證券代碼：605499證券簡(jiǎn)稱：東鵬飲料公示序號(hào)：2023-031

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

會(huì)議召開時(shí)長(zhǎng)：2023年05月26日(星期五)早上09:00-10:00

會(huì)議召開地址：

上海交易所上證路演中心（網(wǎng)站地址：http://roadshow.sseinfo.com/）

會(huì)議召開方法：上證路演中心視頻在線觀看和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)

投資人可在2023年05月19日(星期五)至05月25日(星期四)16:00前登陸上證路演中心首頁點(diǎn)一下“提出問題預(yù)征選”頻道或發(fā)送電子郵件的方式發(fā)送到企業(yè)投資者互動(dòng)電子郵箱(boardoffice@szeastroc.com)向領(lǐng)導(dǎo)提出問題，公司將在表明大會(huì)上對(duì)投資廣泛關(guān)心的問題開展回應(yīng)；

東鵬飲料（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）已經(jīng)在2023年4月22日公布企業(yè)2022年度匯報(bào)，為了便于廣大投資者更加全面深層地了解產(chǎn)品2022年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)情況，企業(yè)計(jì)劃于2023年05月26日早上09:00-10:00舉辦2022年度業(yè)績(jī)說明會(huì)，就投資人關(guān)注的問題相互交流。

一、答疑會(huì)種類

這次投資人答疑會(huì)以視頻融合網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)舉辦，企業(yè)將對(duì)于2022年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及財(cái)務(wù)指標(biāo)分析實(shí)際情況與投資人進(jìn)行交流交流和溝通，在信息公開允許的情況下就股民廣泛關(guān)心的問題開展回應(yīng)。

二、答疑會(huì)舉行的時(shí)長(zhǎng)、地址

（一）會(huì)議召開時(shí)長(zhǎng)：2023年05月26日早上09:00-10:00

（二）會(huì)議召開地址：

上海交易所上證路演中心（網(wǎng)站地址：http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）會(huì)議召開方法：上證路演中心視頻在線觀看和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)

三、參與人員

集團(tuán)副總裁、董事長(zhǎng)助理：劉麗華女性（若有突發(fā)情況，與會(huì)人員將可能作出調(diào)整）

四、投資人參與方法

（一）投資人可以從2023年05月26日早上09:00-10:00，通過網(wǎng)絡(luò)登陸上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），線上參加此次業(yè)績(jī)說明會(huì)，企業(yè)將及時(shí)回應(yīng)投資人的提出問題；

（二）投資人可在2023年05月19日(星期五)至05月25日(星期四)16:00前登陸上證路演中心首頁，點(diǎn)一下“提出問題預(yù)征選”頻道（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），依據(jù)活動(dòng)詳情，選定此次活動(dòng)或發(fā)送電子郵件的方式發(fā)送到企業(yè)投資者互動(dòng)電子郵箱(boardoffice@szeastroc.com)向領(lǐng)導(dǎo)提出問題，公司將在表明大會(huì)上對(duì)投資廣泛關(guān)心的問題開展回應(yīng)。

五、手機(jī)聯(lián)系人及資詢方法

手機(jī)聯(lián)系人：企業(yè)董事會(huì)辦公室

手機(jī)：0755-26980181

電子郵箱：boardoffice@szeastroc.com

六、其他事宜

這次投資人答疑會(huì)舉辦后，客戶可以根據(jù)上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查詢此次投資人答疑會(huì)的舉辦情況和具體內(nèi)容。

特此公告。

東鵬飲料（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

2023年5月12日

證券代碼：605499證券簡(jiǎn)稱：東鵬飲料公示序號(hào)：2023-032

東鵬飲料（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

首次公開發(fā)行股票限售股上市商品流通公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次限售股上市商品流通數(shù)量達(dá)到83,260,857股，占公司總總股本20.8147%。

●此次限售股上市商品流通日期是2023年5月29日

一、此次限售股上市種類

東鵬飲料（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“外國(guó)投資者”）首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]1572號(hào)文審批，向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股（A股）個(gè)股4,001億港元，發(fā)行股份均為新股上市，無老股轉(zhuǎn)讓，發(fā)行后總市值40,001億港元。企業(yè)首次公開發(fā)行股票的A股個(gè)股自2021年5月27日起在上海交易所掛牌交易。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分增發(fā)股票，涉及4名公司股東分別為：深圳鯤鵬投資發(fā)展趨勢(shì)合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“鯤鵬投資”）、深圳東鵬陶瓷遠(yuǎn)道而來投資發(fā)展合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“東鵬陶瓷遠(yuǎn)道而來”）、深圳東鵬陶瓷致誠(chéng)投資發(fā)展合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“東鵬陶瓷致誠(chéng)”）、深圳東鵬陶瓷致誠(chéng)投資發(fā)展合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“東鵬陶瓷致誠(chéng)”），16名法人股東分別為：蔡運(yùn)生、陳海明、李達(dá)文、陳義敏、梁維釗、于楠、翟興、邱漢財(cái)、彭得新、黎增永、肖光明、黃深博、劉美麗、劉麗華、蔣菲菲、盧義富，擁有增發(fā)股票總計(jì)為83,260,857股，鎖定期為24月，將在2023年5月29日起發(fā)售商品流通。

