證券代碼：688160證券簡稱：步科股權(quán)公示序號：2023-011

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、此次受權(quán)事宜簡述

依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月29日舉辦第四屆董事會第九次大會，表決通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會決定以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的議案》，允許董事會報(bào)請股東會受權(quán)董事會決定向特定對象發(fā)售融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%的個股，授權(quán)期限為2022年年度股東大會根據(jù)日起至2023年年度股東大會舉辦之日起計(jì)算。公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，本提案尚要遞交企業(yè)年度股東大會決議。

二、此次受權(quán)主要內(nèi)容

此次報(bào)請股東會受權(quán)事項(xiàng)包含以下幾點(diǎn)：

1、確定企業(yè)是否滿足以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股標(biāo)準(zhǔn)

受權(quán)股東會依據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，對企業(yè)需求進(jìn)行自糾自查和論述，確定企業(yè)是否滿足以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股標(biāo)準(zhǔn)。

2、發(fā)行新股的類型、顏值

發(fā)行新股的類型為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

3、發(fā)行方式及發(fā)行日期

發(fā)行新股選用以小額訴訟程序向特定對象公開發(fā)行的方法，將于股東會受權(quán)后期限內(nèi)由股東會挑選適度機(jī)會運(yùn)行發(fā)售相關(guān)程序。

4、發(fā)售目標(biāo)及向股東配股安排

此次發(fā)行新股選用以小額訴訟程序向特定對象公開增發(fā)的形式，發(fā)售對象是合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)所規(guī)定的法人代表、普通合伙人或者其它合理合法項(xiàng)目投資組織等不得超過35名（含35名）的特定對象。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購的，算作一個發(fā)售目標(biāo)。信托做為發(fā)售對象，僅以自籌資金申購。最后發(fā)售目標(biāo)將依據(jù)認(rèn)購價(jià)格狀況，由董事會按照股東會的受權(quán)與承銷商（主承銷商）共同商定。此次發(fā)行新股全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購。

5、定價(jià)方法或是價(jià)格定位

本次發(fā)行采用詢價(jià)發(fā)行方法，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)的80%。最后發(fā)行價(jià)將于股東會受權(quán)后，由董事會按相關(guān)規(guī)定依據(jù)詢價(jià)采購結(jié)果和主承銷商共同商定。發(fā)售目標(biāo)存有《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情況的，有關(guān)發(fā)售目標(biāo)不參加本次發(fā)行市場定價(jià)詢價(jià)采購全過程，但接納別的發(fā)售目標(biāo)認(rèn)購竟價(jià)結(jié)論并和別的發(fā)售目標(biāo)以同樣價(jià)錢申購本次發(fā)行的個股。

定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量。若企業(yè)股票在這個20個交易日產(chǎn)生因分紅派息、派股、配資、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對調(diào)節(jié)前交易日成交價(jià)按通過相對應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的購買價(jià)。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)，若企業(yè)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股或公積金轉(zhuǎn)增總股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，本次發(fā)行發(fā)行成本價(jià)將作適當(dāng)調(diào)整。

6、發(fā)行數(shù)量

發(fā)行新股融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%，公開發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價(jià)明確，不得超過發(fā)售前公司股本總量的30%。

7、限售期

發(fā)售目標(biāo)申購的此次發(fā)行新股自本次發(fā)行完畢之時(shí)（即自本次發(fā)行的個股備案至戶下之時(shí)）起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；發(fā)售目標(biāo)存有《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情況的，有關(guān)發(fā)售目標(biāo)申購的此次發(fā)行新股自本次發(fā)行完畢之時(shí)（即自本次發(fā)行的個股備案至戶下之時(shí)）起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

發(fā)售目標(biāo)所取得上市企業(yè)向特定對象公開發(fā)行的股權(quán)因上市企業(yè)分派股利、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期期滿然后按證監(jiān)會及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。

8、募集資金用途

集團(tuán)公司擬向募資用以公司主要業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)及補(bǔ)充流動資金，用以補(bǔ)充流動資金比例必須符合監(jiān)督機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。與此同時(shí)，募資的應(yīng)用應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）合乎產(chǎn)業(yè)政策及有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、土地資源管理等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定；

（2）此次募集資金使用不得為擁有財(cái)務(wù)性投資，不可直接或間接投資于以交易商業(yè)票據(jù)為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)；

