證券代碼：002036 證券簡稱：聯(lián)創(chuàng)電子 公告號:2023年49:04

債券代碼：128101 債券簡稱:聯(lián)創(chuàng)轉(zhuǎn)債

聯(lián)創(chuàng)電子科技有限公司

2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃

首次授予部分股票期權(quán)注銷公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

聯(lián)創(chuàng)電子科技有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆董事會第十七次會議、第八屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃注銷部分授予但未獲準行使的股票期權(quán)和回購注銷部分授予但未獲準解除限制性股票的議案》。并經(jīng)公司2022年年度股東大會審議批準；鑒于2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”或“激勵計劃”）第一次授予股票期權(quán)的13個激勵對象因個人原因離職或退休不再具備激勵資格，公司同意取消79.00萬份授予但未獲準行使的股票期權(quán)。具體內(nèi)容見《關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃注銷部分已授予但未取得行權(quán)的股票期權(quán)及回購注銷部分已授予但未取消限制性股票的公告》(公告號:2023-030)。

公司已向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）提交注銷上述股票期權(quán)的申請。截至本公告披露日，經(jīng)中登公司審核確認，公司已完成上述79.00萬股票期權(quán)的注銷業(yè)務(wù)。有關(guān)事項現(xiàn)公告如下：

1.本激勵計劃已完成的相關(guān)審批程序

1、2022年8月22日，公司召開第八屆董事會第十次會議和第八屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于》〈2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、公司獨立董事就股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜提出了獨立意見，江西華邦律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見。

監(jiān)事會核實了激勵計劃首次授予的激勵對象名單，認為首次授予的激勵對象符合激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，公司于2022年8月23日至2022年9月1日通過潮流信息網(wǎng)絡(luò)和OA系統(tǒng)，2022年9月9日披露了第八屆監(jiān)事會第八次會議決議公告。

2、2022年9月14日，公司召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過〈2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《提交股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會授權(quán)確定授予日期，在激勵對象符合條件時授予激勵對象權(quán)益，并處理授予權(quán)益所需的一切事項。2022年9月15日，公司披露了《聯(lián)創(chuàng)電子關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》。

3、2022年10月10日，公司召開第八屆董事會第十一次會議和第八屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和權(quán)益授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于將股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃激勵對象授予2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票的議案》獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，認為首次授予的激勵對象合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會再次核實了調(diào)整后的激勵對象名單。公司監(jiān)事會再次核實了調(diào)整后的激勵對象名單。江西華邦律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見。上海信公怡和企業(yè)管理咨詢有限公司出具了獨立財務(wù)顧問報告。

4、根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、以及深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的相關(guān)規(guī)定，公司已完成本激勵計劃股票期權(quán)和限制性股票的授予登記，2022年11月10日，《關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃限制性股票首次授予登記的公告》和《關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃股票期權(quán)首次授予登記的公告》披露。

5、公司于2023年3月13日第八屆董事會第十六次會議和第八屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于暫停激勵對象授予2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃限制性股票的議案》，獨立董事同意獨立意見。江西華邦律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見。上海信公怡和企業(yè)管理咨詢有限公司出具了獨立財務(wù)顧問報告。2023年3月23日，公司披露了《關(guān)于完成2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃授予限制性股票登記，不調(diào)整可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價格的公告》。

6、2023年4月21日，公司召開了第八屆董事會第十七次會議和第八屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于2022年第二期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃注銷部分授予但未取得行權(quán)的股票期權(quán)和回購注銷部分授予但未取消限制性股票的議案》。獨立董事對本激勵計劃的相關(guān)情況發(fā)表了獨立意見。江西華邦律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見。上述議案已于2022年年度股東大會審議通過。

二、部分股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

1、根據(jù)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，“如果激勵對象的合同到期，不再續(xù)約或自愿辭職，已授予但尚未行使的股票期權(quán)不得行使，公司將取消；”

鑒于公司12名激勵對象因個人原因不再具備激勵資格，公司計劃取消63.00萬股已授予但未獲準行權(quán)的股票期權(quán)；

2、根據(jù)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，“如果激勵對象退休，其授予的權(quán)益完全按照退休前計劃規(guī)定的程序進行。公司拒絕或者激勵對象退休的，其已行使的股票不予處理，授予但未行使的股票期權(quán)不得行使，由公司取消；”

鑒于公司一名激勵對象因退休而不再具備激勵資格，公司計劃注銷16.00萬份已授予但未獲準行權(quán)的股票期權(quán)；

綜上所述，首次授予的股票期權(quán)共取消79.00萬份，占首次授予股票期權(quán)總數(shù)的3.41%。

股票期權(quán)的注銷符合有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程、激勵計劃等有關(guān)規(guī)定。取消的股票期權(quán)尚未行使，取消后不會影響公司總股本，股本結(jié)構(gòu)不會改變，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會影響激勵計劃的持續(xù)實施。

特此公告。

聯(lián)創(chuàng)電子科技有限公司董事會

二〇二三年五月二十六日