注：深圳鯤鵬投資發(fā)展趨勢(shì)合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）已經(jīng)在2023年4月21日根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管部門備案變動(dòng)企業(yè)名字為煙臺(tái)市鯤鵬投資發(fā)展趨勢(shì)合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）因?yàn)樽C券戶名字并未變動(dòng)進(jìn)行，故本公告仍采用原名字開展公布。

二、此次增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)

企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股結(jié)束后，總市值為400,010,000股，在其中無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為40,010,000股，不足售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為360,000,000股。

截止本公告日，此次增發(fā)股票形成后，企業(yè)未出現(xiàn)造成總股本總數(shù)轉(zhuǎn)變的事宜。

三、此次限售股上市商品流通的相關(guān)服務(wù)承諾

企業(yè)IPO前擁有此次發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中所作的有關(guān)持有股份的商品流通限定及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定的服務(wù)承諾如下所示：

（一）出任董事、高管人員股東劉美麗、李達(dá)文、劉麗華、盧義富、蔣菲菲

1、作出股權(quán)商品流通限制以及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定承諾如下所示：

“①自企業(yè)股票發(fā)行的時(shí)候起24個(gè)月，不出售或是由他人管理方法持有的企業(yè)發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)。

②企業(yè)股票發(fā)行后六個(gè)月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)二十個(gè)交易日收盤價(jià)格要低于首次公開發(fā)行股票價(jià)錢，或是上市以來六個(gè)月期終收盤價(jià)格小于首次公開發(fā)行股票價(jià)錢（若企業(yè)在首次公開發(fā)行股票上市以來六個(gè)月內(nèi)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息個(gè)人行為，收盤價(jià)將作適當(dāng)調(diào)整），自己擁有企業(yè)股票的確定時(shí)限在現(xiàn)有鎖住時(shí)限前提下全自動(dòng)增加六個(gè)月。以上服務(wù)承諾不會(huì)因?yàn)樽约涸谄髽I(yè)職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

③在本人于企業(yè)出任執(zhí)行董事、高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接或間接所持有的公司股權(quán)總量的25%；辭職后六個(gè)月內(nèi)，不出讓自己直接或間接所持有的公司股權(quán)。在自己任期屆滿前辭職的，在就職時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過自己直接或間接所持有的公司股權(quán)總量的25%?！?/p>

2、作出股東持股及高管增持意愿的服務(wù)承諾如下所示：

“①自己針對(duì)此次發(fā)行前持有的公司股權(quán)，將嚴(yán)格執(zhí)行已所做出的有關(guān)股權(quán)限購(gòu)分配承諾，在限售期內(nèi)，不售賣此次發(fā)行前所持有的公司股權(quán)。

②若此前在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，高管增持價(jià)錢將不會(huì)小于本次發(fā)行的股價(jià)（自企業(yè)股票發(fā)行至其高管增持期內(nèi)，企業(yè)若有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，高管增持成本價(jià)低限和股權(quán)數(shù)將相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整），并把根據(jù)上海交易所竟價(jià)系統(tǒng)軟件、大宗交易平臺(tái)或上海交易所許可的別的出讓方法出讓企業(yè)股票。以上服務(wù)承諾不會(huì)因?yàn)榇饲霸诎l(fā)行人的職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

③自己確保高管增持公司股權(quán)的舉動(dòng)將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定?！?/p>

（二）出任監(jiān)事股東蔡運(yùn)生、陳義敏、黎增永作出股權(quán)商品流通限制以及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定承諾如下所示

“①自企業(yè)股票發(fā)行的時(shí)候起24個(gè)月，不出售或是由他人管理方法持有的企業(yè)發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)。

②在本人于企業(yè)出任公司監(jiān)事期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接或間接所持有的公司股權(quán)總量的25%；辭職后六個(gè)月內(nèi)，不出讓自己直接或間接所持有的公司股權(quán)。在自己任期屆滿前辭職的，在就職時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過自己直接或間接所持有的公司股權(quán)總量的25%?！?/p>