（3）募資項(xiàng)目執(zhí)行后，不容易與大股東、控股股東以及掌控的其他公司新增加組成重要不良影響的同行業(yè)競爭、不公平的關(guān)聯(lián)方交易，或是嚴(yán)重危害企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的自覺性；

（4）理應(yīng)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域的項(xiàng)目。

9、個股上市地點(diǎn)

公開發(fā)行的個股將于上海交易所新三板轉(zhuǎn)板買賣。

10、受權(quán)股東會申請辦理以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的相關(guān)事宜

受權(quán)股東會在滿足本提案及有關(guān)法律法規(guī)前提下，全權(quán)負(fù)責(zé)申請辦理以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股相關(guān)的所有事項(xiàng)，包含但是不限于：

（1）根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章或證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求而要求，根據(jù)企業(yè)的具體情況，制訂、調(diào)節(jié)與實(shí)施本次發(fā)行計(jì)劃方案，包含但是不限于公開發(fā)行的執(zhí)行時(shí)間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)、發(fā)售目標(biāo)、實(shí)際申購方法、申購占比、募資經(jīng)營規(guī)模以及他和發(fā)售計(jì)劃方案有關(guān)的相關(guān)事宜；

（2）申請辦理與發(fā)售募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用有關(guān)的相關(guān)事宜，并根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章及其股東會做出的決議，融合金融市場及募集資金投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況、具體進(jìn)展、具體募資出資額等具體情況，對募集資金投資項(xiàng)目以及計(jì)劃方案作出調(diào)整；

（3）申請辦理發(fā)售申請事項(xiàng)，包含但是不限于依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制做、改動、簽定、呈送、填補(bǔ)提交、實(shí)行和公示與出版有關(guān)的原材料，回應(yīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋建議，并依據(jù)監(jiān)管政策處理和發(fā)售有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（4）簽定、改動、填補(bǔ)、提交、呈送、實(shí)行與發(fā)售相關(guān)的一切協(xié)議書，包含但是不限于股份認(rèn)購協(xié)議、與募資有關(guān)的重大合同和秘密文件；

（5）開設(shè)公開發(fā)行的募資重點(diǎn)帳戶，申請辦理募集資金使用的事宜；

（6）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和出版狀況，申請辦理變更注冊資本及《公司章程》所涉及到的工商變更登記或備案；

（7）在發(fā)售結(jié)束后，申請辦理新增加股權(quán)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的備案、鎖住和發(fā)售等相關(guān)的事宜；

（8）同時(shí)與發(fā)售相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章有新要求或現(xiàn)行政策、銷售市場產(chǎn)生變化或證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)有別的相關(guān)要求，依據(jù)一個新的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，對公開發(fā)行的具體實(shí)施方案作適當(dāng)調(diào)整；

（9）確定并聘用公開發(fā)行的有關(guān)證券業(yè)務(wù)中介服務(wù)，并處理與此相關(guān)的其他事宜；

（10）當(dāng)出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使發(fā)售無法執(zhí)行，或是雖然能執(zhí)行卻會給他們帶來不好不良影響的情況之下，酌情考慮確定發(fā)售計(jì)劃方案推遲執(zhí)行或提前結(jié)束；

（11）在相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》允許的情況下，申請辦理與發(fā)售有關(guān)的其他事宜。

11、決定有效期限自企業(yè)2022年年度股東大會表決通過日起至企業(yè)2023年年度股東大會舉辦之日起計(jì)算。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

此次報(bào)請股東會受權(quán)股東會以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的事宜有待企業(yè)2022年年度股東大會表決通過。經(jīng)年度股東大會受權(quán)以上事宜后，董事會將結(jié)合公司具體情況再決定是否在受權(quán)期限內(nèi)運(yùn)行簡單發(fā)售程序流程及運(yùn)行該流程的準(zhǔn)確時(shí)間。在簡單發(fā)售系統(tǒng)中股東會需在規(guī)定期限內(nèi)向上海交易所遞交申請文檔，請示上海交易所審批并須經(jīng)證監(jiān)會申請注冊。煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司

股東會

2023年3月31日

證券代碼：688160證券簡稱：步科股權(quán)公示序號：2023-006

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司2022年度募資儲放與應(yīng)用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

依據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”、“步科股權(quán)”、“上海市步科”）股東會制訂了2022年度募資儲放與應(yīng)用情況的專項(xiàng)報(bào)告如下所示：

