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交易商協(xié)會(huì)注重“真做市、做真市” 年之內(nèi)下大力氣依法查處銀行間債券市場違規(guī)操作
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本報(bào)訊記者楊潔
5月11日，我國銀行間交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布消息稱，根據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)意見反饋案件線索，根據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，已對(duì)某個(gè)大型銀行債務(wù)融資工具包銷業(yè)務(wù)流程涉嫌違法個(gè)人行為進(jìn)行自我約束調(diào)研。
交易商協(xié)會(huì)此前數(shù)次提示銀行間債券市場參加組織，在開展有關(guān)業(yè)務(wù)過程中，盡量樹牢銷售市場擔(dān)當(dāng)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)監(jiān)管要求和自我約束標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，合規(guī)管理獲客，堅(jiān)決維護(hù)銀行間債券市場運(yùn)作紀(jì)律。
事實(shí)上，近些年，交易商協(xié)會(huì)不斷加大對(duì)銀行間債券市場違規(guī)操作的整治力度。《證券日?qǐng)?bào)》新聞?dòng)浾邠?jù)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的自我約束處罰工作安排整理，2021年，交易商協(xié)會(huì)僅公示公告“提名”1家金融機(jī)構(gòu)并對(duì)運(yùn)行自我約束調(diào)研；2022年，對(duì)6家主承銷商運(yùn)行自我約束調(diào)研；進(jìn)到2023年，目前為止交易商協(xié)會(huì)已多次公示公告“提名”好幾家組織，僅5月份，就連續(xù)發(fā)布三條自我約束處罰工作安排。
“最近交易商協(xié)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)自我約束處罰，在其中包括了國有銀行，還包含國有銀行，將會(huì)對(duì)有相同違規(guī)操作的許多民營銀行起到一定的警示教育作用。”某單位人員對(duì)記者表示，實(shí)際上，大行總體合規(guī)管理水準(zhǔn)高過行業(yè)平均，但因其經(jīng)營規(guī)?？偖a(chǎn)量大，后面進(jìn)一步整頓標(biāo)準(zhǔn)有助于市場發(fā)展。
從懲罰緣故來說，除開組織包銷業(yè)務(wù)發(fā)售階段涉嫌違法個(gè)人行為外，5月8日，交易商協(xié)會(huì)依法查處大部分銀行組織違反規(guī)定債券代持買賣。主要包括：金融機(jī)構(gòu)根據(jù)做市業(yè)務(wù)方法，每天翻轉(zhuǎn)進(jìn)行交易相反的方向、結(jié)算速率不同類型的現(xiàn)券交易，股權(quán)代持利率債活躍性券，且規(guī)模龐大；銀行內(nèi)控實(shí)行不緊或形式化，未合理評(píng)定買賣合理化，做為中間方以融資券交易或做市等形式參加債券代持買賣傳動(dòng)鏈條，買賣訂單數(shù)和額度比較大等。
有城市商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，“交易商協(xié)會(huì)充分運(yùn)用自律管理職責(zé)，增加自我約束處罰，對(duì)銀行業(yè)具有極強(qiáng)的震撼力，對(duì)銀行本身從事標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)管控將起到管束功效?！?/p>
中國人民銀行在今年的2月份舉行的2023年金融體系工作中會(huì)議要求，“加強(qiáng)債券承銷、做市、投資人合格性等市場經(jīng)濟(jì)體制基本建設(shè)，加速多層面市場運(yùn)行機(jī)制發(fā)展趨勢，健全債券投資宏觀調(diào)節(jié)，提高證券市場韌性社會(huì)化定價(jià)能力。”
為了加強(qiáng)銀行間債券市場做市業(yè)務(wù)事中事后管理方法，推動(dòng)銷售市場持續(xù)發(fā)展，2021年1月份，交易商協(xié)會(huì)公布《銀行間債券市場現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)自律指引》，自當(dāng)初4月1日起施行。在其中，確立組織獲客標(biāo)準(zhǔn)，為做市業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展提供制度保障。一是對(duì)做市獲客明確提出總體規(guī)定，注重組織里面對(duì)做市業(yè)務(wù)的高效監(jiān)管。二是對(duì)做市業(yè)務(wù)全過程作出要求，確立業(yè)務(wù)流程操作規(guī)程，正確引導(dǎo)組織提升工作能力。三是優(yōu)化做市業(yè)務(wù)違規(guī)操作表現(xiàn)形式，針對(duì)不正當(dāng)行為給予嚴(yán)肅認(rèn)真懲罰。
交易商協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，做市做為銀行間根基組織，肩負(fù)著提升市場利率、推動(dòng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要意義，應(yīng)切實(shí)提高做市交易水平，完善內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管控，保證合規(guī)管理穩(wěn)定獲客，“真做市、做真市”。與此同時(shí)，資管計(jì)劃是銀行間債權(quán)投資買賣交易關(guān)鍵參加者，商品管理員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求和自我約束標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，認(rèn)真履行管理員崗位職責(zé)，提升從業(yè)者個(gè)人行為監(jiān)管，標(biāo)準(zhǔn)舉辦各類業(yè)務(wù)流程，有效防范違反規(guī)定買賣產(chǎn)生。
“銀行間買賣必須外部監(jiān)督，更應(yīng)該自律管理。”廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院副校、南開大學(xué)金融發(fā)展趨勢科學(xué)研究院田利輝接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，在監(jiān)管層面，應(yīng)加強(qiáng)信息公開品質(zhì)，進(jìn)行大數(shù)據(jù)監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，增加違反規(guī)定買賣整治力度，確保銀行間的公布公正公開。與此同時(shí)，銀行間必須健全自我約束標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)針對(duì)VIP機(jī)構(gòu)規(guī)定，促進(jìn)做市穩(wěn)定合規(guī)管理，維護(hù)保養(yǎng)銷售市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)紀(jì)律。
交易商協(xié)會(huì)表明，將切實(shí)加強(qiáng)銀行間買賣自律管理，制訂健全有關(guān)自我約束標(biāo)準(zhǔn)，增加違反規(guī)定買賣整治力度，不斷地凈化處理市場情況，維護(hù)保養(yǎng)銷售市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)紀(jì)律。
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