金證法意[2023]字0512第0358號(hào)

　　致：承德露露股份公司

　　受承德露露股份公司（以下簡(jiǎn)稱“承德露露”或“公司”）聘請(qǐng)和北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）委派，本所律師出席承德露露二○二二年度股東大會(huì)并對(duì)會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及《承德露露股份公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，在會(huì)議召開前和召開過(guò)程中，本所律師審查了有關(guān)本次股東大會(huì)的相關(guān)材料，并對(duì)股東大會(huì)的召集、召開程序，召集人資格、出席會(huì)議的人員資格，提案審議情況，股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等重要事項(xiàng)的合法性進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)。本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，發(fā)表法律意見如下：

　　一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序

　　承德露露二○二二年度股東大會(huì)經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議召開，并于2023年4月20日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《承德露露股份公司關(guān)于召開2022年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）。《會(huì)議通知》已列明召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容等相關(guān)事項(xiàng)。

　　1.會(huì)議召集人

　　公司董事會(huì)。

　　2.會(huì)議召開方式

　　現(xiàn)場(chǎng)記名投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式。

　　3.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2023年5月12日14:30在河北省承德市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)西區(qū)8號(hào)承德露露股份公司會(huì)議室召開。

　　4.網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間

　　（1）通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為：2023年5月12日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　（2）通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為：2023年5月12日9:15至15:00。

　　經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　二、出席本次股東大會(huì)人員的資格

　　1.公司的股東及股東授權(quán)代表

　　根據(jù)《會(huì)議通知》，有權(quán)參加本次股東大會(huì)的人員為截至2023年5月4日下午收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東。

　　出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)代表共45人，代表股份502,333,145股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的46.6671%。其中，現(xiàn)場(chǎng)出席的股東及股東授權(quán)代表共9人，代表股份439,880,994股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的40.8652%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票表決的股東共計(jì)36人，代表股份62,452,151股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的5.8018%。

　　經(jīng)審查，出席本次股東大會(huì)的股東具有相應(yīng)資格，股東持有相關(guān)持股證明，股東授權(quán)代表持有授權(quán)委托書，符合《公司法》和《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。

　　經(jīng)審查，出席本次股東大會(huì)的中小股東共計(jì)43人，代表股份64,365,941股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的5.9796%。其中，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的中小股東7人，代表股份1,913,790股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1778%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東36人，代表股份62,452,151股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的5.8018%。

　　本次會(huì)議沒有發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票重復(fù)投票的情況。

　　2.出席或列席本次股東大會(huì)的其他人員

　　除股東及股東授權(quán)代表出席本次股東大會(huì)外，出席或列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所見證律師。該等人員均具備出席或列席本次股東大會(huì)的合法資格。

　　三、本次股東大會(huì)的提案

　　根據(jù)《會(huì)議通知》及會(huì)議相關(guān)材料，本次股東大會(huì)審議的議案為：

　　議案一：2022年度董事會(huì)工作報(bào)告；

　　議案二：2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

　　議案三：2022年年度報(bào)告全文及摘要；

　　議案四：2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；

　　議案五：2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案；

　　議案六：關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。

　　經(jīng)審查，本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與《會(huì)議通知》中列明的事項(xiàng)相符，沒有股東提出超出上述事項(xiàng)以外的新提案，未出現(xiàn)對(duì)議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。

　　四、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果

　　本次股東大會(huì)按照《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行。

　　1.出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)本次會(huì)議的議案進(jìn)行了表決，公司按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、驗(yàn)票和計(jì)票并當(dāng)場(chǎng)公布現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決結(jié)果。

　　2.網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)束后，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的資料，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，最終表決結(jié)果如下：

　　議案一：2022年度董事會(huì)工作報(bào)告；

　　同意496,847,289股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的98.9079%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5569%；棄權(quán)2,688,360股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5352%。其中，中小股東同意58,880,085股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的91.4771%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.3462%；棄權(quán)2,688,360股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.1767%。

　　議案二：2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

　　同意496,747,389股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的98.8880%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5569%；棄權(quán)2,788,260股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5551%。其中，中小股東同意58,780,185股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的91.3219%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.3462%；棄權(quán)2,788,260股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.3319%。

　　議案三：2022年年度報(bào)告全文及摘要；

　　同意496,788,789股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的98.8963%；反對(duì)2,960,396股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5893%；棄權(quán)2,583,960股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5144%。其中，中小股東同意58,821,585股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的91.3862%；反對(duì)2,960,396股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.5993%；棄權(quán)2,583,960股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.0145%。

　　議案四：2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；

　　同意496,688,889股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的98.8764%；反對(duì)2,796,396股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5567%；棄權(quán)2,847,860股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5669%。其中，中小股東同意58,721,685股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的91.2310%；反對(duì)2,796,396股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.3445%；棄權(quán)2,847,860股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.4245%。

