證券代碼：688787 證券簡稱：海天瑞聲 公告編號：2023-041

北京海天瑞聲科技有限公司

第一個授予2022年限制性股票激勵計(jì)劃的部分

歸屬期歸屬結(jié)果及股份上市公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票數(shù)量：28.9414萬股。

● 股票上市流通時間：2023年5月30日。

北京海天瑞生科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年5月25日收到中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證》，根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，公司已完成2022年限制性股票激勵計(jì)劃(以下簡稱“本激勵計(jì)劃”)第一次授予部分第一個歸屬期的股份登記。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

1.限制性股票所有權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

1、2022年4月19日，公司召開第二屆董事會第六次會議，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2022年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉該議案及《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了公司〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2022年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會核實(shí)了本激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見。

2、2022年4月20日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《海天瑞生關(guān)于公開征集獨(dú)立董事委托投票權(quán)的公告》(公告號:2022-015)。作為征集人，獨(dú)立董事張女士向公司全體股東征集了2022年第二次臨時股東大會審議的公司限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

3、2022年4月20日至2022年4月29日，公司公布了本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計(jì)劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年4月30日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《海天瑞生監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的審核意見及公示說明》(公告號:2022-023)。

4、2022年5月6日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2022年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃的提案》，2022年5月7日，在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《海天瑞生關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息及激勵對象買賣公司股票的自查報告》(公告號:2022-024)。

5、2022年5月6日，公司召開了第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《第一次向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵對象的主要資格合法有效，確定的授予日符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會核實(shí)了授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

6、2023年4月27日，公司召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃授予價格的議案》1.80萬股限制性股票以29.75元/股的授予價授予三個激勵對象。公司獨(dú)立董事對此事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵對象的主要資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對此事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已實(shí)現(xiàn)，激勵對象的主要資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會核實(shí)了授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

7、2023年5月8日，公司召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃第一次授予第一個歸屬條件成就的議案》和《關(guān)于授予未歸屬限制性股票作廢部分的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會核實(shí)了歸屬名單，并出具了核查意見。

二、本期限制性股票歸屬的基本情況

(一)本激勵計(jì)劃首次授予部分第一個歸屬期的具體情況如下:

■■

(二)首次授予部分第一個歸屬期的歸屬股票來源

公司向激勵對象發(fā)行a股普通股。

(三)首次授予部分第一個歸屬期的歸屬數(shù)

本激勵計(jì)劃首次授予81人滿足第一個歸屬期的歸屬條件。截至2023年5月8日，上述81名激勵對象已確認(rèn)申請所有權(quán)，并已向公司支付認(rèn)購款。

三、本限制性股票激勵計(jì)劃屬于股票的上市流通安排和股本變動

(一)股票上市流通日:2023年5月30日

(二)股票上市流通數(shù)量為28.9414萬股

（3）董事和高級管理人員對所屬股票的限制和轉(zhuǎn)讓。

本激勵計(jì)劃的相關(guān)限制按照《公司法》的規(guī)定銷售、《證券法》、《上市公司股東、董事、監(jiān)事減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。具體內(nèi)容如下：

1、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在買入后6個月內(nèi)或者賣出后6個月內(nèi)賣出公司股份，收入歸公司所有，公司董事會收回收入。

3、在本激勵計(jì)劃的有效期內(nèi)，如《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董事、監(jiān)事減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程變更了董事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，在轉(zhuǎn)讓過程中應(yīng)當(dāng)符合修訂后的有關(guān)規(guī)定。

(四)股本變動:

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股本變動后，實(shí)際控制人沒有變動。

四、驗(yàn)資及股份登記

2023年5月8日，上海會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)發(fā)布了《北京海天瑞生科技有限公司驗(yàn)資報告》(《上海會計(jì)師報紙(2023)第7373號)，審核了公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的激勵對象出資情況。經(jīng)審核，截至2023年5月8日，公司已收到81個激勵對象繳納的限制性股票認(rèn)購款，共計(jì)8、610、066.50元，其中注冊資本(股本)289、414.0元，資本公積8、320、652.50元。

2023年5月24日，中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司發(fā)布了2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第一歸屬期的股份登記手續(xù)。 《證券變更登記證》。

5.本次歸屬后新股對最新財(cái)務(wù)報告的影響

根據(jù)公司2023年第一季度報告，2023年1月至3月歸屬于上市公司股東的凈利潤為-13、616、264.02元，公司2023年1月至3月基本每股收益為-0.32元。本次歸屬后，以歸屬后總股本43、089、414股為基礎(chǔ)，歸屬于上市公司股東的凈利潤保持不變，公司2023年1-3月基本每股收益相應(yīng)稀釋。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為28.9414萬股，約占?xì)w屬前公司總股本的0.68%，不會對公司最近的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

特此公告。

北京海天瑞聲科技有限公司

董事會

2023年5月26日