證券代碼：688360 證券簡稱：德馬科技 公告編號：2023-046

德馬科技集團(tuán)有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限售股數(shù)量為60、867、767股，限售期為36個月。

● 上市流通日期為2023年6月2日

1.本次上市流通的限售股類型

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，浙江德馬科技有限公司首次公開發(fā)行股票登記（證券監(jiān)督管理許可證）〔2020〕782)同意，德馬科技集團(tuán)有限公司(原浙江德馬科技有限公司)首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)21、419、150股，以下簡稱“公司”或“德馬科技”)，并于2020年6月2日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板交易所上市。公司首次公開發(fā)行a股前總股本為64、257、449股，首次公開發(fā)行a股后總股本為85、676、599股，其中66、202、066股，占公司總股本的77.2697%，19.474、533股，占公司總股本的22.7303%。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的限售股，限售股東3人，分別為湖州德馬投資咨詢有限公司(公司控股股東，以下簡稱德馬投資)、湖州力固管理咨詢有限公司(以下簡稱“湖州力固”)、湖州創(chuàng)德投資咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“創(chuàng)德投資”)，限售股股東對應(yīng)的股份數(shù)量為60、867，767股(資本公積金轉(zhuǎn)為股本后)占公司股本總額的50.745%。限售終止，申請上市流通股60、867、767股，現(xiàn)鎖定期屆滿，將于2023年6月2日起上市流通。

二、本次上市流通限售股形成后，公司股本數(shù)量發(fā)生變化

2023年5月9日，公司2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于2022年利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本計劃的議案》，以股權(quán)分配股權(quán)登記日登記的總股本為基礎(chǔ)，分配利潤和資本公積轉(zhuǎn)增股本。截至股權(quán)登記日(2023年5月24日)，全體股東以每10股資本公積金轉(zhuǎn)增4股。640股，本次轉(zhuǎn)增后，公司總股本由85股、676股、599股增加至119股、947股、239股。本次上市流通的限售股初期為43、476、976股。由于公司在2022年實施年度股權(quán)分配，每10股將資本公積轉(zhuǎn)為4股，獲得17、390、791股。因此，本次上市流通的限售股數(shù)量變?yōu)?0、867、767股。

三、本次上市流通限售股的相關(guān)承諾

限售股東申請上市的相關(guān)承諾如下：

(一)股份鎖定期的承諾

1、德馬投資的承諾：

（1）自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的股份，也不得回購直接或間接持有的股份。

（2）公司持有的股份在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減少的，減少股份的價格不得低于公司首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格。在公司減少股份之前，公司已經(jīng)發(fā)生了股息分配、股份分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本等除權(quán)除息事項，公司的減少價格不得低于相應(yīng)調(diào)整后的發(fā)行價格。

（3）公司將嚴(yán)格遵守公司控股股東持股及股份變更的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，并同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業(yè)造成的一切損失。

（4）在公司持股期間，如果法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，公司愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

2、實際控制人卓序的承諾：

（1）自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公開發(fā)行前直接或間接持有的股份，也不得回購公司直接或間接持有的股份。

（2）本人持有的公司股份在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持股份的價格不得低于公司首次公開發(fā)行股份的發(fā)行價格。在減持股份之前，公司已經(jīng)發(fā)生了股息、股份交付、資本公積轉(zhuǎn)換為股本等除權(quán)除息事項，減持價格不得低于相應(yīng)調(diào)整后的發(fā)行價格。

（3）上述股份鎖定期屆滿后，在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，在滿足股份鎖定承諾的前提下，每年直接或間接轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%。因任何原因離職的，不得在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份。

（4）我將嚴(yán)格遵守公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員持股和股份變動的有關(guān)規(guī)定，并同意承擔(dān)并賠償違反上述承諾給公司及其控制的企業(yè)造成的一切損失。

(5)在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，我將嚴(yán)格遵守董事、監(jiān)事、高級管理人員持股及股份變更的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信履行義務(wù)，如實及時申報我直接或間接持有的公司股份及其變更。本人不會因職務(wù)變更、辭職等原因拒絕履行上述承諾。我同意承擔(dān)并賠償公司及其控制企業(yè)因違反上述承諾而造成的一切損失。

（6）在持股期間，如果法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，我愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

3、湖州力固、創(chuàng)德投資承諾：

（1）自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司直接或間接持有的股份，也不得回購公司直接或間接持有的股份。

(二)企業(yè)違反上述承諾的，同意減持股份的實際收益歸公司所有。

（3）企業(yè)將嚴(yán)格遵守關(guān)于股東持股和股份變動（包括減持）的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范股東誠信履行義務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

截至目前，申請上市的限制性股東已嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾，不存在影響限制性股票上市流通的相關(guān)承諾。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金

控股股東及其關(guān)聯(lián)方不占用資金。

五、中介機構(gòu)核查意見

光大證券有限公司(以下簡稱“發(fā)起人”)作為公司首次公開發(fā)行股票并上市的持續(xù)監(jiān)管機構(gòu)，經(jīng)核實認(rèn)為:截至本核查意見出具之日，申請上市流通的德馬科技首次公開發(fā)行部分限售股的股東已嚴(yán)格履行相應(yīng)的股份鎖定承諾；申請上市流通的德馬科技首次公開發(fā)行部分限售股的數(shù)量和上市流通時間符合《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；德馬科技首次公開發(fā)行部分限售股的上市流通信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

綜上所述，保薦機構(gòu)對德馬科技首次公開發(fā)行部分限售股上市流通無異議。

六、本次上市流通的限售股情況

(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為60、867、767股，限售期為36個月；

(二)本次上市流通日期為2023年6月2日；

(三)限售股上市流通明細(xì)清單

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限售股上市流通表：

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七、網(wǎng)上公告附件

《光大證券有限公司關(guān)于德馬科技集團(tuán)有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

德馬科技集團(tuán)有限公司董事會

2023年5月26日