證券代碼：688192證券簡(jiǎn)稱：迪哲醫(yī)藥公示序號(hào)：2023-30

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

迪哲（江蘇?。┽t(yī)藥股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月19日公布了《迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號(hào)：2023-27），企業(yè)因聘用華泰聯(lián)合證券有限公司（下稱“華泰聯(lián)合證券”）出任2023年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的承銷商，企業(yè)和原承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）和相關(guān)募資存放金融機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》相對(duì)應(yīng)停止，廣發(fā)證券未完成持續(xù)督導(dǎo)全部由華泰聯(lián)合證券承攬。

由于企業(yè)承銷商已經(jīng)發(fā)生拆換，為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，公司及承銷商華泰聯(lián)合證券分別向募集資金專戶存放金融機(jī)構(gòu)中信銀行銀行股份有限公司無錫市支行、興業(yè)銀行銀行股份有限公司無錫市支行、中華銀行股份有限公司無錫市支行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》?，F(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、首次公開發(fā)行股票募資基本概況

依據(jù)證監(jiān)會(huì)開具的《關(guān)于同意迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3494號(hào)）及其上海交易所開具的《關(guān)于迪哲（江蘇）醫(yī)藥股份有限公司人民幣普通股股票科創(chuàng)板上市交易的通知》（[2021]468號(hào)），公司已經(jīng)向公眾首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）40,000,100股，每一股發(fā)行價(jià)金額為52.58元，募資總額為rmb2,103,205,258.00元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb116,637,476.43元，募資凈收益金額為1,986,567,781.57元。以上資產(chǎn)于2021年12月7日及時(shí)，業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）給予檢審并且于2021年12月8日出示《驗(yàn)資報(bào)告》（普華永道中天驗(yàn)字（2021）第1192號(hào)）。

二、募資資金監(jiān)管協(xié)議的簽署情況及募集資金專戶的設(shè)立具體情況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理與應(yīng)用，維護(hù)投資人的利益，提升募集資金使用高效率，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司及華泰聯(lián)合證券分別向中信銀行銀行股份有限公司無錫市支行、興業(yè)銀行銀行股份有限公司無錫市支行、中華銀行股份有限公司無錫市支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。上述情況協(xié)議書與上海交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。

截止到2023年4月17日，企業(yè)募集資金專戶的募資儲(chǔ)放情況如下：

企業(yè)：人民幣元

（注：以上賬戶余額沒有企業(yè)運(yùn)用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)之賬戶余額。）

三、募資資金監(jiān)管協(xié)議具體內(nèi)容

（一）募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

企業(yè)（下稱“招標(biāo)方”）、募集資金專戶存放金融機(jī)構(gòu)（下稱“承包方”）與華泰聯(lián)合證券（下稱“丙方”）簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容如下所示：

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙三方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于招標(biāo)方2021年首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板募資看向–新藥研究新項(xiàng)目/補(bǔ)流新項(xiàng)目/超募資金的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丙方可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對(duì)招標(biāo)方募資的放置和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人許超、丁本來隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方需及時(shí)、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)要出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個(gè)月15日以前）向甲方出示銀行對(duì)賬單，并密送丙方。承包方必須保證銀行對(duì)賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

六、業(yè)主一次或12個(gè)月總計(jì)從專用賬戶中取出的金額超過5,000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益的20%的，招標(biāo)方理應(yīng)及時(shí)聯(lián)系丙方，承包方應(yīng)當(dāng)立即以郵件形式通告丙方并并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，應(yīng)先有關(guān)證明材料書面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書第十二條的需求向甲方、承包方書面形式通知拆換后保薦代表人聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

八、承包方三次未能及時(shí)向丙方出示銀行對(duì)賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方查看與調(diào)研專用賬戶材料情況的，招標(biāo)方或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

九、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書面材料。

十、本協(xié)定自甲、乙、丙三方法定代表人其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷且丙方督查期完畢的時(shí)候起無效。

十一、本協(xié)定一式拾份，甲、乙、丙三方各持貳份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留，均具有同等法律效力。

特此公告。

迪哲（江蘇省）醫(yī)藥股份有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年5月12日