證券簡稱：弘亞數(shù)控證券代碼：002833

　　二二三年五月

　　聲明

　　本公司及董事會全體成員保證本期員工持股計劃內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　風險提示

　　1、本期員工持股計劃須經(jīng)公司股東大會批準后方可實施，但能否獲得公司股東大會批準，存在不確定性；

　　2、有關(guān)本期員工持股計劃的資金來源、出資金額、實施方案等屬初步結(jié)果，能否完成實施，存在不確定性；

　　3、敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

　　特別提示

　　1、廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）（以下簡稱“本期員工持股計劃”、“本期持股計劃”或“本計劃”）系廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司（以下簡稱“弘亞數(shù)控”或“公司”）依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司章程》和《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》的規(guī)定制定。

　　2、本期員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在攤派、強行分配等強制員工參加本期員工持股計劃的情形。

　　3、本期持股計劃的參與對象為經(jīng)董事會認定對公司發(fā)展有貢獻的公司（含全資子公司）的董事（不含獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員、公司中高層管理人員、公司核心技術(shù)及業(yè)務(wù)骨干人員。本期持股計劃參與對象由公司董事會根據(jù)員工在考核年度內(nèi)對公司業(yè)績的貢獻程度、變動情況及考核情況確定，本期持股計劃總?cè)藬?shù)不超過179人，其中參與本期持股計劃的董事（不含獨立董事）、監(jiān)事和高級管理人員7人，最終參與人員根據(jù)實際認購情況確定。

　　4、本期員工持股計劃的資金來源為公司計提的持股計劃激勵基金（以下簡稱“激勵基金”）及員工的合法薪酬或自籌資金等法律、法規(guī)允許的方式。本期持股計劃的資金總額上限為2,230.50萬元，其中公司計提的激勵基金不超過1,487.00萬元，員工自籌的資金不超過743.50萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為1元，本期員工持股計劃的份數(shù)上限為2,230.50萬份。

　　5、本期持股計劃股票來源為：通過二級市場購買（包括但不限于競價交易、大宗交易）等法律法規(guī)許可的方式購買的標的股票。

　　6、本期員工持股計劃及全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的10%，單個員工所持本期持股計劃及全部有效的員工持股計劃份額所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的1%。

　　標的股票總數(shù)不包括持有人在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。

　　7、本期員工持股計劃的存續(xù)期和鎖定期

　　本期持股計劃存續(xù)期為36個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下時起計算。本期持股計劃所獲標的股票的鎖定期為12個月及24個月，對應(yīng)的解鎖比例分別為50%、50%，具體如下：

　　第一批解鎖：自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下之日起滿12個月，解鎖股份數(shù)量為本期員工持股計劃總數(shù)的50%。

　　第二批解鎖：自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下之日起滿24個月，解鎖股份數(shù)量為本期員工持股計劃總數(shù)的50%。

　　8、公司股東大會審議通過的本期持股計劃后，公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)負責激勵基金的提取及本期持股計劃的實施。本期員工持股計劃通過二級市場購買標的股票的，自在股東大會審議通過本期持股計劃后六個月內(nèi)完成購買。

　　9、本期員工持股計劃的持有人自愿放棄因參與本期持股計劃而間接持有公司股份的表決權(quán)等權(quán)利，僅保留該等股份的分紅權(quán)、投資收益權(quán)。

　　持股5%以上股東及實際控制人不參與本期持股計劃。本期持股計劃及公司已存續(xù)的2021年-2022年員工持股計劃之第一期員工持股計劃涉及公司董事、監(jiān)事及高級管理人員參與，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　本期員工持股計劃及公司已存續(xù)的2021年-2022年員工持股計劃之第一期員工持股計劃的持有人自愿放棄因參與本期持股計劃而間接持有公司股份的表決權(quán)等權(quán)利，僅保留該等股份的分紅權(quán)、投資收益權(quán)，因此本期持股計劃及公司已存續(xù)的2021年-2022年員工持股計劃之第一期員工持股計劃與控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員并無一致行動安排，亦不存在任何一致行動計劃；本期員工持股計劃與公司已存續(xù)的2021年-2022年員工持股計劃之第一期員工持股計劃之間并無一致行動安排，亦不存在任何一致行動計劃。

　　10、公司董事會審議通過本期員工持股計劃后，公司將發(fā)出召開股東大會通知，提請股東大會審議本期員工持股計劃，本期員工持股計劃經(jīng)公司股東大會批準后方可實施。

　　11、審議本期員工持股計劃的公司股東大會將采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　12、本期員工持股計劃實施后，不會導致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

　　釋義

　　在本計劃草案中，除非文義另有所指，下列簡稱特指如下含義：

　　注：本計劃草案的部分合計數(shù)在尾數(shù)上可能因四舍五入存在差異。

　　一、本期員工持股計劃的目的

　　公司依據(jù)《公司法》《證券法》《指導意見》《監(jiān)管指引第1號》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《公司章程》和《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》的規(guī)定，制定了本期員工持股計劃草案。實施本計劃旨在建立和完善員工、股東的利益共享機制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，促進公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。

