證券代碼：002736 證券簡稱：國信證券 公告編號：2023-022

國信證券股份有限公司關(guān)于召開2022年度股東大會的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

提示：

● 會議召開日期、時間：

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2023年6月1日（周四）下午2:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2023年6月1日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2023年6月1日9:15一15:00。

● 股權(quán)登記日：2023年5月25日

● 現(xiàn)場會議召開地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈裙樓3樓

國信證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2023年5月11日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體刊登了《關(guān)于召開2022年度股東大會的通知》及《2022年度股東大會會議材料》。公司定于2023年6月1日以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2022年度股東大會（以下簡稱“本次會議”）。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，方便各位股東行使股東大會表決權(quán)，現(xiàn)將本次會議有關(guān)事項(xiàng)再次公告如下：

一、召開會議的基本情況

1、股東大會屆次：國信證券股份有限公司2022年度股東大會。

2、股東大會的召集人：本次股東大會由公司董事會召集，經(jīng)公司第五屆董事會第十五次董事會決議召開。

3、會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會的召開符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2023年6月1日（周四）下午2:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2023年6月1日

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2023年6月1日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2023年6月1日9:15一15:00。

5、會議的召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

6、會議的股權(quán)登記日：2023年5月25日

7、出席對象：

（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于股權(quán)登記日下午收市時在結(jié)算公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東（授權(quán)委托書模板詳見附件2）。

本次會議審議事項(xiàng)中，《關(guān)于2022年度關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》需經(jīng)股東大會逐項(xiàng)表決，深圳市投資控股有限公司、華潤深國投信托有限公司、云南合和（集團(tuán)）股份有限公司等關(guān)聯(lián)股東審議相關(guān)議項(xiàng)時應(yīng)回避表決，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票。詳見2023年4月29日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體的《2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（3）公司聘請的律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

8、會議地點(diǎn)：

現(xiàn)場會議召開地點(diǎn)為：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈裙樓3樓。

二、會議審議事項(xiàng)

（一）表決事項(xiàng)：

■

其中：

需逐項(xiàng)表決的議案：第7項(xiàng)議案；

經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過的議案：第11項(xiàng)議案；

屬于由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)的議案：第2項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)、第16項(xiàng)議案；

涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：第7項(xiàng)議案。

（二）非表決事項(xiàng)：

1、2022年度董事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說明；

2、2022年度監(jiān)事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說明；

3、2022年度高級管理人員履職情況、績效考核和薪酬情況專項(xiàng)說明。

上述需經(jīng)董事會或監(jiān)事會審議的議案已經(jīng)第五屆董事會第十五次會議、第五屆監(jiān)事會第九次會議審議通過，詳見2023年4月29日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體的《第五屆董事會第十五次會議決議公告》《第五屆監(jiān)事會第九次會議決議公告》，與本通知同日披露的《2022年度股東大會會議材料》。

三、會議登記等事項(xiàng)

1、登記方式：

現(xiàn)場登記、通過信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時間以收到傳真或信函時間為準(zhǔn)。

2、登記時間：2023年5月29日9:00-17:00。

3、登記地點(diǎn)：深圳市福華一路125號國信金融大廈董事會辦公室

郵政編碼：518046；傳真：0755-82133453

4、登記手續(xù)：

自然人股東應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；自然人股東委托他人出席會議的，受托人還應(yīng)出示本人有效身份證件、自然人股東的授權(quán)委托書。

法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和持股憑證；法人股東委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人或董事會、其他決策機(jī)構(gòu)依法出具的書面授權(quán)委托書或文件。代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。

通過傳真方式登記的股東請?jiān)趥髡嫔献⒚髀?lián)系電話。

境外股東提交的登記材料為外文文本的，需同時提供中文譯本。

5、會期預(yù)計(jì)半天；費(fèi)用自理。

6、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人：余臻、陳慧瑩

電話：0755-81982583 / 81982359 傳真：0755-82133453

電子郵箱：yuzhen2@guosen.com.cn / chenhying@guosen.com.cn

7、參會股東請?jiān)趨r攜帶有效身份證件、持股憑證、授權(quán)委托書等會議登記材料原件，交與會務(wù)人員。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件1。

五、備查文件

1、公司第五屆董事會第十五次會議決議；

2、公司第五屆監(jiān)事會第九次會議決議。

特此公告。

附件：

1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

2、國信證券股份有限公司2022年度股東大會授權(quán)委托書

國信證券股份有限公司董事會

2023年5月26日

附件1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：362736。

2、投票簡稱：國信投票。

3、填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

4、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對所有議案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體議案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2023年6月1日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2023年6月1日9:15-15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2：

國信證券股份有限公司

2022年度股東大會授權(quán)委托書

委托人名稱/股東單位：

委托人持股數(shù)量：

委托人身份證號/股東單位營業(yè)執(zhí)照號：

委托人股東賬號：

受托人姓名：

受托人身份證號：

茲授權(quán)上述代理人代表本公司（本人）出席于2023年6月1日召開的國信證券股份有限公司2022年度股東大會（以下簡稱“本次會議”）。委托權(quán)限為：

出席本次會議，依照下列指示對股東大會審議議案行使表決權(quán)，并簽署會議記錄等與本次會議有關(guān)的所有法律文件。

授權(quán)委托書的有效期限自簽發(fā)之日起至本次會議結(jié)束之日止。

■

委托人簽名/委托單位蓋章：

委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

二〇二三年 月 日

填寫說明：

1、委托人作出投票指示，應(yīng)在各議案對應(yīng)的“同意”、“反對”、“棄權(quán)”選項(xiàng)中選擇一個打“√”。

2、若委托人未作具體指示或作出的指示無效的，視為全權(quán)委托，代理人可酌情行使表決權(quán)。

3、委托人為法人股東的，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，應(yīng)加蓋法人單位印章。