一、募資基本概況

（一）具體募資金額及到帳狀況

經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海步科自動化股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)【2020】2386號），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標(biāo)注冊申請。企業(yè)批準(zhǔn)向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）個股2,100億港元，股價(jià)為每一股rmb20.34元，總共募資42,714.00萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)后，具體募資凈收益為38,145.41萬余元。以上募資所有及時(shí)，早已天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審，并且于2020年11月9日出示天健驗(yàn)〔2020〕3-107號《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已經(jīng)對募資展開了專用賬戶存放，并和承銷商、儲存募資的銀行業(yè)簽訂了有關(guān)監(jiān)管協(xié)議，詳細(xì)情況詳細(xì)公司在2020年11月11日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《上海步科自動化股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

（二）募資本當(dāng)年度應(yīng)用額度及貸方余額狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)募集資金使用情況如下：

企業(yè)：人民幣元

二、募資管理方法狀況

進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資的采用與管理方法，提升募集資金使用經(jīng)濟(jì)效益，確保募資融資計(jì)劃的順利進(jìn)行，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，公司及控股子公司各自在我國基本建設(shè)銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“上海建行張江支行”）、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行及深圳南山分行（下稱“廣發(fā)行深圳分行或深圳南山區(qū)分行”）、建設(shè)銀行股份有限公司深圳市科苑分行（下稱“建設(shè)銀行深圳市科苑分行”）、興業(yè)銀行銀行股份有限公司成都分行、成都溫江分行開賬戶，做為本次發(fā)行募資專戶。

2020年11月6日，公司和承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司及上海建行張江支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

2020年12月15日，公司及控股子公司深圳步科電氣有限公司（下稱“深圳市步科”）、承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司分別向廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行、建設(shè)銀行深圳市科苑分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》；公司及控股子公司成都市步科智能化有限責(zé)任公司、承銷商海通證券股份有限公司與興業(yè)銀行銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

2021年5月24日，公司和承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司及廣發(fā)行有限責(zé)任公司深圳分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；公司及控股子公司深圳步科電氣有限公司與承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

2021年9月24日，公司及控股子公司成都市步科智能化有限責(zé)任公司、承銷商海通證券股份有限公司與興業(yè)銀行銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

2022年9月9日，公司及控股子公司常州市精納與承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

2022年10月10日，公司及控股子公司常州市精納與承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

以上合同內(nèi)容與上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別，企業(yè)使用募資時(shí)就已經(jīng)嚴(yán)苛閱簽。

2021年5月26日，深圳市步科將設(shè)立在建設(shè)銀行深圳市科苑分行（銀行賬戶：44250100002300003364、44250100002300003365）的兩大募資重點(diǎn)賬號注銷。

2021年8月24日，企業(yè)將設(shè)立在上海建行張江支行（銀行賬戶：31050161393600004828）的募資重點(diǎn)賬號注銷。

2022年10月27日，企業(yè)將設(shè)立在上海建行張江支行（銀行賬戶：31050161393600004839、31050161393600004829）的募集資金專戶銷戶。

2022年11月1日，企業(yè)將廣發(fā)行深圳南山區(qū)分行（銀行賬戶：9550880057982300574、9550880057982300204）的募集資金專戶銷戶。

截止到2022年12月31日，募資儲放專用型重點(diǎn)賬戶賬戶余額如下所示：

企業(yè)：人民幣元

三、2022本年度募資的具體應(yīng)用情況

（一）募集資金使用狀況

詳細(xì)本報(bào)告附注1《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項(xiàng)目前期資金投入及更換狀況

公司在2020年11月25日召開第三屆股東會第十五次大會、第三屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》。為減少銷售費(fèi)用，提升企業(yè)資金使用效益，公司決定應(yīng)用募集資金置換總金額8,047,384.61塊的自籌經(jīng)費(fèi)，由項(xiàng)目實(shí)施主體給予更換分別是：步科股權(quán)更換3,596,428.28元，公司全資子公司深圳步科電氣有限公司更換3,162,253.21元，公司全資子公司成都市步科智能化有限責(zé)任公司更換1,288,703.12元。公司獨(dú)立董事發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，企業(yè)承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司出具了很明確的審查建議，公司審計(jì)機(jī)構(gòu)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報(bào)告。

（三）用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的現(xiàn)象

報(bào)告期，企業(yè)不會有應(yīng)用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的現(xiàn)象。

（四）閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)狀況

公司在2021年10月27日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆職工監(jiān)事第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。為提升企業(yè)資金使用效益，公司及執(zhí)行募投項(xiàng)目的分公司在確保不受影響企業(yè)募資融資計(jì)劃順利進(jìn)行前提下，確定應(yīng)用不超過人民幣2.5億人民幣的那一部分臨時(shí)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