　　二、本期員工持股計劃的基本原則

　　1、依法合規(guī)原則

　　公司實施本期員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用本期員工持股計劃進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為。

　　2、自愿參與原則

　　公司實施本期員工持股計劃遵循公司自主決定，員工自愿參加的原則，公司不以攤派、強行分配等方式強制員工參加本期員工持股計劃。

　　3、風險自擔原則

　　本期員工持股計劃參與人盈虧自負，風險自擔，與其他投資者權(quán)益平等。

　　三、本期員工持股計劃的參加對象、確定標準

　?。ㄒ唬﹨⒓訉ο蟠_定的法律依據(jù)

　　公司根據(jù)《公司法》《證券法》《指導意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《公司章程》和《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》的規(guī)定，并結(jié)合實際情況，確定了本期員工持股計劃的參加對象名單。所有參加對象均需在公司（含全資子公司）任職，領(lǐng)取報酬并簽訂勞動合同或受公司聘任。

　?。ǘ﹨⒓訉ο蟮姆秶?/p>

　　本期員工持股計劃的參加對象應(yīng)符合以下標準之一：

　　1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　2、公司中高層管理人員（含全資子公司）；

　　3、公司核心技術(shù)及業(yè)務(wù)骨干人員（含全資子公司）。

　　本期持股計劃參與對象由公司董事會根據(jù)員工在考核年度對公司業(yè)績的貢獻程度、變動情況及考核情況確定。本期持股計劃總?cè)藬?shù)不超過179人，其中參與本期持股計劃的董事（不含獨立董事）、監(jiān)事和高級管理人員7人，最終參與人員根據(jù)實際認購情況確定。

　　員工參加本期員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參加的情形。

　　本期員工持股計劃及全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的10%，單個員工所持本期持股計劃及全部有效的員工持股計劃份額所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的1%。

　　標的股票總數(shù)不包括持有人在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。

　　公司聘請的律師對本期持股計劃的參與對象、資金及股票來源、期限及規(guī)模、管理模式等是否合法合規(guī)、是否履行必要的審議程序等發(fā)表明確意見。

　　四、本期員工持股計劃的資金來源、股票來源、購買價格和規(guī)模

　?。ㄒ唬┍酒趩T工持股計劃的資金來源

　　1、本期員工持股計劃的資金來源為公司計提的本期持股計劃激勵基金、員工的合法薪酬或法律、法規(guī)允許的方式自籌的資金。

　　2、根據(jù)《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》規(guī)定，公司將按照激勵基金提取原則，提取相應(yīng)比例的激勵基金，劃入各期持股計劃資金賬戶，與員工自籌資金一起，以持股計劃證券賬戶持有標的股票。激勵基金的提取方式如下（單位：萬元）：

　　Bn=（En-An×10%）×8%

　　其中：

　　Bn：第n年提取的激勵基金，具體數(shù)值取整；

　　En：公司第n年歸屬于上市公司股東的凈利潤；

　　An：公司第n年末的歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)。

　　注：以上指標以剔除本持股計劃計提激勵基金影響數(shù)為計算依據(jù)。

　　考核年度計提激勵基金后的歸屬于上市公司股東的凈利潤需高于2020年歸屬于上市公司股東的凈利潤，否則當年度不得計提激勵基金。

　　本期持股計劃公司實際提取1,487.00萬元激勵基金，該等激勵基金作為本期持股計劃的資金來源之一，同時，本期持股計劃擬通過員工自籌的資金不超過743.50萬元，因此，本期持股計劃資金總額上限為2230.50萬元，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對實際提取的激勵基金進行會計處理。

　　本期持股計劃資金總額上限為2230.50萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為人民幣1元，本期員工持股計劃的份數(shù)上限為2230.50萬份，其中參加本期員工持股計劃的董事、監(jiān)事、高管人員合計認購份額不超過396萬份，占本期員工持股計劃比例為17.75%；其他符合條件的員工合計認購份額不超過1,834.50萬份，占本期員工持股計劃比例為82.25%。本期員工持股計劃持有人認購份額和比例如下表所示：

　　本期持股計劃最終參與人員以及持股人具體持有份額以其最后實際認購份額為準。

　　（二）本期員工持股計劃涉及的標的股票來源

　　1、二級市場集中競價交易（包括但不限于競價交易、大宗交易等）；

　　2、法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　本期員工持股計劃股份來源于二級市場購買，公司自股東大會審議通過本期持股計劃后六個月內(nèi)完成標的股票的購買。

