證券代碼：002311證券簡稱：海大集團公示序號：2023-041

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廣東海大集團有限責任公司（下稱“企業(yè)”“我們公司”）于2023年4月21日舉辦第六屆股東會第十次會議第六屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期及預留授予第一個行權期不符合行權條件并注銷相應股票期權的議案》，允許企業(yè)將一部分激勵對象已獲得授且沒有達行權條件的第一次授于個股期權8,888,000份及預埋授于個股期權1,295,780份開展銷戶，總共10,183,780份。主要內容詳細公司在特定信息公開新聞媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《關于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期及預留授予第一個行權期不符合行權條件并注銷相應股票期權的公告》，公示序號：2023-034。

企業(yè)已于近日在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司辦完以上個股期權銷戶事項，現(xiàn)就相關情況公告如下：

一、2021年股票期權激勵計劃已履行決策制定和準許狀況

1、2021年5月20日，公司召開了2020年年度股東大會，審議通過了《2021年股票期權激勵計劃（修訂稿）》（下稱“2021年股票期權激勵計劃”）、《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

2、2021年6月10日，公司召開了第五屆股東會第二十次會議第五屆職工監(jiān)事第十六次大會，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數(shù)量的議案》《關于向公司2021年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象授予股票期權的議案》，對2021年股票期權激勵計劃初次授于激勵對象名單以及授于利益總數(shù)進行調整，與此同時明確此次個股期權的第一次授于日是2021年6月10日，向合乎授于要求的4,003名激勵對象授于4,795.32萬分個股期權。企業(yè)已經(jīng)在2021年6月28日實現(xiàn)了2021年股票期權激勵計劃的第一次授于登記工作。在確認授于今后的個股期權授于備案環(huán)節(jié)中，有17名激勵對象因辭職不符合個股期權授于標準，總共11.40萬分個股期權，因而，企業(yè)具體向3,986名激勵對象授于4,783.92萬分個股期權。

3、2022年5月16日，公司召開了第五屆股東會第二十七次會議第五屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》、《關于公司2021年股票期權激勵計劃預留股票期權授予相關事項的議案》，因為公司執(zhí)行2020年度權益分派，企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授于、預埋授于行權價格由59.68元/股調整至59.36元/股；允許企業(yè)2021年股票期權激勵計劃預埋個股期權授于日是2022年5月16日，并同意向合乎授于要求的1,044名激勵對象授于682.51萬分預埋個股期權，行權價格為59.36元/股。企業(yè)已經(jīng)在2022年6月24日實現(xiàn)了2021年股票期權激勵計劃的預埋授于登記工作。在確認授于今后的個股期權授于備案環(huán)節(jié)中，有32名激勵對象因辭職不符合個股期權授于標準總共2.67萬分個股期權，因而，企業(yè)具體向1,012名激勵對象預埋授于679.84萬分個股期權。

4、2023年1月31日，公司召開第六屆股東會第六次會議第六屆職工監(jiān)事第五次大會，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》《關于注銷公司2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》及《關于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予第一個行權期行權條件成就的議案》。因為公司執(zhí)行2021本年度權益分派，企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授于、預埋授于行權價格由59.36元/股調整至59.21元/股；允許企業(yè)注銷已獲得授且沒有達行權條件的第一次授于個股期權3,426,488份及預埋授于個股期權319,500份，總共3,745,988份；明確企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授予個股期權第一個行權期行權條件造就，允許合乎行權條件的3,586名激勵對象在第一個行權期內以獨立行權方法行權，可行權的個股期權數(shù)量達到8,860,712份。公司獨立董事對之上事宜發(fā)布了單獨建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了審查建議。

5、2023年4月21日，公司召開第六屆股東會第十次會議第六屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期及預留授予第一個行權期不符合行權條件并注銷相應股票期權的議案》，允許企業(yè)將一部分激勵對象已獲得授且沒有達行權條件的第一次授于個股期權8,888,000份及預埋授于個股期權1,295,780份開展銷戶，總共10,183,780份。公司獨立董事對之上事宜發(fā)布了單獨建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了審查建議。

二、此次銷戶2021年股票期權激勵計劃一部分個股期權的說明

1、此次銷戶一部分個股期權的原因和總數(shù)

依據(jù)2021年股票期權激勵計劃，企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授于第二個行權期及預埋授于第一個行權期的企業(yè)方面績效考評目標為：2022年度精飼料銷售量超出2,300萬噸級或歸屬于上市公司股東的純利潤超出37.76億人民幣，在其中，“精飼料銷售量”為公司發(fā)展年報披露的精飼料出口銷售量加飼養(yǎng)業(yè)務流程自購精飼料銷售量；“歸屬于上市公司股東的純利潤”為當年度審計報告確定的歸屬于上市公司股東的純利潤去除此次股權激勵方案股份支付費用危害后純利潤。

企業(yè)2022年度精飼料銷售量為2,165萬噸級（含內部結構飼養(yǎng)損耗量141萬噸級）；經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）財務審計，企業(yè)2022年度歸屬于上市公司股東的純利潤29.54億人民幣，去除此次股權激勵方案股份支付費用危害后純利潤為31.37億人民幣。由此，企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授于第二個行權期及預埋授于第一個行權期的企業(yè)方面業(yè)績考核指標不合格，未達到2021年股票期權激勵計劃所規(guī)定的個股期權的行權條件。

此次企業(yè)注銷初次授于第二個行權期3,589名激勵對象的8,888,000份個股期權及預埋授于第一個行權期970名激勵對象的1,295,780份個股期權，總共10,183,780份。

2、銷戶一部分個股期權的相關介紹表明

注：以上總市值以2023年5月11日企業(yè)總市值為基準。

3、此次銷戶一部分個股期權的完成狀況

經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核后，公司在2023年5月12日進行以上10,183,780份個股期權的銷戶事項。

三、此次銷戶對企業(yè)的危害

企業(yè)2021年股票期權激勵計劃初次授于第二個行權期及預埋授于第一個行權期不符行權條件系因企業(yè)方面業(yè)績考核指標不合格，此次銷戶第二個行權期及預埋授于第一個行權期共10,183,780份個股期權，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定，符合公司《2021年股票期權激勵計劃（修訂稿）》及《公司章程》的相關規(guī)定，注銷原因及總數(shù)合理合法、合理，且步驟合規(guī)管理，也不會影響企業(yè)《2021年股票期權激勵計劃（修訂稿）》的實行，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實質危害，亦也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊還將繼續(xù)用心履行法定職責，以造就最大的價值收益公司股東。

特此公告。

廣東海大集團有限責任公司

股東會

二O二三年五月十三日