　　議案五：2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案；

　　同意498,905,573股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的99.3177%；反對(duì)2,968,472股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5909%；棄權(quán)459,100股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.0914%。其中，中小股東同意60,938,369股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的94.6749%；反對(duì)2,968,472股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.6119%；棄權(quán)459,100股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.7133%。

　　議案六：關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案；

　　同意496,220,789股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的98.7832%；反對(duì)2,805,396股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.5585%；棄權(quán)3,306,960股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東所持股份總數(shù)的0.6583%。其中，中小股東同意58,253,585股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的90.5037%；反對(duì)2,805,396股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.3585%；棄權(quán)3,306,960股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的5.1377%。

　　本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。

　　經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　五、結(jié)論意見

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的召集人資格、出席人員資格、表決方式、表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　證券代碼：000848證券簡(jiǎn)稱：承德露露公告編號(hào)：2023-022

　　承德露露股份公司

　　2022年度股東大會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、重要提示

　　1、本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決提案的情形；

　　2、本次股東大會(huì)不涉及變更前次股東大會(huì)決議的情形。

　　二、會(huì)議召開的情況

　　1、召開時(shí)間：

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年5月12日14:30

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：

　　通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年5月12日上午9:15-9:25和9:30—11:30,下午13:00-15:00；

　　通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（wltp.cninfo.com.cn）投票的時(shí)間為：2023年5月12日上午09:15至當(dāng)日下午15:00期間的任意時(shí)間。

　　2、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：承德露露股份公司會(huì)議室。

　　3、召開方式：現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合

　　4、召集人：公司董事會(huì)

　　5、主持人：副董事長(zhǎng)梁?jiǎn)⒊?/p>

　　6、公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　三、會(huì)議的出席情況

　　1、股東出席的總體情況：

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東45人，代表股份502,333,145股，占上市公司總股份的46.6671%。

　　其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東9人，代表股份439,880,994股，占上市公司總股份的40.8652%。

　　通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東36人，代表股份62,452,151股，占上市公司總股份的5.8018%。

　　2、中小股東出席的總體情況：

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東43人，代表股份64,365,941股，占上市公司總股份的5.9796%。

　　其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的中小股東7人，代表股份1,913,790股，占上市公司總股份的0.1778%。

　　通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東36人，代表股份62,452,151股，占上市公司總股份的5.8018%。

　　公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、見證律師和嘉賓等出席或列席了本次會(huì)議。

　　四、議案審議及表決情況

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，逐項(xiàng)審議并表決了以下事項(xiàng)：

　　提案1.002022年度董事會(huì)工作報(bào)告

　　總表決情況：

　　同意496,847,289股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的98.9079%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5569%；棄權(quán)2,688,360股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5352%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意58,880,085股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的91.4771%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.3462%；棄權(quán)2,688,360股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.1767%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　提案2.002022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

　　總表決情況：

　　同意496,747,389股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的98.8880%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5569%；棄權(quán)2,788,260股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5551%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意58,780,185股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的91.3219%；反對(duì)2,797,496股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.3462%；棄權(quán)2,788,260股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.3319%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　提案3.002022年年度報(bào)告全文及摘要

　　總表決情況：

　　同意496,788,789股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的98.8963%；反對(duì)2,960,396股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5893%；棄權(quán)2,583,960股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5144%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意58,821,585股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的91.3862%；反對(duì)2,960,396股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.5993%；棄權(quán)2,583,960股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.0145%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　提案4.002022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

　　總表決情況：

　　同意496,688,889股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的98.8764%；反對(duì)2,796,396股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5567%；棄權(quán)2,847,860股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5669%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意58,721,685股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的91.2310%；反對(duì)2,796,396股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.3445%；棄權(quán)2,847,860股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.4245%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　提案5.002022年度利潤(rùn)分配預(yù)案

　　總表決情況：

　　同意498,905,573股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.3177%；反對(duì)2,968,472股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5909%；棄權(quán)459,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0914%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意60,938,369股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的94.6749%；反對(duì)2,968,472股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.6119%；棄權(quán)459,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.7133%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　提案6.00關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

　　總表決情況：

　　同意496,220,789股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的98.7832%；反對(duì)2,805,396股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5585%；棄權(quán)3,306,960股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.6583%。

　　中小股東總表決情況：

　　同意58,253,585股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的90.5037%；反對(duì)2,805,396股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的4.3585%；棄權(quán)3,306,960股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)164,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的5.1377%。

　　表決結(jié)果：提案獲得通過(guò)。

　　五、律師出具的法律意見

　　1、律師事務(wù)所名稱：北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所

　　2、律師姓名：趙力峰、熊孟飛

　　3、結(jié)論性意見：北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所趙力峰律師、熊孟飛律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的召集人資格、出席人員資格、表決方式、表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　六、備查文件

　　1、2022年度股東大會(huì)決議；

　　2、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　特此公告。

　　承德露露股份公司

　　董事會(huì)

　　二二三年五月十三日