　　（三）本期員工持股計劃涉及的標的購買價格及股票數(shù)量

　　本期持股計劃的股票來源為二級市場購買，購買價格為公司股票交易價格，本期持股計劃的資金上限為2,230.50萬元，以2023年5月11日的公司A股收盤價17.35元/股測算，本期持股計劃涉及的標的股票總數(shù)量約為128.56萬股，涉及的股票總數(shù)量約占公司目前股本總額42,423.0053萬股的0.30%，具體股票總數(shù)量以參與人實際認購額度為準。

　　本期員工持股計劃及全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的10%，單個員工所持本期持股計劃及全部有效的員工持股計劃份額所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不得超過目前公司股本總額的1%。

　　五、本期員工持股計劃的存續(xù)期和所涉及的標的股票的鎖定期

　?。ㄒ唬┍酒趩T工持股計劃的存續(xù)期

　　1、本期持股計劃存續(xù)期為36個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下時起計算。

　　2、本期員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本期員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。

　　3、如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導致所涉及的標的股票無法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交董事會審議通過后，本期員工持股計劃的存續(xù)期限可以延長。

　?。ǘ┍酒趩T工持股計劃所涉及的標的股票的鎖定期

　　1、本期持股計劃所獲標的股票的鎖定期為12個月及24個月，對應(yīng)的解鎖比例分別為50%、50%，具體如下：

　　第一批解鎖：自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下之日起滿12個月，解鎖股份數(shù)量為本期員工持股計劃總數(shù)的50%。

　　第二批解鎖：自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期持股計劃名下之日起滿24個月，解鎖股份數(shù)量為本期員工持股計劃總數(shù)的50%。

　　各批次鎖定期滿后，根據(jù)公司層面業(yè)績考核完成情況及個人績效考核情況確定參與對象當期實際可解鎖比例。

　　2、本期員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于股票買賣相關(guān)規(guī)定，在下列期間不得買賣公司股票：

　　（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　?。?）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

　　（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

　?。?）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得買賣的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準。

　　（三）本期員工持股計劃的業(yè)績考核

　　本期員工持股計劃的考核指標分為公司業(yè)績考核指標與個人績效考核指標，考核結(jié)果影響持有人獲取公司激勵基金出資部分對應(yīng)份額的收益，本期持有人所持員工持股計劃自籌資金部分對應(yīng)份額的收益不受考核結(jié)果影響。

　　1、公司層面業(yè)績考核

　　注：上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司營業(yè)收入。

　　若本員工持股計劃第一個考核期公司業(yè)績不達標，則相應(yīng)的權(quán)益可遞延至第二個考核期，在第二個考核期公司業(yè)績考核達標時一起行使相應(yīng)權(quán)益。若第二個考核期公司業(yè)績?nèi)圆贿_標，則相應(yīng)的權(quán)益由管理委員會無償收回，并按照管理委員會提議的方式進行處理。

　　2、個人績效考核

　　參與本期員工持股計劃的員工其個人績效仍需達到相應(yīng)考評要求，依照個人的個人績效結(jié)果確定其實際解鎖比例。若公司層面各年度業(yè)績考核達標，則授予對象個人當年實際解鎖額度=個人當年計劃解鎖額度×標準系數(shù)。

　　個人績效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個檔次，屆時根據(jù)下表確定持有人解鎖的比例：

　　持有人各批次未能解鎖的激勵基金出資部分，其權(quán)益由管理委員會無償收回，并按照管理委員會提議的方式進行處理。

　　六、本期持股計劃期滿后員工所持有股份的處置辦法

　　本期員工持股計劃所持有的公司股票全部出售，且依照規(guī)定清算、分配完畢的，經(jīng)本期員工持股計劃管理委員會審議通過后，本期員工持股計劃即可終止。

　　本期員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前1個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過，本期員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。

　　本期員工持股計劃存續(xù)期滿后，由持有人會議授權(quán)管理委員會按照約定的期限內(nèi)完成清算，并在依法扣除相關(guān)稅費后，由本期員工持股計劃管理委員會按照持有人所持份額進行分配。

　　七、存續(xù)期內(nèi)公司融資時員工持股計劃的參與方式

　　本期員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由管理委員會提交持有人會議審議決定是否參與相關(guān)融資及具體參與方式。

　　八、本期持股計劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置

　　（一）本期持股計劃的變更

　　在本期員工持股計劃的存續(xù)期內(nèi)，本期持股計劃的變更須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意，并提交公司董事會審議通過后方可實施。

　　（二）本期持股計劃的終止

　　本期員工持股計劃存續(xù)期滿后自行終止。

　　本期員工持股計劃所持有的公司股票全部出售，本期持股計劃可提前終止。

　　（三）本期持股計劃的清算與分配

　　1、管理委員會應(yīng)于本期員工持股計劃終止日后20個工作日內(nèi)完成清算，并按持有人所持份額比例進行財產(chǎn)分配。

　　2、本期員工持股計劃存續(xù)期間，管理委員會可根據(jù)持有人會議的授權(quán)向持有人分配本期持股計劃資金賬戶中的現(xiàn)金。

　　3、在本期員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，本期持股計劃所持標的股票交易出售取得現(xiàn)金或有取得其他可分配的收益時，本期持股計劃每個會計年度均可進行分配，管理委員會在依法扣除相關(guān)稅費及計劃應(yīng)付款項后按照持有人所持份額占持股計劃總份額的比例進行分配。

