證券代碼：688179證券簡稱：阿拉丁公示序號：2023-017

可轉(zhuǎn)債編碼：118006可轉(zhuǎn)債通稱：阿拉可轉(zhuǎn)債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●可轉(zhuǎn)換債券編碼：118006

●可轉(zhuǎn)換債券通稱：阿拉可轉(zhuǎn)債

●轉(zhuǎn)股價格：39.88元/股

●轉(zhuǎn)股期起始日期：2022年9月21日至2028年3月14日

●2023年4月25日至2023年5月12日，上海市阿拉丁生物化學(xué)科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）個股已經(jīng)有10個交易日的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的85%，預(yù)估開啟轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。若觸發(fā)機制，企業(yè)將在觸發(fā)機制當(dāng)日召開董事會決議再決定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并立即履行信息披露義務(wù)。

依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)很有可能開啟可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“可轉(zhuǎn)換債券”）轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述

經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕72號文允許申請注冊，公司在2022年3月15日向不特定對象推出了387.40萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個顏值100元，發(fā)售總金額38,740.00萬余元。

經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認定書〔2022〕88號文允許，企業(yè)38,740.00萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年4月12日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“阿拉可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118006”。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾（下稱“《募集說明書》”），企業(yè)本次發(fā)行的“阿拉可轉(zhuǎn)債”自2022年9月21日起可轉(zhuǎn)換為公司股權(quán)，企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格為rmb63.72元/股。因為公司執(zhí)行2021本年度權(quán)益分派計劃方案，自2021年5月26日起轉(zhuǎn)股價格調(diào)整至45.23元/股，主要內(nèi)容詳細公司在2022年5月20日在上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)于2021年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公示序號：2022-037）。

因開啟募集說明書所規(guī)定的往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格條文，企業(yè)分別在2022年12月1日、2022年12月19日舉辦第四屆董事會第四次會議和2022年第四次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于向下修正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并且于2022年12月19日舉辦第四屆董事會第五次大會，審議通過了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的議案》，自2022年12月21日起，“阿拉可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由45.23元/股調(diào)整至39.88元/股，主要內(nèi)容詳細公司在2022年12月20日上海證券交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)于向下修正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公示序號：2022-090）。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢修正條款與很有可能開啟狀況

（一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

依據(jù)《募集說明書》的可轉(zhuǎn)債發(fā)行計劃方案，轉(zhuǎn)股價格往下修正條款如下所示：

1、調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個買賣日中起碼有十五個買賣日的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的85%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整方法并提交公司股東會決議。如在上述情況三十個買賣日內(nèi)發(fā)生了轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日前買賣日按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日及以后的買賣日按變更后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算。

以上計劃方案需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不少于此次股東會舉辦日前二十個買賣日公司股票交易平均價與前一個買賣日公司股票交易平均價。

2、調(diào)整程序流程

如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格時，公司將在上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）或證監(jiān)會指定別的信息公開新聞中發(fā)表有關(guān)公示，公示調(diào)整力度、證券登記日和中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）等信息。從證券登記日后的第一個買賣日（即轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日），逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理并實施調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理日或以后，并且是變換股份登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理應(yīng)按照調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格實行。

（二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)估開啟狀況

2023年4月25日至2023年5月12日，企業(yè)已經(jīng)有十個買賣日的企業(yè)收盤價小于本期轉(zhuǎn)股價格39.88元/股的85%，即39.88*0.85=33.90元/股，若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉(zhuǎn)股價格的85%，預(yù)計很有可能開啟“阿拉可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條款。

依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券》要求，“在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)開啟當(dāng)日，上市企業(yè)理應(yīng)召開董事會決議再決定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，在次一買賣日股市開市前公布調(diào)整或者是不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務(wù)。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務(wù)的，視作此次不調(diào)整轉(zhuǎn)股價格?！逼髽I(yè)將依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況執(zhí)行決議和信息披露法律義務(wù)。

三、風(fēng)險防范

企業(yè)將依據(jù)《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“阿拉可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)后確定此次是不是調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并立即履行信息披露義務(wù)。

煩請廣大投資者關(guān)心企業(yè)后面公示，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

上海市阿拉丁生物化學(xué)科技發(fā)展有限公司股東會

2023年5月13日