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成都市豪能科技發(fā)展有限公司 有關“豪能可轉債”預估達到轉股價格 調整要求的提示性公告
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證券代碼：603809證券簡稱：豪能股權公示序號：2023-023
可轉債編碼：113662可轉債通稱：豪能可轉債
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
一、可轉債發(fā)行發(fā)售概述
經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準成都豪能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)批準〔2022〕2636號）審批，成都市豪能科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于2022年11月25日發(fā)行可轉換公司債券500萬多張，每個顏值100.00元，發(fā)售總金額5億人民幣。
經(jīng)上海交易所（下稱“上海交易所”）自律監(jiān)管認定書〔2022〕350號文允許，企業(yè)50,000萬余元可轉換公司債券于2022年12月23日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“豪能可轉債”，債卷編碼“113662”。
根據(jù)法律法規(guī)要求及企業(yè)《公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，“豪能可轉債”持有期6年，自2022年11月25日至2028年11月24日；息票率第一年0.30%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%；股權轉讓時限自2023年6月1日至2028年11月24日；初始轉股價格為12.78元/股。
二、可轉債轉股價錢修正條款與很有可能開啟狀況
（一）轉股價格修正條款
結合公司《募集說明書》，可轉換公司債券轉股價格往下修正條款如下所示：
1、調整管理權限與調整力度
在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)期限，當股票在任何持續(xù)三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的80%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
以上計劃方案需經(jīng)列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉換公司債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于上述情況的股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價。
如在上述情況三十個交易日發(fā)生了轉股價格調節(jié)的情況，即在轉股價格調節(jié)此前的交易時間按調節(jié)前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
2、調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格時，公司將在證監(jiān)會特定的信息披露書報刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上發(fā)表股東會議決議公示，公示調整力度和除權日及中止股權轉讓期內（如果需要）。從除權日后的第一個交易時間（即轉股價格調整日），逐漸修復股權轉讓申請辦理并實施調整后轉股價格。若轉股價格調整日是股權轉讓申請日或以后，變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照調整后轉股價格實行。
（二）轉股價格修正條款預估開啟狀況
此次開啟轉股價格調整標準期間從2023年4月24日開始計算，截止到2023年5月10日收市，企業(yè)現(xiàn)有10個交易日內的收盤價格小于初始轉股價格12.78元/股的80%，預計很有可能開啟“豪能可轉債”轉股價格往下修正條款。若將來20個交易日有5個交易日內企業(yè)股價仍小于初始轉股價格的80%，將開啟“豪能可轉債”轉股價格往下修正條款。
依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉換公司債券》要求，“在轉股價格調整標準開啟當天，上市企業(yè)理應召開董事會決議再決定是否調整轉股價格，在次一交易時間股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務的，視作此次不調整轉股價格?！逼髽I(yè)將依據(jù)上述標準規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務。
三、風險防范
企業(yè)將依據(jù)我們公司《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“豪能可轉債”的轉股價格調整標準后確定此次是不是調整轉股價格，并立即履行信息披露義務。
煩請廣大投資者關心企業(yè)后面公示，注意投資風險。
特此公告。
成都市豪能科技發(fā)展有限公司
股東會
2023年5月11日
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