　　（四）持有人權(quán)益的處置

　　1、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的本期員工持股計劃份額或權(quán)益不得退出或用于抵押、質(zhì)押、擔保及償還債務(wù)。

　　2、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的本期員工持股計劃份額或權(quán)益未經(jīng)管理委員會同意不得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。

　　3、本期員工持股計劃參與人發(fā)生或存在下述任一情形的，持股計劃的持有人的參與資格將被取消，該參與人不再享有其已參與但未解鎖的本期持股計劃的任何權(quán)益，已解鎖的權(quán)益由原持有人繼續(xù)享有，未解鎖的權(quán)益原持有人不再享有。未解鎖的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給本期持股計劃管理委員會指定的具備參與本期員工持股計劃資格的其他參與人（具體轉(zhuǎn)讓方式由本期管理委員會制定執(zhí)行），返還該參與人以自籌資金參與本期持股計劃出資額：

　?。?）持有人辭職的（包括沒有經(jīng)過辭職審批程序擅自離職的、經(jīng)過辭職審批程序辭職的）；

　?。?）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或全資子公司解除勞動合同的；

　　（3）持有人出現(xiàn)重大過錯導致其不符合參與本期員工持股計劃條件的；

　　（4）持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或全資子公司續(xù)簽勞動合同的；

　　（5）持有人勞動合同到期后，公司或全資子公司不與其續(xù)簽勞動合同的；

　?。?）持有人被降職、降級，導致其不符合參與本期員工持股計劃條件的；

　?。?）持有人在同行業(yè)任職，與公司存在同業(yè)競爭，損害公司利益。

　　4、持有人所持份額調(diào)整的情形

　?。?）存續(xù)期內(nèi)，管理委員會依據(jù)公司對持有人的相關(guān)情況，調(diào)整持有人所獲得的持股計劃份額，包括調(diào)增、調(diào)減以及取消份額。

　?。?）喪失勞動能力、退休、死亡

　　存續(xù)期內(nèi)，持有人發(fā)生喪失勞動能力、正常退休（符合相關(guān)退休政策并經(jīng)公司批準同意退休且解鎖前不存在同業(yè)競爭的情形）情形的，本期員工持股計劃的權(quán)益部分，可由原持有人按份額享有。

　　存續(xù)期內(nèi)，持有人發(fā)生非正常退休（不符合相關(guān)退休政策或未經(jīng)公司批準同意退休或解鎖前存在同業(yè)競爭的情形）情形的，截至出現(xiàn)該種情形發(fā)生之日前，本期員工持股計劃僅已解鎖的權(quán)益部分，可由原持有人按份額享有。對于尚未解鎖的權(quán)益，其原持有人將不再享有。未解鎖的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給本期持股計劃管理委員會指定的具備參與本期員工持股計劃資格的其他參與人（具體轉(zhuǎn)讓方式由本期管理委員會制定執(zhí)行），返還該參與人以自籌資金參與本期持股計劃出資額。

　　存續(xù)期內(nèi)，持有人發(fā)生死亡情形的，截至出現(xiàn)該種情形發(fā)生之日前，本期員工持股計劃的權(quán)益部分，可由原持有人按份額享有，由其合法繼承人繼承并按原持有人份額享有，該等繼承人不受需具備參與本期員工持股計劃資格的限制。

　　5、持有人所持份額或權(quán)益不作變更的情形

　　（1）職務(wù)變更

　　存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動但仍符合參與條件的，其持有的本期員工持股計劃份額或權(quán)益不作變更。

　?。?）管理委員會認定的其他情形。

　　6、在鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對本期員工持股計劃的權(quán)益進行分配。

　　7、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，本期員工持股計劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的鎖定期與相對應(yīng)股票相同。

　　8、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時，本期員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計入本期持股計劃貨幣性資產(chǎn)，暫不作另行分配，待本期持股計劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，由持有人會議決定是否進行分配。

　　9、本期員工持股計劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時，本期持股計劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計入本期員工持股計劃貨幣性資產(chǎn)。

　　10、本期員工持股計劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，由持有人會議決定是否對本期持股計劃所對應(yīng)的收益進行分配，如決定分配，由持有人會議授權(quán)管理委員會在依法扣除相關(guān)稅費后，按照持有人所持份額進行分配。

　　九、本期員工持股計劃的管理模式

　　本期員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機構(gòu)為本期持有人會議；本期持有人會議設(shè)本期管理委員會，并授權(quán)本期管理委員會監(jiān)督本期員工持股計劃的日常管理，代表本期持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利，維護本期員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保本期員工持股計劃的資產(chǎn)安全，避免產(chǎn)生公司其他股東與本期員工持股計劃持有人之間潛在的利益沖突。公司董事會負責擬定和修改本期計劃草案，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本期員工持股計劃持有人的其他相關(guān)事宜。

