依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，東莞市證券股份有限公司（下稱“東莞證券”或“承銷商”）做為東莞鼎通高精密科技發(fā)展有限公司（下稱“鼎通高新科技”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板及2022年度向特定對象發(fā)行新股的承銷商，承擔鼎通科技技術持續(xù)督導工作中，2022年持續(xù)督導相關工作的持續(xù)督導期是2022年1月1日至2022年12月31日?，F(xiàn)將2022年不斷督導工作總結如下所示：

一、持續(xù)督導工作概況

二、承銷商和保薦代表人存在的問題及整改落實情況

無。

三、重大隱患事宜

公司現(xiàn)階段所面臨的關鍵潛在風險如下所示：

（一）競爭優(yōu)勢風險性

1、技術升級風險

企業(yè)以客戶需求及市場前景為出發(fā)點開展項目研發(fā)，公司現(xiàn)階段技術水平能充分滿足用戶針對精密機械制造開發(fā)與連接器產(chǎn)品精密機械制造上的要求。若將來通信和汽車和中下游行業(yè)針對連接器產(chǎn)品技術要求產(chǎn)生比較大的創(chuàng)新，如商品精密度指標值發(fā)生質的變化或產(chǎn)品體系規(guī)定與當前商品對比發(fā)生質的變化，而公司又無法快速做到相對應技術水平，將可能造成企業(yè)技術性發(fā)生落伍，從而沒法以客戶為中心，危害企業(yè)盈利能力。

2、關鍵技術人才流失風險

連接器行業(yè)是技術和人才資源密集型產(chǎn)業(yè)，關鍵工程師的可靠性是保證企業(yè)業(yè)務的穩(wěn)定發(fā)展的持續(xù)的重要。2022年12月末，公司具有研發(fā)團隊280名，在其中關鍵專業(yè)技術人員4名。企業(yè)核心專業(yè)技術人員及研發(fā)團隊肩負著企業(yè)科研開發(fā)和技術創(chuàng)新管理等方面的主要職責，對企業(yè)持續(xù)進行技術革新具備至關重要的作用。

隨著市場企業(yè)規(guī)模的不斷增加，未來公司對工程師的要求很有可能進一步增加。伴隨著連接器行業(yè)市場競爭激烈，領域競爭者對專業(yè)人才的角逐日趨激烈，若企業(yè)未來不可以在薪資、褔利、辦公環(huán)境及人才的培養(yǎng)等多個方面不斷給予有競爭力的待遇激勵制度，則企業(yè)將面臨專業(yè)技術人員流失風險性，危害企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

（二）運營風險

1、客戶集中度相對較高的風險性

企業(yè)十分重視與重點客戶戰(zhàn)略合作關系，2022年度，企業(yè)前五名合拼集團公司客戶集中度比較高。盡管企業(yè)也在不斷挖掘拓展新客戶人群，但新增客戶對企業(yè)收入奉獻依然比較低。將來，若企業(yè)沒法深入推進與當前核心客戶合作關系和合作經(jīng)營規(guī)模、不能有效開拓新客戶網(wǎng)絡資源并轉化為收益，將可能對企業(yè)經(jīng)營效益造成比較大不良影響。

2、利潤率下降的風險性

2022年度，企業(yè)綜合毛利率為35.65%。企業(yè)產(chǎn)品主要包含快速通訊連接器以及部件和電子連接器以及部件，在移動通訊連接器以及部件層面，企業(yè)通訊連接器以及組件產(chǎn)品關鍵依照客戶滿意度進行加工，且商品構造繁瑣，精度等級嚴苛，利潤率在業(yè)內維持領先水平；在電子連接器以及部件層面，當前公司正持續(xù)開拓新客戶、擴展電子連接器以及組件產(chǎn)品系列產(chǎn)品，相信隨著新能源車市場市場競爭日益加劇，新能源車連接器產(chǎn)品利潤率存有小于快速通訊連接器產(chǎn)品毛利率風險，相信隨著開發(fā)新能源電子連接器商品的比重不斷提高，可能造成企業(yè)整體利潤率水準出現(xiàn)下滑風險。

3、產(chǎn)品質量風險

企業(yè)射頻連接器部件大多為通訊連接器部件和電子連接器部件，在其中通訊連接器部件中下游主要用途大多為大中型文件存儲和交換設備，電子連接器部件中下游主要用途大多為家用轎車。若是在終端設備使用中射頻連接器部件出現(xiàn)問題，將可能導致嚴重后果，因而企業(yè)下游企業(yè)對射頻連接器組件產(chǎn)品品質給出了非常高的規(guī)定。若此經(jīng)銷商提供的服務出現(xiàn)明顯產(chǎn)品質量問題，將可能會影響深化合作關聯(lián)。

