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北京市海量信息技術(shù)股份有限公司 有關(guān)大股東及控股股東接到行政處分事前通知單的通知
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證券代碼：603138證券簡稱：海量信息公示序號：2023-023
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
北京市海量信息技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）大股東及控股股東涉嫌持倉變化信息公開違規(guī)違紀(jì)及限制期買賣于2022年6月15日接到中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）開具的《立案告知書》。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在特定信息公開新聞媒體公布的《海量數(shù)據(jù)關(guān)于控股股東及實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公示序號：2022-055）。
大股東及控股股東于2023年5月12日接到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局開具的《行政處罰事先告知書》（[2023]1號），有關(guān)情況表明如下所示：
一、行政處罰具體內(nèi)容
陳志敏、朱華威：
大家涉嫌違規(guī)高管增持北京市海量信息技術(shù)股份有限公司(下稱海量信息)個股案已經(jīng)從我區(qū)調(diào)研結(jié)束，我區(qū)依規(guī)將對大家作出處罰?，F(xiàn)就我區(qū)將對大家作出處罰所依據(jù)的犯罪事實、原因、根據(jù)及大家擁有的有關(guān)支配權(quán)給予告之。
核查，陳志敏、朱華威涉嫌違規(guī)的事實如下所示:
陳志敏、朱華威系夫妻感情，為一致行動人。
2017年6月28日至2021年5月14日，陳志敏、朱華威擁有海量信息股權(quán)比例由63.44%下降到56.06%，占股比例總計降低7.38%。
2021年4月27日，陳志敏、朱華威占股比例總計降低5%時，二人未嚴(yán)格履行文件和公示責(zé)任，且沒有終止交易，遲至2021年7月3日公布《簡式權(quán)益變動報告書》。
陳志敏、朱華威違反規(guī)定售出“海量信息”總計6,117,903股、占海量信息總股本的2.38%，交易額59,954,074.69元。依照擬訂重置成本法測算，無非法所得。
陳志敏、朱華威因以上高管增持個人行為已經(jīng)向海量信息繳納43,555,228.91元。
以上犯罪事實，有股票賬戶材料、有關(guān)公示、說明等證據(jù)證明。
我區(qū)覺得，陳志敏、朱華威的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(下稱《證券法》)第三十六條和第六十三條第二款的相關(guān)規(guī)定，組成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款上述違紀(jì)行為。
依據(jù)被告方違法違規(guī)行為的客觀事實、特性、劇情和社會傷害程度，根據(jù)《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款的相關(guān)規(guī)定，我區(qū)擬決定:
一、對陳志敏、朱華威未依規(guī)履行信息披露義務(wù)的舉動，給予處分，并處罰款500,000塊的處罰；
二、對陳志敏、朱華威在限定出讓時間內(nèi)出讓“海量信息”的舉動，給予處分，并處罰款500,000塊的處罰。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，就以上將對大家執(zhí)行行政處罰，大家具有闡述、申訴、規(guī)定聽證會的權(quán)力。大家明確提出的事實、理由和直接證據(jù)，經(jīng)我區(qū)核查設(shè)立的，將予以采取。假如我們舍棄闡述、申訴和聽證會的權(quán)力，我區(qū)將根據(jù)上述事實、理由和根據(jù)做出正規(guī)的處罰決定。
請大家在接到本通知單的時候起5個工作日后將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》(附后，標(biāo)明對于該權(quán)益的建議)發(fā)傳真至我局特定手機(jī)聯(lián)系人(董漢，手機(jī)010-88086185,發(fā)傳真010-88088023；詳細(xì)地址:北京西城金融大街26號金陽大廈6層),并且于當(dāng)天將回執(zhí)表正本提交我區(qū)，貸款逾期則視為自動放棄以上支配權(quán)。
二、對公司的危害
1、此次立案偵查涉及到的核心是大股東及控股股東，不屬于我們公司，對企業(yè)正常運營活動和經(jīng)營情況無直接關(guān)系。
2、以上行政處分會以證監(jiān)會深圳監(jiān)管局最后開具的《行政處罰決定書》結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。我們公司將持續(xù)關(guān)注該事項后續(xù)進(jìn)度并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
北京市海量信息技術(shù)股份有限公司股東會
2023年5月13日
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