證券代碼：002736證券簡(jiǎn)稱：國(guó)信證券公示序號(hào)：2023-021

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

依據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《國(guó)信證券股份有限公司章程》（下稱《公司章程》）的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)國(guó)信證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第五屆股東會(huì)第十五次會(huì)議審議根據(jù)，確定舉辦企業(yè)2022年度股東大會(huì)（下稱“此次會(huì)議”），現(xiàn)就此次會(huì)議的相關(guān)事宜公告如下：

一、召開工作會(huì)議的相關(guān)情況

1、股東會(huì)屆次：國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)。

2、股東會(huì)的召集人：此次股東會(huì)由董事會(huì)集結(jié)，經(jīng)公司第五屆股東會(huì)第十五次股東會(huì)決議舉辦。

3、會(huì)議召開的合理合法、合規(guī)：此次股東會(huì)的舉辦符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、深圳交易所交易規(guī)則及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

4、會(huì)議召開日期、時(shí)長(zhǎng)：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦時(shí)長(zhǎng)：2023年6月1日（周四）在下午2:30

（2）網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月1日

在其中，利用深圳交易所交易軟件進(jìn)行投票的準(zhǔn)確時(shí)間為2023年6月1日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票的準(zhǔn)確時(shí)間為2023年6月1日9:15—15:00。

5、大會(huì)的舉辦方法：此次股東會(huì)選用當(dāng)場(chǎng)決議與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

6、大會(huì)的除權(quán)日：2023年5月25日

7、參加目標(biāo)：

（1）在除權(quán)日持有公司股份的普通股票公司股東或者其委托代理人；

于除權(quán)日在下午收盤的時(shí)候在結(jié)算公司在冊(cè)的企業(yè)整體普通股票公司股東均有權(quán)利參加股東會(huì)，并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議，該公司股東委托代理人無(wú)須是自然人股東（受權(quán)委托書模板詳見(jiàn)附件2）。

此次會(huì)議審議事宜中，《關(guān)于2022年度關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》須經(jīng)股東會(huì)逐一決議，深圳投資控股有限公司、華潤(rùn)深國(guó)投私募基金有限責(zé)任公司、云南省意合（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司等關(guān)系公司股東決議有關(guān)議項(xiàng)時(shí)要回避表決，亦不得接納公司股東授權(quán)委托進(jìn)行投票。詳細(xì)2023年4月29日發(fā)表于深圳交易所網(wǎng)址（http://www.szse.cn）和特定媒體《2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

（2）董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員；

（3）企業(yè)聘用律師；

（4）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會(huì)的有關(guān)人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦地點(diǎn)為：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信國(guó)際金融中心主樓3樓。

二、會(huì)議審議事宜

（一）決議事宜：

在其中：

需逐一決議的議案：第7項(xiàng)提議；

經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)的議案：第11項(xiàng)提案；

歸屬于由獨(dú)董發(fā)布單獨(dú)觀點(diǎn)的危害中小股東權(quán)益的重大事情的議案：第2項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)、第16項(xiàng)提案；

涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：第7項(xiàng)提議。

（二）非決議事宜：

1、2022本年度執(zhí)行董事履職考核和薪資狀況重點(diǎn)表明；

2、2022本年度公司監(jiān)事履職考核和薪資狀況重點(diǎn)表明；

3、2022本年度高管人員履職、績(jī)效考核管理和薪資狀況重點(diǎn)表明。

以上須經(jīng)股東會(huì)或職工監(jiān)事決議的議案早已第五屆股東會(huì)第十五次大會(huì)、第五屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議審議根據(jù)，詳細(xì)2023年4月29日發(fā)表于深圳交易所網(wǎng)址（http://www.szse.cn）和特定媒體《第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告》《第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》，與本通知同一天公布的《2022年度股東大會(huì)會(huì)議材料》。

三、大會(huì)備案等事宜

1、備案方法：

當(dāng)場(chǎng)備案、根據(jù)信件或發(fā)傳真方法備案。企業(yè)拒絕接受手機(jī)方法備案，選用信件或發(fā)傳真方法注冊(cè)登記的，備案時(shí)間按接到發(fā)傳真或信件為準(zhǔn)。

2、備案時(shí)長(zhǎng)：2023年5月29日9:00-17:00。

3、備案地址：深圳福華一路125號(hào)國(guó)信國(guó)際金融中心董事會(huì)辦公室

郵編：518046；發(fā)傳真：0755-82133453

4、登記：

法人股東應(yīng)提供個(gè)人身份證或其它可以反映其身份有效身份證件或證實(shí)、個(gè)股賬戶；法人股東由他人列席會(huì)議的，受委托人還應(yīng)當(dāng)提供個(gè)人有效身份證、法人股東的法人授權(quán)書。