（三）持倉(cāng)5%之上股東鯤鵬投資

1、作出股權(quán)商品流通限制以及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定承諾如下所示：

“①自企業(yè)股票發(fā)行的時(shí)候起24個(gè)月，不出售或是由他人管理方法持有的企業(yè)發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)。

②在東鵬飲料發(fā)售的時(shí)候起36個(gè)月，本公司不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓通過有限合伙間接性所持有的外國(guó)投資者股份；在東鵬飲料發(fā)售的時(shí)候起36個(gè)月之后林木勤出任東鵬飲料老總、高管人員期內(nèi)，本公司每一年不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓超出之而擁有本合伙制企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額的25.00%；如林木勤做為東鵬飲料大股東、控股股東鎖定期必須延期的，本公司不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓通過有限合伙間接性所持有的外國(guó)投資者股份。

③自己/本公司將為外國(guó)投資者申請(qǐng)自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股權(quán)數(shù)量和相對(duì)應(yīng)變化情況。自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定?！?/p>

2、作出股東持股及高管增持意愿的服務(wù)承諾如下所示：

“①本企業(yè)對(duì)此次發(fā)行前持有的公司股權(quán)，將嚴(yán)格執(zhí)行已所做出的有關(guān)股權(quán)限購(gòu)分配承諾，在限售期內(nèi)，不售賣此次發(fā)行前所持有的公司股權(quán)。

②如本公司計(jì)劃在鎖住期滿減持股票的，將用心遵循證監(jiān)會(huì)、上海交易所等有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案，根據(jù)合理合法形式進(jìn)行高管增持，并通過企業(yè)在高管增持前3個(gè)交易日內(nèi)予以公告，按相關(guān)規(guī)定立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。

（四）東鵬陶瓷遠(yuǎn)道而來、東鵬陶瓷致誠(chéng)、東鵬陶瓷致誠(chéng)作出股權(quán)商品流通限制以及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定承諾如下所示：

“①自企業(yè)股票發(fā)行的時(shí)候起24個(gè)月，不出售或是由他人管理方法持有的企業(yè)發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)。

②在東鵬飲料發(fā)售的時(shí)候起36個(gè)月，本公司不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓通過有限合伙間接性所持有的外國(guó)投資者股份；在東鵬飲料發(fā)售的時(shí)候起36個(gè)月之后林木勤出任東鵬飲料老總、高管人員期內(nèi)，本公司每一年不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓超出之而擁有本合伙制企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額的25.00%；如林木勤做為東鵬飲料大股東、控股股東鎖定期必須延期的，本公司不會(huì)主動(dòng)出讓或接納林木勤的指令出讓通過有限合伙間接性所持有的外國(guó)投資者股份。

③自己/本公司將為外國(guó)投資者申請(qǐng)自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股權(quán)數(shù)量和相對(duì)應(yīng)變化情況。自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。”

（五）企業(yè)公司股東作出股權(quán)商品流通限制以及公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定承諾如下所示：

“自企業(yè)股票發(fā)行之日起24個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法持有的企業(yè)發(fā)行股權(quán)前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)該等股權(quán)。

自己/本公司將為外國(guó)投資者申請(qǐng)自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股權(quán)數(shù)量和相對(duì)應(yīng)變化情況。自己根據(jù)直接和間接方法擁有外國(guó)投資者股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定?！?/p>

截止到本公告日，以上公司股東認(rèn)真履行了企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)所做出的服務(wù)承諾，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾不履行從而影響此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

四、中介服務(wù)審查建議

企業(yè)保薦代表人華泰聯(lián)合證券有限公司審查認(rèn)為：

公司本次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東鯤鵬投資、東鵬陶瓷遠(yuǎn)道而來、東鵬陶瓷致誠(chéng)、東鵬陶瓷致誠(chéng)、蔡運(yùn)生、陳海明、李達(dá)文、陳義敏、梁維釗、于楠、翟興、邱漢財(cái)、彭得新、黎增永、肖光明、黃深博、劉美麗、劉麗華、蔣菲菲、盧義富已認(rèn)真履行有關(guān)服務(wù)承諾。此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時(shí)間合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章要求和公司股東服務(wù)承諾。截止到本審查建議出示之日，公司和此次限售股份相關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)，保薦代表人對(duì)公司本次限售股份的上市商品流通情況屬實(shí)。

五、此次限售股上市商品流通狀況

此次限售股上市商品流通數(shù)量達(dá)到83,260,857股，占公司總總股本20.8147%；

此次限售股上市商品流通日期是2023年5月29日；

先發(fā)限售股上市商品流通明細(xì)單

六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

七、公示配件

《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于東鵬飲料（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

東鵬飲料（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年5月12日