證券代碼：605001證券簡稱：威奧股份公示序號：2023—029

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●委托理財受托方：中信青島寧夏路分行

●此次委托理財額度：總共rmb16,000.00萬余元

●委托理財產(chǎn)品名字：共贏智信費率掛勾rmb保本理財15059期

●委托理財時限：90天

●履行決議程序流程：青島市威奧路軌有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月26日舉辦第三屆股東會第二次會議第三屆職工監(jiān)事第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，允許應(yīng)用不超過人民幣7.35億人民幣（含7.35億人民幣）的閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，用于支付金融機構(gòu)保底型金融理財產(chǎn)品或保本理財?shù)韧顿Y理財產(chǎn)品，使用年限為自第三屆股東會第二次會議審議根據(jù)的時候起不得超過12月（含12月）。在相關(guān)信用額度及決定期限內(nèi)，循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。與此同時，受權(quán)董事長履行此項投資決策權(quán)并簽訂有關(guān)合同文本，實際融資活動由企業(yè)財務(wù)部承擔(dān)組織落實。公司獨立董事、職工監(jiān)事、承銷商已各自對于此事發(fā)布了贊同的建議。主要內(nèi)容詳細公司在2023年04月27日公布的《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公示序號：2023-021）。

一、此次應(yīng)用一部分閑置募集資金委托理財概述

（一）委托理財目地

為充分運用募集資金使用高效率、適當(dāng)調(diào)整盈利、降低管理費用等目地，在保證不受影響企業(yè)正常運營、不受影響募資工程建設(shè)和募集資金使用方案前提下，企業(yè)使用一部分臨時閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，得到一定投資收益，為公司與公司股東牟取更多回報率。

（二）自有資金

1.自有資金的一般情況

此次委托理財?shù)淖杂匈Y金系企業(yè)閑置募集資金。

2.應(yīng)用閑置募集資金委托理財?shù)默F(xiàn)象

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)青島威奧軌道股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕636號）審批，企業(yè)本次發(fā)行募資總額為rmb1,219,538,400.00元，扣減各類發(fā)行費后，企業(yè)具體募資凈收益rmb1,128,896,686.79元。本次發(fā)行募資已經(jīng)在2020年5月15日所有到帳，致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對此次公開發(fā)行募資及時情況進行檢審，并且于2020年5月15日出具了“致同驗字（2020）第110ZC0113號”《驗資報告》。公司已經(jīng)對募資實施了專用賬戶存放規(guī)章制度，并和開戶銀行、承銷商簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，以上募資已全部存放在募集資金專戶管理方法。

截止于2022年12月31日，募集資金使用情況如下：

企業(yè)：rmb（萬余元）

（三）委托理財商品的相關(guān)情況

1.共贏智信費率掛勾rmb保本理財15059期

（四）企業(yè)對委托理財相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)控制度

為規(guī)避風(fēng)險，公司本次應(yīng)用一部分臨時閑置募集資金選購的是安全系數(shù)高、流動性好、有保底合同約定的投資理財產(chǎn)品，且商品時限不得超過12月，理財產(chǎn)品給予公司為金融機構(gòu)，不會有用以股票投資、選購以個股以及衍生產(chǎn)品及其無擔(dān)保債券為投資方向風(fēng)險較高理財產(chǎn)品情況，投資理財產(chǎn)品未用以質(zhì)押貸款。此次應(yīng)用臨時閑置募集資金購買理財，早已根據(jù)企業(yè)管理制度依法履行管理評審程序流程，符合公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)資金分配的需求。

二、此次委托理財實際情況

（一）委托理財合同主要條款

1、2023年5月11日，公司為中信青島寧夏路分行買了16,000萬元保本型理財型投資理財產(chǎn)品，實際投資理財產(chǎn)品具體內(nèi)容如下：

（1）產(chǎn)品名字：共贏智信費率掛勾rmb保本理財15059期

（2）產(chǎn)品類別：保本型理財、密閉式

（3）商品預(yù)估年化收益：1.05%-3.10%

（4）投資理財額度：16,000萬余元

（5）商品起息日：2023年05月12日

（6）商品到期還款日：2023年08月10日

（二）委托理財資金看向

1、中信青島寧夏路分行保本理財，就是指置入金融衍生品的儲蓄，積極與年利率、費率、指數(shù)值等金融體系標(biāo)的物起伏掛勾或是和某實物的個人信用狀況掛勾，使存戶在承當(dāng)一定風(fēng)險性的前提下得到相應(yīng)的盈利。

