證券代碼：688328證券簡稱：深科達公示序號：2023-038

可轉債編碼:118017可轉債通稱:深科可轉債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

特別提醒：

證券代碼：688328，證券簡稱：深科達

可轉債編碼：118017，可轉債通稱：深科可轉債

轉股價格：26.68元/股

股權轉讓時長：2023年2月12日至2028年8月7日

自2023年4月24日至2023年5月10日，企業(yè)股票在持續(xù)30個交易日內中已經10個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格的85%。若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉股價格的85%，預計開啟轉股價格往下調整標準。若觸發(fā)機制，企業(yè)將在觸發(fā)機制當天召開董事會決議再決定是否調整轉股價格，并立即履行信息披露義務。

一、可轉換公司債券發(fā)行上市狀況

（一）可轉債發(fā)行狀況

經中國證監(jiān)會（證監(jiān)批準〔2022〕1235號文）允許申請注冊，深圳深科達精密機械制造有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“深科達”）向不特定對象發(fā)售可轉換公司債券360萬多張，每一張顏值金額為100元，發(fā)售募資總額為rmb360,000,000.00元,扣減包銷及保薦費、律師代理費、財務審計、驗資費套餐、企業(yè)信用評級費和發(fā)售服務費等和發(fā)售可轉換公司債券密切相關的外界花費（未稅）rmb9,180,886.77元，具體募資凈收益金額為350,819,113.23元。本次發(fā)行的可轉換債券向外國投資者在除權日收盤后中國結算上海分公司在冊的股東優(yōu)先選擇配股，股東優(yōu)先選擇配股后賬戶余額（含原公司股東舍棄優(yōu)先選擇配股一部分）根據(jù)上海交易所交易軟件向公眾投資人發(fā)售，賬戶余額由承銷商（主承銷商）承銷。

（二）轉債上市狀況

經上海交易所自律監(jiān)管認定書（〔2022〕235號文）允許，公司本次可轉換公司債券于2022年8月29日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“深科可轉債”，債卷編碼“118017”。

（三）可轉債轉股時限

本次發(fā)行的可轉換公司債券轉股期自可轉債發(fā)行完畢之時（2022年8月12日）起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉債到期日止，即2023年2月12日至2028年8月7日止（非交易時間往后順延到下一個交易日）。

二、可轉換公司債券轉股價格往下修正條款

（一）調整管理權限與調整力度

在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)期限，當股票在任何持續(xù)三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東會決議。以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉換公司債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于此次股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價。如在上述情況三十個交易日發(fā)生了轉股價格調節(jié)的情況，即在轉股價格調節(jié)此前的交易時間按調節(jié)前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。

（二）調整程序流程

如公司決定往下調整轉股價格時，公司將在上海交易所網站或證監(jiān)會指定別的信息公開新聞中發(fā)表有關公示，公示調整力度、除權日和中止股權轉讓期內（如果需要）等信息。從除權日后的第一個交易時間（即轉股價格調整日），逐漸修復股權轉讓申請辦理并實施調整后轉股價格。若轉股價格調整日是股權轉讓申請日或以后，并且是變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照調整后轉股價格實行。

三、有關預估開啟轉股價格往下調整要求的詳細說明

2023年4月24日至2023年5月10日，企業(yè)股票在持續(xù)30個交易日內中已經10個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格的85%（即22.68元/股）。若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉股價格的85%，預計開啟轉股價格往下調整標準。

依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉換公司債券》等有關規(guī)定，若開啟轉股價格調整標準，企業(yè)將在開啟轉股價格調整標準當天召開董事會決議再決定是否調整轉股價格，在次一交易時間股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務。

四、別的

投資人如果需要掌握“深科可轉債”的其他一些具體內容，可查看公司在2022年8月

4號在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《深圳市深科達智能裝備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》及其2022年8月25日公布的《深圳市深科達智能裝備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券上市公告書》。