　?。ㄒ唬┏钟腥藭h

　　1、公司員工在認購本期員工持股計劃份額后即成為本期持股計劃的持有人，本期持有人會議是本期員工持股計劃的內(nèi)部最高管理權(quán)力機構(gòu)。本期持股計劃所有持有人均有權(quán)利參加本期持有人會議。持有人可以親自出席持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔。

　　2、以下事項需要召開持有人會議進行審議：

　　（1）選舉、罷免本期管理委員會委員；

　　（2）本期持股計劃的變更、終止、存續(xù)期的延長；

　　（3）本期持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由管理委員會提交本期持有人會議審議是否參與及資金解決方案；

　?。?）審議和修訂本期《持股計劃管理辦法》（如有）；

　?。?）授權(quán)管理委員會監(jiān)督本期持股計劃的日常管理；

　?。?）授權(quán)管理委員會行使股東權(quán)利；

　?。?）授權(quán)管理委員會負責本期持股計劃的清算和財產(chǎn)分配；

　?。?）其他管理委員會認為需要召開本期持有人會議審議的事項。

　　3、本期持股計劃首次持有人會議由公司董事會秘書或者指定人員負責召集和主持，其后本期持有人會議由本期管理委員會負責召集，由本期管理委員會主任主持。本期管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委員負責主持。

　　4、召開本期持有人會議，本期管理委員會應(yīng)提前3日將書面會議通知通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給本期持股計劃全體持有人。書面會議通知應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：

　?。?）會議的時間、地點；

　?。?）會議的召開方式；

　?。?）擬審議的事項（會議提案）；

　?。?）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；

　　（5）會議表決所必需的會議材料；

　?。?）持有人應(yīng)當親自出席或者委托其他持有人代為出席會議的要求；

　?。?）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

　?。?）發(fā)出通知的日期。

　　如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議?？陬^方式通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。

　　5、持有人會議的表決程序

　?。?）每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當適時提請與會持有人進行表決。主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決，表決方式為書面表決。

　?。?）本期員工持股計劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)。

　?。?）持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。

　?。?）會議主持人應(yīng)當當場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案如經(jīng)出席持有人會議的持有人所持超過50%（不含50%）份額同意后則視為表決通過（員工持股計劃約定需2/3以上份額同意的除外），形成持有人會議的有效決議。

　　（5）持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《公司章程》的規(guī)定提交公司董事會、股東大會審議。

　?。?）會議主持人負責安排人員對持有人會議做好記錄。

　　6、單獨或合計持有本期員工持股計劃3%以上份額的持有人可以向本期持有人會議提交臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開前3日向管理委員會提交。

　　7、單獨或合計持有本期員工持股計劃10%以上份額的持有人，三分之二以上的管理委員會委員可以提議召開持有人會議。

　?。ǘ┕芾砦瘑T會

　　1、本期員工持股計劃設(shè)管理委員會，對本期員工持股計劃進行日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利。管委會成員由全體持有人會議選舉產(chǎn)生。

　　2、管理委員會由3名委員組成，設(shè)管理委員會主任1人。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會委員的任期為本期員工持股計劃的存續(xù)期。

　　3、管理委員會委員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計劃管理辦法》的規(guī)定，對本期員工持股計劃負有下列忠實義務(wù)：

　?。?）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本期員工持股計劃的財產(chǎn)；

　?。?）不得挪用本期員工持股計劃資金；

　?。?）未經(jīng)管理委員會同意，不得將本期員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；

　?。?）未經(jīng)持有人會議同意，不得將本期員工持股計劃資金借貸給他人或者以本期員工持股計劃財產(chǎn)為他人提供擔保；

　?。?）不得利用其職權(quán)損害本期員工持股計劃利益。

　　管理委員會委員違反忠實義務(wù)給本期員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

　　4、管理委員會行使以下職責：

　?。?）負責召集持有人會議；

　?。?）代表全體持有人對本期員工持股計劃進行日常管理；

　?。?）代表全體持有人行使股東權(quán)利；

　　（4）管理本期員工持股計劃利益分配；

　　（5）按照本期員工持股計劃規(guī)定決定持有人的資格取消事項，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項，包括增加持有人、持有人份額變動等；

　?。?）決策本期員工持股計劃份額的回收、承接以及對應(yīng)收益的兌現(xiàn)安排；

　?。?）辦理本期員工持股計劃份額繼承登記；

　　（8）決策本期員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)除上述事項外的特殊事項；

　?。?）代表全體持有人簽署相關(guān)文件；

　?。?0）提議召開持有人會議；

　?。?1）持有人會議授權(quán)的其他職責；

　?。?2）計劃草案及相關(guān)法律法規(guī)約定的其他應(yīng)由管理委員會履行的職責。

　　5、管理委員會主任行使下列職權(quán)：

　?。?）主持持有人會議和召集、主持管理委員會會議；

　?。?）督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；

　?。?）管理委員會授予的其他職權(quán)。

　　6、管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開前1日通知全體管理委員會委員。

　　7、管理委員會委員可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應(yīng)當自接到提議后3日內(nèi)，召集和主持管理委員會會議。