4、應收帳款發(fā)生壞賬風險

2022年12月末，企業(yè)應收帳款期終賬面凈值為24,942.46萬余元。企業(yè)應收帳款的客戶分布比較集中化，2022年12月末應收帳款賬面凈值前五名總計占應收帳款賬面凈值比例是87.11%。應收帳款是否能夠回收利用與核心客戶的運營和經(jīng)營情況息息相關。企業(yè)核心客戶信譽度比較高，資金實力極強、資金回籠狀況不錯，那如果將來關鍵客戶維護現(xiàn)象發(fā)生變化，企業(yè)將面臨應收帳款沒法取回風險，此將會對財務狀況造成不利影響。

5、成本增加風險性

企業(yè)產(chǎn)品關鍵原料為五金材料、塑料材料等，在企業(yè)的不斷擴大的前提下，伴隨著商品原料價格升高等多種因素，營運成本和成本不斷增長。假如關鍵原料的采購成本升高而公司未及時向中下游遷移經(jīng)濟成本，企業(yè)可能面臨獲利能力降低的風險性。

6、新增產(chǎn)能消化吸收風險性

“連接器定制產(chǎn)業(yè)基地工程項目”的完工將全面提升企業(yè)射頻連接器組件產(chǎn)品生產(chǎn)能力，使企業(yè)生產(chǎn)與交付能力得到進一步的提高。2022年度，隨著市場逐漸加重和客戶合作關系，并不斷擴大新客戶的開發(fā)新品，企業(yè)生產(chǎn)能力慢慢飽和狀態(tài)，“連接器定制產(chǎn)業(yè)基地工程項目”新增產(chǎn)能預估可以獲得有效消化吸收。那如果企業(yè)中下游產(chǎn)品增長未得預估或市場拓展遇阻，將有可能造成一部分生產(chǎn)線設備閑置不用、工作人員充裕，進而沒法靈活運用所有生產(chǎn)量而變化成本承擔的風險性。

（三）行業(yè)風險

1、銷售市場市場競爭激烈風險性

連接器行業(yè)是一個自由競爭的領域，連接器產(chǎn)品類型諸多，目標市場相對高度分散化，致力于細分市場的諸多中小型連接器企業(yè)市場占有率比較低。從市場的競爭發(fā)展趨勢看，全世界射頻連接器市場逐漸展現(xiàn)集中化化的趨勢，產(chǎn)生寡頭競爭的局勢。將來，通訊、汽車和中下游主要用途市場競爭將愈發(fā)激烈。一方面，目前通訊連接器和電子連接器公司擴展經(jīng)營規(guī)模，提升市場份額；另一方面，其他軟件領域的連接器企業(yè)縱向一體化進到通訊、新能源領域。如果企業(yè)不久的將來競爭中，不可以始終保持產(chǎn)品質量的穩(wěn)定性和技術領先，緊隨中下游市場需求，并提供高質量產(chǎn)品和服務，企業(yè)可能面臨比較大的市場競爭風險，從而影響企業(yè)經(jīng)營效益。

（四）環(huán)境分析風險性

1、宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)起伏風險性

企業(yè)通訊連接器商品處在通信產(chǎn)業(yè)鏈上游，其要求遭受中下游通訊市場和數(shù)據(jù)中心市場發(fā)展形勢產(chǎn)生的影響。如果將來宏觀經(jīng)濟政策產(chǎn)生異常波動，造成通信、大數(shù)據(jù)等終端市場要求降低、5G建設與數(shù)據(jù)中心建設大幅度延遲，將會對公司業(yè)務發(fā)展與經(jīng)營效益產(chǎn)生不利影響。

2、匯率變化風險

2022年度，企業(yè)出口收益為4,853.70萬余元，占同時期營業(yè)收入比例為5.78%。2022年度，企業(yè)出口業(yè)務流程造成匯兌損失-113.25萬余元，占當期利潤總額-0.62%。如果將來人民幣的匯率發(fā)生大幅波動，企業(yè)可能面臨因rmb匯率變化所產(chǎn)生的匯兌損失風險性。

四、重要違反規(guī)定事宜

2022年度，企業(yè)不會有重要違反規(guī)定事宜。

五、主要財務指標的變化原因和合理化

2022年度，公司主要財務報表如下所示：

企業(yè)：萬余元

2022年度，企業(yè)主要財務指標如下所示：

以上主要財務指標的變化緣故如下所示：

1、2022年度，企業(yè)主營業(yè)務收入較上年同期提高47.74%，通常是企業(yè)通訊連接器以及部件、電子連接器以及部件收益在2022年穩(wěn)步增長，一方面是中下游通訊連接器及電子連接器行業(yè)規(guī)模保持良好增長態(tài)勢，市場需求旺盛；另一方面，企業(yè)借助先進的生產(chǎn)技術性、平穩(wěn)產(chǎn)品質量良好的供應能力，與莫仕、安費諾、泰科電子、中航光電、比亞迪汽車等國內外知名連接器廠家及汽車制造商設立了更為緊密合作關系，成交額不斷穩(wěn)定上升。