公司股東法人代表列席會(huì)議的，應(yīng)提供法人代表身份證件、能確認(rèn)其具備法人代表資質(zhì)的合理證實(shí)、公司股東部門的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）和股東賬戶卡；公司股東授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托代理人還應(yīng)當(dāng)提供個(gè)人身份證、公司股東部門的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、公司股東部門的法定代表人股東會(huì)、別的決定組織依規(guī)開具的書面形式法人授權(quán)書或文檔。代理投票法人授權(quán)書由當(dāng)事人受權(quán)別人簽訂的，受權(quán)簽訂的授權(quán)證書或者其它授權(quán)文件理應(yīng)通過(guò)公正。

根據(jù)發(fā)傳真方法注冊(cè)登記的公司股東請(qǐng)于發(fā)傳真中列明聯(lián)系方式。

海外公司股東遞交的備案材料為外語(yǔ)文字的，需并提供漢語(yǔ)譯版。

5、開會(huì)時(shí)間預(yù)估大半天；費(fèi)用自理。

6、會(huì)務(wù)服務(wù)所設(shè)手機(jī)聯(lián)系人：余臻、陳慧瑩

手機(jī)：0755-81982583/81982359發(fā)傳真：0755-82133453

電子郵件：yuzhen2@guosen.com.cn/chenhying@guosen.com.cn

7、出席會(huì)議公司股東請(qǐng)于出席會(huì)議時(shí)帶上有效身份證、股東賬戶卡、法人授權(quán)書等大會(huì)備案資料正本，交予會(huì)務(wù)人員。

四、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

在此次股東大會(huì)上，公司股東能通過(guò)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（詳細(xì)地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票。網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟詳見(jiàn)附件1。

五、備查簿文檔

1、企業(yè)第五屆股東會(huì)第十五次會(huì)議決議；

2、企業(yè)第五屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議決議。

特此公告。

配件：

1、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

2、國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)法人授權(quán)書

國(guó)信證券股份有限公司股東會(huì)

2023年5月11日

配件1：

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票編碼：362736。

2、網(wǎng)絡(luò)投票通稱：國(guó)信網(wǎng)絡(luò)投票。

3、填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

4、公司股東對(duì)總提案進(jìn)行投票，視作對(duì)每一個(gè)提案表述同樣建議。

公司股東對(duì)總提議與實(shí)際提案反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。如公司股東先向?qū)嶋H提案投票選舉，還要對(duì)總提案投票選舉，則以已投票選舉的實(shí)際提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的議案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，還要對(duì)實(shí)際提案投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月1日的股票交易時(shí)間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月1日9:15-15:00。

2、公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票軟件開展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個(gè)人數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份證書申請(qǐng)可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3、公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或個(gè)人數(shù)字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

配件2：

國(guó)信證券股份有限公司

2022年度股東大會(huì)法人授權(quán)書

受托人名字/公司股東企業(yè)：

受托人持股數(shù)：

受托人身份證號(hào)碼/公司股東單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

受托人股東賬號(hào)：

受委托人名字：

受委托人身份證號(hào)碼：

茲授權(quán)以上委托代理人意味著我們公司（自己）參加于2023年6月1日舉行的國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)（下稱“此次會(huì)議”）。委托權(quán)限為：

出席本次大會(huì)，按照以下提示對(duì)股東大會(huì)審議提案履行投票權(quán)，并簽訂會(huì)議紀(jì)要等和此次會(huì)議相關(guān)的全部法律條文。

法人授權(quán)書的有效期自審簽日起至此次會(huì)議結(jié)束之日起計(jì)算。

受托人簽字/授權(quán)委托單位蓋章：

委托單位法人代表（簽字或蓋公章）：

二二三時(shí)間日期

填報(bào)說(shuō)明：

1、受托人做出網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)示，需在各提案相對(duì)應(yīng)的“允許”、“抵制”、“放棄”列表中挑選一個(gè)打“√”。

2、若受托人未做實(shí)際標(biāo)示或做出指示毫無(wú)意義的，視作交由，委托代理人可酌情考慮履行投票權(quán)。

3、受托人為公司股東的，除法人代表在“受托人簽字”處簽字外，應(yīng)蓋上法人代表單位印章。