　　8、管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。管理委員會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。管理委員會決議的表決，實行一人一票。

　　9、管理委員會決議表決方式為記名投票表決。管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達意見的前提下，可以用傳真方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。

　　10、管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的管理委員會委員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

　　11、管理委員會應(yīng)當對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應(yīng)當在會議記錄上簽名。

　?。ㄈ┕蓶|大會授權(quán)董事會事項

　　公司股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理與本期員工持股計劃相關(guān)的事項，包括但不限于以下事項：

　　1、授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃的設(shè)立、變更和終止；

　　2、授權(quán)董事會對本期員工持股計劃的存續(xù)期延長作出決定；

　　3、授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃所涉證券、資金賬戶相關(guān)手續(xù)以及標的股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

　　4、授權(quán)董事會對《廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》作出解釋；

　　5、授權(quán)董事會簽署與本期員工持股計劃的合同及相關(guān)協(xié)議文件；

　　6、授權(quán)董事會提取年度激勵基金及確定具體分配方案；

　　7、若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生調(diào)整，授權(quán)董事會根據(jù)調(diào)整情況對本期員工持股計劃進行相應(yīng)修改和完善；

　　8、授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權(quán)利除外。

　　上述授權(quán)有效期自公司股東大會審議本期持股計劃通過之日起至本期持股計劃實施完畢之日止。

　?。ㄋ模┕芾頇C構(gòu)

　　本期員工持股計劃獲得公司股東大會批準后，本期員工持股計劃將由本期持股計劃管理委員會自行管理。本期持股計劃設(shè)立管理委員會，代表本期持股計劃持有人行使股東權(quán)利，負責具體管理事宜。管理委員會將根據(jù)中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本期員工持股計劃的約定管理本期持股計劃，并維護本期持股計劃的合法權(quán)益，確保本期持股計劃的財產(chǎn)安全。公司董事會負責擬定和修改本期員工持股計劃，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本期員工持股計劃的其他相關(guān)事宜。

　　十、其他重要事項

　　1、公司董事會與股東大會審議通過本期員工持股計劃不代表持有人享有繼續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成公司或子公司對員工聘用期限的承諾，公司或子公司與持有人的勞動關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動合同執(zhí)行。

　　2、公司實施本期員工持股計劃的財務(wù)、會計處理及稅收等事項，按有關(guān)財務(wù)制度、會計準則、稅務(wù)制度的規(guī)定執(zhí)行。

　　3、本期員工持股計劃的解釋權(quán)屬于公司董事會。

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司

　　董事會

　　2023年5月12日

　　證券代碼：002833證券簡稱：弘亞數(shù)控公告編號：2023-023

　　轉(zhuǎn)債代碼：127041轉(zhuǎn)債簡稱：弘亞轉(zhuǎn)債

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司

　　關(guān)于增加2022年年度股東大會臨時提案

　　暨股東大會補充通知的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《關(guān)于召開2022年年度股東大會的通知》（公告編號：2023-009），公司定于2023年5月22日召開2022年年度股東大會。

　　2023年5月11日，公司召開第四屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》，上述3項議案尚需提交股東大會審議。

　　2023年5月11日，公司董事會收到控股股東李茂洪先生《關(guān)于公司2022年年度股東大會增加臨時提案的提議函》，為提高決策效率，提請公司董事會將公司第四屆董事會第十九次會議審議通過的上述3項議案作為臨時提案，提交公司2022年年度股東大會審議。

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。經(jīng)公司董事會審查，截至本公告披露日，李茂洪先生持有公司股份16,535.6249萬股，占公司總股本的38.98%，具有提出臨時提案的資格，且臨時提案內(nèi)容屬于《公司章程》規(guī)定的股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，符合《上市公司股東大會規(guī)則》第十三條及有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司董事會同意將上述議案提交公司2022年年度股東大會審議。

　　因增加臨時提案，公司2022年年度股東大會審議的議案有所變動，除上述變動外，本次股東大會的召開時間、召開地點、召開方式、股權(quán)登記日等其他事項均保持不變。補充后的股東大會通知內(nèi)容如下：

　　一、召開會議的基本情況

　　1.股東大會屆次：公司2022年年度股東大會。

　　2.會議召集人：公司第四屆董事會。

　　3.會議召開的合法、合規(guī)性：公司第四屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于召開公司2022年年度股東大會的議案》，本次股東大會會議召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　4.會議召開的日期、時間：