（三）此次企業(yè)使用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，信用額度金額為16,000萬余元，現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品均是保本型理財型，合乎安全系數(shù)高、流動性好的應(yīng)用要求，找不到變向更改募集資金用途的舉動，不受影響募投項目正常運轉(zhuǎn)，不存在損害股東利益的情形。

（四）風(fēng)險管控剖析

1、企業(yè)將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，挑選安全系數(shù)高、流動性好的保本理財產(chǎn)品種類。公司財務(wù)部相關(guān)負責(zé)人將及時分析與追蹤理財產(chǎn)品看向及工作進展，發(fā)覺存有可能會影響企業(yè)資金安全隱患的情形下，立即采取有效措施，操縱經(jīng)營風(fēng)險；

2、企業(yè)在保證不受影響募集資金投資項目基本建設(shè)的正常使用的情形下，科學(xué)安排然后選擇相一致理財產(chǎn)品類型和時限；

3、企業(yè)財務(wù)部設(shè)立了賬表，便于對選購的投資理財產(chǎn)品進行監(jiān)管，不斷完善會計賬目，搞好資金分配的賬務(wù)核算工作中；

4、本公司獨立董事、職工監(jiān)事有權(quán)對募資使用情況進行監(jiān)管和檢測，如果需要能夠聘用權(quán)威機構(gòu)開展財務(wù)審計；

5、我們公司將嚴(yán)苛根據(jù)上海交易所有關(guān)規(guī)定，及時做好信息公開工作中。

三、委托理財受托方的現(xiàn)象

中信銀行銀行股份有限公司為A股上市企業(yè)，股票號為601998，成立日期為1987年4月，注冊資金4893479.6573萬余元。

中信銀行銀行股份有限公司與企業(yè)、公司控股股東及其一致行動人、控股股東中間不會有關(guān)聯(lián)性。

四、對企業(yè)的危害

（一）企業(yè)最近一年又一期主要財務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：rmb（元）

截至2023年3月31日，企業(yè)負債率為44.12%。此次應(yīng)用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品總金額16,000萬余元，占公司最近一期期末凈資產(chǎn)比例為6.51%，占公司最近一期期終總資產(chǎn)比例是3.62%。企業(yè)在不改變正常運作、募資融資計劃順利進行的情形下，應(yīng)用一部分閑置募集資金選購保本型理財產(chǎn)品，能提高企業(yè)資金使用效益，得到一定長期投資。企業(yè)購買理財產(chǎn)品不會對公司將來主營、經(jīng)營情況、經(jīng)營業(yè)績等造成嚴(yán)重危害。

（二）委托理財對企業(yè)的危害

1、公司本次應(yīng)用閑置募集資金16,000萬余元開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)要在確保募集資金投資項目建設(shè)與企業(yè)正常運營前提下所進行的，進一步提高了資產(chǎn)利用率，不受影響募集資金投資項目所需資金。

2、根據(jù)對閑置募集資金進行合理現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，可以獲得一定投資收益，進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準(zhǔn)，為公司與公司股東獲得比較好的回報率。

（三）賬務(wù)處理

依據(jù)新金融工具準(zhǔn)則，企業(yè)將選購的投資理財產(chǎn)品在資產(chǎn)負債表中列報為“交易性金融資產(chǎn)”，其利息收入記入本年利潤里的“長期投資”。

五、風(fēng)險防范

公司本次選購的投資理財產(chǎn)品，均是保本理財商品，歸屬于保本型理財?shù)闹械惋L(fēng)險類產(chǎn)品，但金融體系受宏觀經(jīng)濟政策影響很大，也不排除此項項目投資遭受經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、利率風(fēng)險、不可抗拒風(fēng)險等潛在風(fēng)險進而影響預(yù)期收益率。

六、決策制定的承擔(dān)及職工監(jiān)事、獨董、承銷商建議

公司在2023年04月26日舉辦第三屆股東會第二次會議第三屆職工監(jiān)事第二次大會，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，允許應(yīng)用不超過人民幣7.35億人民幣（含7.35億人民幣）的閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，用于支付金融機構(gòu)保底型金融理財產(chǎn)品或保本理財?shù)韧顿Y理財產(chǎn)品，使用年限為自第三屆股東會第二次會議審議根據(jù)的時候起不得超過12月（含12月）。在相關(guān)信用額度及決定期限內(nèi)，循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。公司獨立董事、職工監(jiān)事、承銷商已各自對于此事發(fā)布了贊同的建議。

七、截止本公告日，企業(yè)近期十二個月應(yīng)用募資委托理財?shù)默F(xiàn)象

額度：萬余元

八、備查簿文檔

1.《中信銀行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品風(fēng)險揭示書》

特此公告。

青島市威奧路軌有限責(zé)任公司股東會

2023年5月12日