2、2022年度，企業(yè)歸屬于上市公司股東的純利潤為較上年同期提高54.02%，扣非后歸屬于母公司所有者純利潤為較上年同期提高58.47%，通常是企業(yè)主營業(yè)務收入大幅上升推動企業(yè)營業(yè)利潤提高，從而推動基本每股收益、稀釋每股收益等數(shù)據(jù)大幅提高。

3、2022年度，企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量較上年同期提高98.61%，大多為企業(yè)銷售產(chǎn)品接到的資金提升力度超過物資采購及付款員工的資金提升力度而致。

4、2022年末，公司資產(chǎn)總額比上年底提高99.70%，大多為2022年度企業(yè)盈利提升、運營積淀及向特定對象發(fā)行新股募資而致。

六、核心競爭力變化趨勢

公司主要從事通訊連接器以及部件、電子連接器以及元件的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場銷售。經(jīng)過多年的發(fā)展，企業(yè)密切掌握客戶滿意度和行業(yè)發(fā)展趨勢，根據(jù)持續(xù)技術創(chuàng)新和工藝改進，在通訊連接器和電子連接器細分行業(yè)構成了射頻連接器組件產(chǎn)品精密機械制造、精密機械制造產(chǎn)品設計開發(fā)為一體的一站式服務優(yōu)點。

企業(yè)核心競爭優(yōu)勢表現(xiàn)在射頻連接器組件產(chǎn)品精密機械制造能力優(yōu)勢、精密機械制造產(chǎn)品設計開發(fā)優(yōu)點、持續(xù)技術創(chuàng)新優(yōu)點、合作關系的高端客戶及平穩(wěn)合作關系及其嚴苛的管理體系等多個方面。

2022年度，企業(yè)再次堅持自主創(chuàng)新、提升科技創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)，企業(yè)研發(fā)支出較上年同期提升76.49%。2022年度，憑著企業(yè)的一站式服務優(yōu)點，企業(yè)主營業(yè)務收入及純利潤較上一年度大幅上升。

綜上所述，2022年度企業(yè)競爭優(yōu)勢未出現(xiàn)重要不好轉變。

七、研發(fā)費用轉變及開發(fā)進度

企業(yè)為通訊連接器和電子連接器行業(yè)高新技術企業(yè)，具有很強的技術開發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力，為不斷提升企業(yè)在通訊連接器和電子連接器行業(yè)核心技術能力和競爭優(yōu)勢，企業(yè)高度重視并大力加強科研投入，2022年度，企業(yè)研發(fā)費用為6,557.50萬余元，與去年同期相比提高76.49%；企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)營收占比為7.81%，與去年同期相比提升1.27％。

2022年度，公司新獲得發(fā)明專利申請9件、實用型專利2件，各在研新項目亦按期進行并取得一定成效。

八、新增加業(yè)務流程進度是不是和早期信息公開一致

不適合。

九、募資使用情況及是不是合規(guī)管理

截止到2022年12月31日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資實際應用情況如下：

企業(yè)：元

截止到2022年12月31日，公司為特定對象發(fā)行新股募資實際應用情況如下：

企業(yè)：元

企業(yè)2022年度募資儲放和應用合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關規(guī)定，對募資展開了專用賬戶存儲重點應用，并立即依法履行有關信息披露義務，募資實際應用情況與公司已經(jīng)公布狀況一致，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象，不會有違規(guī)募資的情況。

十、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和核心工程師的持倉、質押貸款、凍潔及高管增持狀況

公司控股股東為東莞鼎宏駿盛集團有限公司（下稱“鼎宏駿盛”），截止到2022年12月末，鼎宏駿盛持有公司39,122,631股，占有率39.58%。公司實際控制人為主成海、羅宏霞夫妻，截止到2022年12月末，趙志海、羅宏霞夫妻直接或間接總計持有公司48,737,765股，占有率49.31%。

截止到2022年12月末，董事、公司監(jiān)事、高管人員和核心專業(yè)技術人員持倉情況如下：

注：趙志海根據(jù)企業(yè)持股平臺江西新余鼎為投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接性持有公司147,315股，根據(jù)江西新余鼎宏新投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接性持有公司13,043股，根據(jù)鼎宏駿盛間接性持有公司27,002,440股；孔垂軍、徐孝新、朱圣根、羅宏國均根據(jù)企業(yè)持股平臺江西新余鼎為投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接性持有公司股份。

2022年度，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高端管理者和核心工程師的持倉變化大多為企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃第一個所屬期股份申請辦理所屬事項而致，詳細情況如下所示：

截止到2022年12月末，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和核心專業(yè)技術人員所持有的公司股權不會有質押貸款、凍潔或高管增持的現(xiàn)象，亦不會有訴訟糾紛等其它異議。

十一、上海交易所或承銷商覺得理應表達意見的其他事宜

截止到本持續(xù)督導追蹤匯報出示之日，不會有承銷商覺得理應表達意見的其他事宜。

保薦代表人：袁煒黃渤

東莞市證券股份有限公司

2023年5月10日