　　現(xiàn)場會議：2023年5月22日14:30，會期半天；

　　通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票：2023年5月22日9:15—15:00；

　　通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票：2023年5月22日的交易時間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　5.會議的召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)合的方式。

　?。?）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場會議；

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)；

　?。?）公司股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式進行表決，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準；如果網(wǎng)絡(luò)投票中重復(fù)投票，也以第一次投票表決結(jié)果為準。

　　6.股權(quán)登記日：2023年5月17日

　　7.出席對象：

　?。?）截止股權(quán)登記日（2023年5月17日）下午收市時在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　?。?）公司聘請的律師。

　　8.現(xiàn)場會議地點：廣州市黃埔區(qū)瑞祥大街81號公司10樓會議室。

　　二、會議審議事項

　　1.本次股東大會提案編碼如下：

　　2.上述提案已經(jīng)公司第四屆董事會第十八次會議、第四屆監(jiān)事會第十二次會議、第四屆董事會第十九次會議、第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過，其中提案10需逐項表決，提案5、提案9和提案10.01屬于特別決議事項，需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。提案11-13關(guān)聯(lián)股東需回避表決，不得接受其他股東委托進行投票。本次會議公司將對中小投資者的表決單獨計票。

　　3.以上提案具體詳見公司于2023年4月29日、2023年5月13日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。公司獨立董事將在本次年度股東大會上進行述職。

　　三、會議登記等事項

　　1.登記時間：2023年5月19日上午9:00-11:30，14:00-17:00。

　　2.登記地點：廣州市黃埔區(qū)瑞祥大街81號廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司證券部。

　　3.登記方式：

　　（1）自然人股東親自出席的，憑本人身份證、股票賬戶卡辦理登記；

　?。?）自然人股東委托代理人出席的，憑委托人身份證復(fù)印件，代理人身份證，授權(quán)委托書（見附件2），委托人股票賬戶卡辦理登記；

　?。?）法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋公章），證券賬戶卡辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人身份證，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋公章），授權(quán)委托書（蓋公章，見附件2），委托人證券賬戶卡辦理登記。

　?。?）異地股東可以憑以上證件采取信函或傳真方式登記（信函以收到時間為準，但不得遲于2023年5月19日17:00送達），不接受電話登記。

　　4.會議聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：許麗君、周旭明；

　　電話號碼：020-82003900；傳真號碼：020-82003900；

　　電子郵箱：investor@kdtmac.com；

　　郵編：510530

　　5.本次會議期限預(yù)計半天，現(xiàn)場會議與會股東住宿及交通費用自理。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　本次股東大會股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件1。

　　五、備查文件

　　1.《第四屆董事會第十八次會議決議》

　　2.《第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議》

　　3.《第四屆董事會第十九次會議決議》

　　4.《第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議》

　　六、附件

　　附件1.參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　附件2.授權(quán)委托書

　　特此公告。

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司董事會

　　2023年5月13日

　　附件1：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362833”，投票簡稱為“弘亞投票”。

　　2.填報表決意見或選舉票數(shù)。

　　對于非累積投票提案，填報表決意見，同意、反對、棄權(quán)。

　　3.股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時間：2023年5月22日的交易時間，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時間為：2023年5月22日9:15—15:00。

　　2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

　　附件2：

　　授權(quán)委托書

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司：

　　茲委托先生/女士代表本人/本單位出席廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司2022年年度股東大會，對會議審議的各項議案按本授權(quán)委托書的指示行使投票，并代為簽署本次會議需要簽署的相關(guān)文件。本授權(quán)委托書的有效期限為自本授權(quán)委托書簽署之日起至該次股東大會結(jié)束時止。

　　委托人對受托人的表決指示如下：

　　特別說明事項：

　　1.委托人對受托人的指示，以在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”下面的方框中打“√”為準，每項均為單選，多選無效。

　　2.授權(quán)委托書剪報、復(fù)印或按以上格式自制均有效；委托人為個人的，應(yīng)簽名；委托人為法人的，應(yīng)蓋法人公章。

　　3.委托人對上述表決事項未作具體指示的或者對同一審議事項有兩項或兩項以上指示的，視為委托人同意受托人可依其意思代為選擇，其行使表決權(quán)的后果均由委托人承擔。

　　4.授權(quán)期限：自授權(quán)委托書簽署之日起至本次會議結(jié)束時止。

　　簽署日期：年月日

　　證券代碼：002833證券簡稱：弘亞數(shù)控公告編號：2023-022

　　轉(zhuǎn)債代碼：127041轉(zhuǎn)債簡稱：弘亞轉(zhuǎn)債

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　1、廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月6日以專人送達形式向各位監(jiān)事發(fā)出了召開第四屆監(jiān)事會第十三次會議的通知。