聯(lián)絡單位：證劵辦

聯(lián)系方式：0755-27889869

郵箱：irm@szskd.com

特此公告。

深圳深科達精密機械制造有限責任公司股東會

2023年5月11日

證券代碼：688328證券簡稱：深科達公示序號：2023-039

深圳深科達精密機械制造有限責任公司

有關公司高級管理人員網上交易平臺可轉換債券

因操作失誤開啟短線炒股及道歉的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

深圳深科達精密機械制造有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“深科達”）在職公司副總經理秦超老先生于2023年5月9日售出企業(yè)可轉換公司債券（下稱“可轉換債券”）期內因操作失誤買進100張深科可轉債，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《關于可轉換公司債券適用短線交易相關規(guī)定的通知》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性法律文件的相關規(guī)定，該買賣組成短線炒股個人行為。現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、此次短線炒股的說明

公司副總經理秦超老先生于2023年5月9日交易深科可轉債時，因錯誤操作造成售出過程中將賣出實際操作成買進，誤買進深科可轉債100張，組成短線炒股，主要清單如下所示：

此次短線炒股個人行為系操作失誤導致，不具備短線炒股的主觀惡意，亦沒有運用短線炒股謀取權益的效果。

以上買賣交易違背了《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《關于可轉換公司債券適用短線交易相關規(guī)定的通知》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性法律文件的相關規(guī)定，組成短線炒股。

二、此次操作失誤買賣深科可轉債的處理結果及致歉聲明

公司副總經理秦超老先生此次買進深科可轉債系因操作失誤而致，不具備主觀惡意情況。經秦超老先生表明，本次短線炒股系操作失誤致使，這一行為未出現(xiàn)在企業(yè)公布定期報告的敏銳期限內，沒有因獲知內幕消息而買賣深科可轉債的現(xiàn)象，亦沒有運用短線炒股謀取權益的效果。企業(yè)知曉這件事后十分重視，立即核查、掌握有關情況，秦超老先生亦緊密配合、積極改正，并針對此次短線炒股個人行為給企業(yè)與市場產生的不利影響，向廣大投資者值此誠摯的歉意。對于此次事項解決情況如下：

1、依據(jù)《證券法》第四十四條的相關規(guī)定：“上市企業(yè)、個股在國務院批準的許多全國證券交易場所買賣的企業(yè)擁有百分之五之上股權股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，將其持有的該公司股票或者其它具備股權性質的券商在買入股票六個月內售出，或在售出后六個月內又買進，從而所得的盈利歸該公司所有，董事會應該取回其所得的盈利?！鼻爻舷壬舜尾僮魇д`買進深科可轉債數(shù)量達到100張，此次短線炒股造成的盈利按“組成短線炒股可轉換債券總數(shù)×（售出平均價-買進平均價）”測算，即100張*（118.47元-118.56元）=-9元。此次操作失誤買賣未形成盈利，不用上交企業(yè)。

2、本次短線炒股系秦超老先生出錯實際操作造成，不具備短線炒股的主觀惡意，秦超老先生已深入意識到了此次事宜嚴重性，并針對此次違規(guī)操作給企業(yè)與市場產生的不利影響，向廣大投資者值此誠摯的歉意。秦超老先生服務承諾將進一步努力學習有關法律法規(guī)，標準買賣公司可轉換債券的舉動，嚴格執(zhí)行《證券法》有關嚴禁短線炒股的相關規(guī)定，堅決維護證劵市場監(jiān)管，認真履行發(fā)售公司高級管理人員的責任義務，避免這類情況再次出現(xiàn)。

三、別的

董事會將進一步加強董事、公司監(jiān)事、高管人員、持股公司5%之上股權股東及相關人員有關《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《關于可轉換公司債券適用短線交易相關規(guī)定的通知》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的業(yè)務培訓，嚴苛按相關規(guī)定謹慎實際操作，避免此類情況再次出現(xiàn)。

特此公告。

深圳深科達精密機械制造有限責任公司股東會

2023年5月11日