公司在2022年10月27日召開第四屆董事會第八次大會、第四屆職工監(jiān)事第八次大會，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。為提升企業(yè)資金使用效益，公司及執(zhí)行募投項(xiàng)目的分公司在確保不受影響企業(yè)募資融資計(jì)劃順利進(jìn)行前提下，確定應(yīng)用不超過人民幣1.8億人民幣的那一部分臨時(shí)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

以上融資資產(chǎn)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的使用年限均自企業(yè)董事會議表決通過的時(shí)候起12個月合理，在相應(yīng)信用額度及使用年限范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠循環(huán)系統(tǒng)翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，并且于到期時(shí)償還至募資重點(diǎn)帳戶，公司獨(dú)立董事均發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，企業(yè)承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司均出具了很明確的審查建議。

報(bào)告期，公司使用閑置募集資金用以現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的情況如下：

企業(yè)：rmb萬余元

（五）用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金或償還銀行借款狀況

公司在2022年8月9日舉辦第四屆董事會第六次會議第四屆職工監(jiān)事第六次大會，于2022年8月26日舉辦2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，允許公司使用一部分超募資金25,566,638.02元（含貸款利息及理財(cái)產(chǎn)品收益，按實(shí)際轉(zhuǎn)走日金額為標(biāo)準(zhǔn)）永久性補(bǔ)充流動資金，占超募資金總金額的比例為23.17%。報(bào)告期，企業(yè)實(shí)際應(yīng)用超募資金26,014,743.78元永久性補(bǔ)充流動資金，用以與公司主要業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)營活動。

（六）超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新新項(xiàng)目（包含收購資產(chǎn)等）的現(xiàn)象

公司在2022年8月9日舉辦第四屆董事會第六次會議第四屆職工監(jiān)事第六次大會，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金及超募資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，允許公司使用一部分募資4,836.17萬余元（含貸款利息及理財(cái)產(chǎn)品收益，按實(shí)際轉(zhuǎn)走日金額為標(biāo)準(zhǔn)）、超募資金3,200.00萬余元向常州市精納增資擴(kuò)股以執(zhí)行“智能制造生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基地工程項(xiàng)目”，在其中8,000.00萬余元做為注冊資金，余額做為資本公積金。報(bào)告期，公司已經(jīng)實(shí)際應(yīng)用超募資金32,000,000.00元、募資48,760,012.39元實(shí)現(xiàn)對常州市精納的增資擴(kuò)股。

（七）結(jié)余募集資金使用狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會有結(jié)余募集資金使用狀況。

（八）募集資金使用的其他情形

公司在2022年8月9日舉辦第四屆董事會第六次會議第四屆職工監(jiān)事第六次大會，審議通過了《關(guān)于深圳步科使用部分募集資金向常州精納提供借款以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，允許深圳市步科應(yīng)用一部分募資4,810.92萬余元（含貸款利息及理財(cái)產(chǎn)品收益，按實(shí)際轉(zhuǎn)走日金額為標(biāo)準(zhǔn)）向常州市精納給予貸款以執(zhí)行募投項(xiàng)目。報(bào)告期，深圳市步科并未應(yīng)用募資向常州市精納給予貸款。

四、變動募投項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

公司在2022年8月9日舉辦第四屆董事會第六次會議第四屆職工監(jiān)事第六次大會，于2022年8月26日舉辦2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意將企業(yè)募投項(xiàng)目“生產(chǎn)中心更新改造新項(xiàng)目”調(diào)整為“智能制造生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基地工程項(xiàng)目”。

詳細(xì)本報(bào)告附注2《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》。

五、募集資金使用及公布存在的問題

公司已經(jīng)立即、真正、精確、全面地公布了有關(guān)募資的使用和體系等應(yīng)披露的信息，不會有募資管理方法違規(guī)情況。

六、會計(jì)事務(wù)所對企業(yè)本年度募資儲放與應(yīng)用情況開具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見和建議

對于我們來說，上海市步科公司管理人員編制2022本年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（中國證監(jiān)會公示〔2022〕15號）和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》（上證指數(shù)發(fā)〔2022〕14號）的相關(guān)規(guī)定，如實(shí)陳述了上海市步科企業(yè)募資2022本年度具體儲放與應(yīng)用情況。