　　2、召開本次監(jiān)事會會議的時間：2023年5月11日；地點：公司會議室；會議以現(xiàn)場表決的方式召開。

　　3、本次監(jiān)事會會議應(yīng)出席的監(jiān)事3名，實際出席會議的監(jiān)事3名。

　　4、本次會議由監(jiān)事會主席LEEYANGWOO（中文名：李良雨）先生召集和主持，公司高級管理人員、董事會秘書列席會議。

　　5、本次監(jiān)事會會議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會審議情況

　　會議審議了以下議案：

　　1、《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，本期員工持股計劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與員工持股計劃的情形。公司實行本期員工持股計劃有利于促進公司建立、健全激勵約束機制，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員以及核心員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工利益結(jié)合在一起，促進公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。

　　因公司監(jiān)事會主席李良雨先生、職工代表監(jiān)事蔣秀琴女士及監(jiān)事麥明月女士擬參與本次員工持股計劃，上述監(jiān)事均回避表決。上述監(jiān)事回避表決后，本議案直接提交股東大會審議。

　　《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）摘要》同日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法〉的議案》

　　公司制定《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法》旨在保證公司本期員工持股計劃的順利實施，確保本期員工持股計劃規(guī)范運行，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

　　因公司監(jiān)事會主席李良雨先生、職工代表監(jiān)事蔣秀琴女士及監(jiān)事麥明月女士擬參與本次員工持股計劃，上述監(jiān)事均回避表決。上述監(jiān)事回避表決后，本議案直接提交股東大會審議。

　　《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法》同日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、備查文件

　　《第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議》

　　特此公告。

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年5月13日

　　證券代碼：002833證券簡稱：弘亞數(shù)控公告編號：2023-021

　　轉(zhuǎn)債代碼：127041轉(zhuǎn)債簡稱：弘亞轉(zhuǎn)債

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司

　　第四屆董事會第十九次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　1、廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十九次會議通知于2023年5月6日以專人送達、電子郵件、電話等形式向各位董事發(fā)出。

　　2、召開本次董事會會議的時間：2023年5月11日；地點：公司會議室；會議以現(xiàn)場與通訊表決相結(jié)合的方式召開。

　　3、董事會會議應(yīng)出席的董事9名，實際出席會議的董事9名。

　　4、本次會議由董事長李茂洪先生召集和主持，公司監(jiān)事、高級管理人員列席會議。

　　5、本次董事會會議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　二、董事會審議情況

　　經(jīng)與會董事充分審議，會議以記名投票表決的方式通過了以下議案：

　　1、會議以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)，3票回避的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》；

　　為建立和完善員工、股東的利益共享機制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，促進公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《公司章程》和《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，制定了《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要。

　　根據(jù)《2021年-2022年員工持股計劃（草案）》公司激勵基金的提取方式，2022年度公司可計提的激勵基金為1,726萬元，本著激勵與約束對等原則，董事會擬實際提取2022年度激勵基金1,487萬元，剩余239萬元不予提取。

　　本期持股計劃的資金總額上限為2,230.50萬元，其中公司計提的激勵基金不超過1,487.00萬元，員工自籌的資金不超過743.50萬元。

　　董事陳大江、黃旭、吳海洋回避表決。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）摘要》同日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、會議以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)，3票回避的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于公司〈2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法〉的議案》；

　　為規(guī)范公司本期員工持股計劃的實施，確保本期員工持股計劃有效落實，公司依據(jù)《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求、《公司章程》和《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，擬定了《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法》。

　　董事陳大江、黃旭、吳海洋回避表決。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　《2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃管理辦法》同日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、會議以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)，3票回避的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》；

　　為了保證公司2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃的順利實施，公司董事會擬提請股東大會授權(quán)董事會，并由董事會轉(zhuǎn)授權(quán)公司管理層，全權(quán)辦理2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

　?。?）授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃的設(shè)立、變更和終止；

　　（2）授權(quán)董事會對本期員工持股計劃的存續(xù)期延長作出決定；

　?。?）授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃所涉證券、資金賬戶相關(guān)手續(xù)以及標的股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

　?。?）授權(quán)董事會對《公司2021年-2022年員工持股計劃之第二期員工持股計劃（草案）》作出解釋；

　?。?）授權(quán)董事會簽署與本期員工持股計劃的合同及相關(guān)協(xié)議文件；

　?。?）授權(quán)董事會提取年度激勵基金及確定具體分配方案；

　?。?）若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生調(diào)整，授權(quán)董事會根據(jù)調(diào)整情況對本期員工持股計劃進行相應(yīng)修改和完善；

　　（8）授權(quán)董事會辦理本期員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權(quán)利除外。

　　上述授權(quán)有效期自公司股東大會審議本期持股計劃通過之日起至本期持股計劃實施完畢之日止。

　　董事陳大江、黃旭、吳海洋回避表決。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見，詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、備查文件

　　1、《第四屆董事會第十九次會議決議》

　　2、《獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第十九次會議相關(guān)事項的獨立意見》

　　特此公告。

　　廣州弘亞數(shù)控機械股份有限公司

　　董事會

　　2023年5月13日