，我們公司/自己高管增持企業(yè)股票所得的所有收入歸公司所有。如我們公司/自己沒有將違規(guī)減持所得的盈利上交企業(yè)，則企業(yè)有權利將應對我們公司/自己股票分紅內(nèi)與違規(guī)減持所得的盈利相同金額并入公司所有。”

除了上述服務承諾外，此次申請辦理上市增發(fā)股票公司股東沒有其他與其說擁有限售股上市商品流通相關的尤其服務承諾。

（二）此次申請辦理解除限制股權增發(fā)股票東的服務承諾或布置的執(zhí)行狀況

截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限制股權限購股東認真履行了以上限購服務承諾或分配，不會有不履行有關服務承諾或分配從而影響此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

四、大股東和關聯(lián)企業(yè)資金占用費狀況

截止到本公告公布日，企業(yè)不會有大股東和關聯(lián)企業(yè)占款狀況。

五、中介服務審查建議

企業(yè)承銷商國金證券股份有限公司覺得：截止到本審查建議出示之日，吉貝爾首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票公司股東都已認真履行了對應的股權鎖定承諾。此次限售股上市商品流通數(shù)量和發(fā)售流通時間等相關事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關法律法規(guī)的需求，承銷商對吉貝爾首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通事宜情況屬實。

六、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況

（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到106,206,200股，限售期為企業(yè)股票上海證券交易所掛牌交易之日起36個月。此次發(fā)售流通增發(fā)股票無戰(zhàn)略配售限售股。

（二）發(fā)售商品流通日期是2023年5月18日

（三）限售股上市商品流通明細單

（四）限售股上市商品流通登記表

七、手機上網(wǎng)公示配件

《國金證券股份有限公司關于江蘇吉貝爾藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

江蘇省吉貝爾藥業(yè)股份有限公司股東會

2023年5月11日