七、承銷商對企業(yè)本年度募資儲放與應(yīng)用情況所開具的重點(diǎn)核查報(bào)告的結(jié)論性意見和建議

經(jīng)核實(shí)，海通證券股份有限責(zé)任公司（下稱“承銷商”）覺得：企業(yè)2022本年度募資的儲放和應(yīng)用合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定以及公司募資資金管理辦法，對募資展開了專用賬戶存儲和應(yīng)用，截止到2022年12月31日，企業(yè)不會有變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不會有違規(guī)募資的情況，外國投資者募集資金使用不會有違背我國合規(guī)管理有關(guān)法律法規(guī)的情況。承銷商對企業(yè)2022本年度募資儲放與應(yīng)用情況情況屬實(shí)。

八、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）海通證券股份有限責(zé)任公司關(guān)于上海步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司2022本年度募資儲放與應(yīng)用情況的審查建議；

（二）天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）募資本年度儲放與應(yīng)用情況鑒證報(bào)告。

特此公告。

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司

股東會

2023年3月31日

附注1：

募集資金使用狀況一覽表

企業(yè)：人民幣元

注1：變更后募投項(xiàng)目“智能制造生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基地工程項(xiàng)目”的調(diào)整投資額為原募投項(xiàng)目“生產(chǎn)中心更新改造新項(xiàng)目”服務(wù)承諾投資額92,150,000.00元再加上超募資金32,000,000.00元，不包括募資相對應(yīng)的貸款利息及理財(cái)產(chǎn)品收益。

附注2：

變動募集資金投資項(xiàng)目登記表

企業(yè)：人民幣元

證券代碼：688160證券簡稱：步科股權(quán)公示序號：2023-012

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司

有關(guān)舉辦2022年年度股東大會工作的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●股東會舉辦時(shí)間：2023年4月21日

●此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開工作會議的相關(guān)情況

（一）股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

（二）股東會召集人：股東會

（三）投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（四）現(xiàn)場會議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉辦日期：2023年4月21日14點(diǎn)00分

舉辦地址：深圳南山區(qū)高新園西區(qū)朗山一路6號意中利科技園1號3樓會議廳

（五）網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年4月21日

至2023年4月21日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及到公開征集公司股東選舉權(quán)

否

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

獨(dú)董將于2022年年度公司股東大大會上開展個人述職。

1、表明各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

以上提案經(jīng)公司于2023年3月29日舉行的第四屆董事會第九次大會、第四屆職工監(jiān)事第九次會議審議根據(jù)。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年3月31日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及其《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》與此同時(shí)刊登的有關(guān)公示。公司將在2022年年度股東大會舉辦前，上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）刊登《2022年年度股東大會會議資料》。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨(dú)立記票的議案：提案5、6、7、8、9

4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

（一）我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人要完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二）同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、大會參加目標(biāo)

（一）除權(quán)日在下午收盤的時(shí)候在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的股東有權(quán)利參加股東會（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二）董事、監(jiān)事會和高管人員。

（三）企業(yè)聘用律師。

（四）有關(guān)人員

五、大會備案方式

（一）備案時(shí)長：2023年4月19日8:30-17:30

（二）當(dāng)場備案地址：深圳南山區(qū)高新園西區(qū)朗山一路6號意中利科技園1號3樓

（三）備案方式：

1、法人股東親身參加的，應(yīng)提供其個人本人身份證、個股賬戶正本；授權(quán)委托人列席會議的，應(yīng)提供受托人個股賬戶原件及身份證掃描件、受權(quán)委托書原件和受委托人本人身份證。

2、公司股東由企業(yè)法人親身列席會議的，應(yīng)提供其個人本人身份證、法人代表身份證明書正本、法人代表營業(yè)執(zhí)照副本加蓋單位公章、個股賬戶正本；法人代表授權(quán)委托人列席會議的，委托代理人應(yīng)提供其個人本人身份證、法人代表營業(yè)執(zhí)照副本加蓋單位公章、個股賬戶正本、法人授權(quán)書（蓋公章）。

3、公司股東可按照之上規(guī)定以信件、電子郵件的形式進(jìn)行備案，信件抵達(dá)郵戳和電子郵件抵達(dá)日應(yīng)不遲于2023年4月19日17:30，信件、電子郵件中應(yīng)標(biāo)明公司股東手機(jī)聯(lián)系人、聯(lián)系方式及標(biāo)明“股東會”字眼。根據(jù)信件或電子郵件方法注冊登記的公司股東請于參與現(xiàn)場會議時(shí)帶上以上有效證件。企業(yè)拒絕接受手機(jī)方法辦理登記。

六、其他事宜

（一）此次股東大會決議開會時(shí)間大半天，請出席會議公司股東自立交通出行、吃住。

（二）出席會議公司股東需提前三十分鐘抵達(dá)大會現(xiàn)場辦理每日簽到。

（三）大會聯(lián)系電話

手機(jī)聯(lián)系人：邵凱真

通訊地址：深圳南山區(qū)高新園西區(qū)朗山一路6號意中利科技園1號3樓

聯(lián)系方式：0755-86336477

聯(lián)系郵箱：sec@kinco.cn

特此公告。

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司股東會

2023年3月31日

配件1：法人授權(quán)書

●上報(bào)文檔

建議舉辦此次股東會的股東會決議

配件1：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年4月21日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托時(shí)間：時(shí)間日期

備注名稱：

受托人需在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：688160證券簡稱：步科股權(quán)公示序號：2023-005

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司

有關(guān)2022年年度利潤分配預(yù)案的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●每一股比例：每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（價(jià)稅合計(jì)），沒有進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不派股。

●此次股東分紅以執(zhí)行權(quán)益分派除權(quán)日注冊登記的總市值為基準(zhǔn)，具體時(shí)間將于權(quán)益分派執(zhí)行聲明中確立。

●在執(zhí)行權(quán)益分派除權(quán)日前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，擬保持分派總金額不會改變，適當(dāng)調(diào)整每一股比例。并把再行公示實(shí)際調(diào)節(jié)狀況。

一、股東分紅內(nèi)容

經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）財(cái)務(wù)審計(jì)，截止到2022年12月31日，沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）2022本年度屬于股東的純利潤為9,105.55萬余元，在其中總公司實(shí)現(xiàn)凈利潤5,305.22萬余元。截止到2022年12月31日，總公司總計(jì)可供分配利潤為人民幣8,261.27萬余元。經(jīng)股東會決議，企業(yè)2022本年度擬以執(zhí)行權(quán)益分派除權(quán)日注冊登記的總市值為基準(zhǔn)分配利潤。此次利潤分配方案如下所示：

企業(yè)擬將公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4元（價(jià)稅合計(jì)）。截止到2022年12月31日，企業(yè)總市值84,000,000股，為此測算總計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利3,360.00萬余元（價(jià)稅合計(jì)），企業(yè)2022本年度總計(jì)能夠公司股東分派的收益為23,575.37萬余元，年度企業(yè)股票分紅額度占當(dāng)初歸屬于上市公司股東的純利潤比例是36.90%。

如果在本公告公布日起至執(zhí)行權(quán)益分派除權(quán)日期內(nèi)，企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，公司擬保持分派總金額不會改變，適當(dāng)調(diào)整每一股比例。如后面總市值產(chǎn)生變化，將再行公示實(shí)際調(diào)節(jié)狀況。

此次利潤分配方案尚要遞交股東大會審議。

二、企業(yè)履行決策制定

（一）董事會會議的舉辦、決議和表決狀況

公司在2023年3月29日召開第四屆董事會第九次大會，審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配預(yù)案的議案》，允許此次利潤分配預(yù)案，并同意將這個應(yīng)急預(yù)案提交公司2022年年度股東大會決議。

（二）獨(dú)董建議

此次利潤分配預(yù)案充分考慮了公司現(xiàn)階段運(yùn)營贏利情況，兼具了自然人股東的有效回報(bào)率與公司的中長期發(fā)展方向，不存在損害公司及公司股東共同利益的情況，決策制定合乎有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。咱們允許企業(yè)2022本年度利潤分配預(yù)案并同意將這個應(yīng)急預(yù)案提交公司2022年年度股東大會決議。

（三）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022本年度利潤分配預(yù)案合乎證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》及其《公司章程》《公司2020年—2022年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》中有關(guān)股票分紅的前提條件、占比及決策制定的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，同時(shí)還能夠確保公司股東的有效回報(bào)率并兼具企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀。

三、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）此次利潤分配方案融合了公司發(fā)展階段、將來的融資需求等多種因素，不會對公司運(yùn)營現(xiàn)金流量產(chǎn)生不利影響，也不會影響企業(yè)正常運(yùn)營和長遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）此次利潤分配方案尚要遞交企業(yè)2022年年度股東大會表決通過后才可執(zhí)行。

特此公告。

沈陽步科自動化技術(shù)有限責(zé)任公司股東會

2023年3月31日